PAGE文件編號(hào)：受控狀態(tài)：受控□非受控□有機(jī)硅新材料有限公司能源管理體系程序文件編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改批準(zhǔn)頁編寫：審核：節(jié)能辦公室批準(zhǔn)人：管理者代表編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改目錄序號(hào)程序文件名稱文件編號(hào)1文件控制程序YJG-TX-CX-01-202記錄控制程序YJG-TX-CX-02-203法律法規(guī)及其他要求控制程序YJG-TX-CX-03-204合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序YJG-TX-CX-04-205能源評(píng)審控制程序YJG-TX-CX-05-206能源績效參數(shù)控制程序YJG-TX-CX-06-207能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)、能源指標(biāo)控制程序YJG-TX-CX-07-208能源管理實(shí)施方案控制程序YJG-TX-CX-08-209能力、培訓(xùn)和意識(shí)控制程序YJG-TX-CX-09-2010信息交流控制程序YJG-TX-CX-10-2011運(yùn)行控制程序YJG-TX-CX-11-2012設(shè)計(jì)控制程序YJG-TX-CX-12-2013能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備的采購控制程序YJG-TX-CX-13-2014能源采購控制程序YJG-TX-CX-14-2015監(jiān)視、測量與分析控制程序YJG-TX-CX-15-2016不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序YJG-TX-CX-16-2017內(nèi)部審核控制程序YJG-TX-CX-17-2018管理評(píng)審控制程序YJG-TX-CX-18-20修改記錄序號(hào)程序號(hào)修改內(nèi)容修改人批準(zhǔn)人修改日期編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序1目的對(duì)與能源管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行管理和控制，確保有機(jī)硅新材料有限公司內(nèi)各部門所使用的能源管理體系文件為現(xiàn)行有效版本。2范圍適用于能源管理體系文件的控制。3職責(zé)3.1最高管理者負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布《能源管理手冊》。3.2管理者代表負(fù)責(zé)審核《能源管理手冊》，批準(zhǔn)發(fā)布《程序文件》及第三層次文件。3.3節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)編寫《能源管理手冊》，審核《程序文件》及第三層次文件。3.4各車間及部門負(fù)責(zé)編制業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的《程序文件》及第三層次文件，并對(duì)其進(jìn)行控制和管理。3.5辦公室負(fù)責(zé)對(duì)與能源管理體系活動(dòng)有關(guān)的行政文件和外來文件的控制和管理；對(duì)能源管理體系文件進(jìn)行統(tǒng)一歸檔，并負(fù)責(zé)存檔管理工作。4工作程序4.1文件的分類4.1.1文件是信息及其承載媒體的組合，其中媒體可以是紙張、計(jì)算機(jī)磁盤、光盤、照片、電子媒體或其組合。4.1.2文件的分類按文件來源分：內(nèi)部文件、外來文件外來文件指公司從外部獲取的，為了策劃和運(yùn)行能源管理體系而必須使用的文件。包括各種標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、條例、外部審核文件及上級(jí)部門下發(fā)的文件等。按文件受控狀態(tài)分：受控文件、非受控文件受控文件是指在各項(xiàng)活動(dòng)中具有重要指導(dǎo)和檢查作用的文件，也就是對(duì)能源管理活動(dòng)存在重大影響的文件。如《能源管理手冊》、《程序文件》、生產(chǎn)工藝技術(shù)編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序文件、公司長期規(guī)劃及年度計(jì)劃等。非受控文件是指除受控文件以外的文件。如通知、部門制度等。按文件類別分：a體系文件：如《能源管理手冊》、《程序文件》、作業(yè)指導(dǎo)書等第三層文件；b管理性文件：如公司或政府部門發(fā)布的管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作計(jì)劃等；c技術(shù)類文件：公司編制的和外來的技術(shù)文件，如產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、圖集、圖紙、工藝文件、操作規(guī)程等；d法律法規(guī)文件：如國家發(fā)布的法律法規(guī)、行業(yè)和地方政府頒布的規(guī)定、條例等；e記錄。4.2文件的編制、審核、批準(zhǔn)與發(fā)布4.2.1《能源管理手冊》、《程序文件》的編制應(yīng)符合GB/T23331-2012的要求，其他文件的編制應(yīng)與《能源管理手冊》相協(xié)調(diào)，文件的文字表達(dá)應(yīng)簡明、準(zhǔn)確、易懂，所有的符號(hào)、代號(hào)應(yīng)符合有關(guān)規(guī)范，編制格式按照《行文規(guī)范》的要求應(yīng)統(tǒng)一。4.2.2《能源管理手冊》由節(jié)能辦公室編制，管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布。4.2.3《程序文件》、第三層次文件由各相關(guān)責(zé)任部門編制，如涉及到多部門的應(yīng)由主要責(zé)任部門組織編制，節(jié)能辦公室審核，管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布。4.2.4外來文件中直接引用的各類標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，由各車間及部門提出，節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)審核，管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布。4.3文件的編號(hào)編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序YJG/YJG/NYGLTX/##-##-####日期文件序號(hào)文件類型代號(hào)能源管理體系公司代號(hào)文件類型代號(hào)說明：SC—能源管理手冊CX—程序文件ZY—作業(yè)指導(dǎo)書GC—操作規(guī)程WL—外來文件JL—記錄4.4文件的受控4.4.1凡與體系運(yùn)行緊密相關(guān)的文件應(yīng)受控，所有受控文件必須在該文件封面或內(nèi)頁加蓋“受控”標(biāo)識(shí)的印章，并注明分發(fā)號(hào)。4.4.2辦公室必須建立公司總的《受控文件清單》，各部門必須建立本部門《受控文件清單》。4.5文件的發(fā)放和使用管理4.5.1辦公室及各部門要建立《文件收發(fā)記錄表》。編號(hào)編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序4.5.2各部門按業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)程度確定受控文件發(fā)放范圍，填寫《文件發(fā)放申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，在本部門存檔、備查。當(dāng)受控文件發(fā)放范圍有變化時(shí)，應(yīng)另行填寫《文件發(fā)放申請(qǐng)表》，報(bào)部門負(fù)責(zé)人重新審批。文件管理人員按批準(zhǔn)的發(fā)放范圍發(fā)放，文件領(lǐng)用人應(yīng)在《文件收發(fā)記錄表》上簽名。4.5.3《文件收發(fā)記錄表》在所發(fā)文件的有效期及作廢后一年內(nèi)，應(yīng)由發(fā)放部門妥善保管，以確保文件的可追溯性。4.5.4文件領(lǐng)用人應(yīng)對(duì)領(lǐng)用的文件妥善保管和使用，防止污損、遺失。4.5.5文件因破損嚴(yán)重而影響使用時(shí)，使用者應(yīng)向發(fā)放部門辦理文件更換手續(xù)，交出破損文件，換發(fā)新文件，換發(fā)的文件允許使用原文件的分發(fā)號(hào)。4.5.6文件遺失后，遺失人應(yīng)填寫《文件遺失登記表》，并申請(qǐng)重新領(lǐng)用，由文件發(fā)放部門核準(zhǔn)后補(bǔ)發(fā)。補(bǔ)發(fā)文件時(shí)，應(yīng)給予新的分發(fā)號(hào)，并注銷原分發(fā)號(hào)。必要時(shí)，將遺失文件的分發(fā)號(hào)通知有關(guān)部門，以防誤用。4.5.7受控文件不得隨意自行復(fù)印，合同類文件、管理性文件、轉(zhuǎn)發(fā)的上級(jí)管理性文件需復(fù)制時(shí)，經(jīng)原發(fā)文（含轉(zhuǎn)發(fā)）部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可復(fù)制。其它受控文件需要復(fù)制時(shí)，經(jīng)文件持有部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后即可復(fù)制。4.5.8受控文件只限于持有部門使用，不得私自外借。如需借閱時(shí)，要填寫《文件借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)文件持有部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱。借閱人要在指定日期歸還文件，由文件持有部門負(fù)責(zé)收回。文件持有部門應(yīng)填寫《文件借閱登記表》。4.5.9受控文件使用人的工作崗位發(fā)生變化時(shí)，其使用文件按如下方式管理：在部門內(nèi)部調(diào)動(dòng)其性質(zhì)相同的崗位，保留原使用文件；調(diào)至部門內(nèi)其它崗位或調(diào)出本部門的，原使用文件由本部門負(fù)責(zé)收回。4.6文件的更改4.6.1因公司內(nèi)部發(fā)生變化或法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化致使受控文件的適宜性、充分性、有效性受到影響時(shí)，要對(duì)原文件進(jìn)行更改。文件需要更改時(shí)，由文件更改提出部門填寫《文件更改申請(qǐng)表》，說明更改原因，經(jīng)原審批人審批同意后，由原文件編制部門進(jìn)行更改。編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序4.6.2文件更改一般采用“劃改”或“換頁”方法。各使用部門收到《文件更改申請(qǐng)表》后，如系“劃改”，則在需要更改處直接用鋼筆或中性筆在原有文字上劃兩橫線，將更正內(nèi)容寫在更改文字的右上角，并注明修改人（或修改人印章）及修改日期。如系“換頁”，則撤下原頁、更換新頁（撤下的原頁由受控文件發(fā)放部門收回并予以銷毀），并在文件頁眉處標(biāo)注修改標(biāo)志。4.6.3文件一次性修改內(nèi)容達(dá)到原件50%或累計(jì)修改內(nèi)容涉及文件絕大部分章節(jié)時(shí)，要進(jìn)行換版。在發(fā)放新版的同時(shí)，收回舊版文件。4.6.4各部門在文件更新后要及時(shí)更新《受控文件清單》和《文件收發(fā)記錄表》。4.7文件的作廢4.7.1文件作廢時(shí)，應(yīng)由原文件管理部門發(fā)文，宣布該文件作廢，并保存《作廢文件登記表》，以防止誤用。作廢的受控文件，應(yīng)按原《文件收發(fā)記錄表》名錄逐一收回，并作記錄。4.7.2收回的作廢文件，在暫不銷毀前，應(yīng)由該文件管理部門蓋上“作廢”印章，并歸入作廢檔案類。4.7.3作廢文件銷毀應(yīng)填寫《文件銷毀申請(qǐng)表》，經(jīng)文件管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，交辦公室統(tǒng)一銷毀，并填寫《文件銷毀記錄表》。4.7.4留用的作廢受控文件，由留用人填寫《文件留用申請(qǐng)表》，經(jīng)文件管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，文件管理人員加蓋“留用”印章后方可留用。4.7.5生產(chǎn)工序不準(zhǔn)保存作廢文件。4.8外來文件的管理4.8.1所有與能源管理體系有關(guān)的外來文件，由收到部門負(fù)責(zé)簽收并轉(zhuǎn)交辦公室，由辦公室統(tǒng)一負(fù)責(zé)分類、編號(hào)和處理，并填寫《外來文件登記表》。4.8.2辦公室根據(jù)外來文件的類別、性質(zhì)遞交管理者代表閱批后轉(zhuǎn)發(fā)給有關(guān)職能部門。a屬于上級(jí)機(jī)關(guān)下發(fā)的行政法規(guī)性和管理性文件，由辦公室負(fù)責(zé)保存，并貫徹實(shí)施；編號(hào)編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序b屬于工藝、技術(shù)類文件，由辦公室轉(zhuǎn)發(fā)給生產(chǎn)技術(shù)部門使用并保存；c屬于供方或相關(guān)方提供的文件資料，由經(jīng)營部門或相關(guān)方涉及的有關(guān)部門使用并保存；d凡須從國際、國家、地區(qū)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中引用的內(nèi)容，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)摘錄、編制，并審核是否屬于有效文本，形成公司的標(biāo)準(zhǔn)文件，管理者代表審批后，使用并保存。4.9文件的保存4.9.1需要?dú)w檔的文件，由辦公室按《檔案管理制度》進(jìn)行分類、編目、歸檔。電子文件均應(yīng)有備份，備份的文件也應(yīng)標(biāo)識(shí)歸檔。4.9.2以項(xiàng)目為中心的文件管理，宜采取“一個(gè)項(xiàng)目立一檔”的管理方式，在項(xiàng)目結(jié)束后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位負(fù)責(zé)收集與該項(xiàng)目有關(guān)的文件資料，移交辦公室歸檔。4.10文件的評(píng)審4.10.1體系文件應(yīng)定期對(duì)其符合性、適宜性、有效性進(jìn)行評(píng)審。4.10.2文件評(píng)審時(shí)，填寫《文件評(píng)審記錄》，對(duì)評(píng)審后需要更改的文件，按本程序相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5支持性文件5.1《記錄控制程序》5.2《內(nèi)部審核控制程序》5.3《管理評(píng)審控制程序》5.4《行文規(guī)范》5.5《檔案管理制度》6記錄6.1《受控文件清單》6.2《文件發(fā)放申請(qǐng)表》6.3《文件收發(fā)記錄表》6.4《文件借閱申請(qǐng)表》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序6.5《文件借閱登記表》6.6《文件更改申請(qǐng)表》6.7《作廢文件登記表》6.8《文件銷毀申請(qǐng)表》6.9《文件留用申請(qǐng)表》6.10《外來文件登記表》6.11《文件遺失登記表》6.12《文件評(píng)審記錄》6.13《文件銷毀記錄表》6.14《簽到表》6.15《會(huì)議記錄》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改記錄控制程序1目的對(duì)能源管理體系運(yùn)行記錄進(jìn)行有效控制和管理，為體系的活動(dòng)符合規(guī)定要求及體系的有效運(yùn)行提供依據(jù)。2范圍適用于與能源管理體系有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)所建立的記錄的控制和管理。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)記錄樣本的批準(zhǔn)及變更的簽準(zhǔn)；3.2節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)能源管理體系運(yùn)行控制記錄樣本的編制和記錄管理；3.3生產(chǎn)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中記錄樣本的編制，并做好運(yùn)行情況、記錄管理工作；3.4供銷部負(fù)責(zé)記錄的印制、發(fā)放。4工作程序4.1記錄的分類按使用要求分成兩大類：a管理體系控制和運(yùn)行記錄。如管理評(píng)審、內(nèi)部審核等過程中所要求的記錄。b日常生產(chǎn)運(yùn)行中使用的記錄。如鍋爐運(yùn)行記錄等。4.2記錄樣本的編制4.2.1能源管理體系中的記錄樣本由節(jié)能辦公室根據(jù)體系運(yùn)行的需要進(jìn)行編制，一般應(yīng)以表格形式編制，特殊需要可以采用文件形式，經(jīng)管理者代表審批后統(tǒng)一管理。4.2.2日常運(yùn)行的記錄樣本由辦公室根據(jù)各部門的具體情況進(jìn)行編制，記錄樣本均以表格形式編制，經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人認(rèn)可，報(bào)管理者代表審批后統(tǒng)一管理。4.2.3記錄樣本內(nèi)容應(yīng)包括序號(hào)、名稱、編號(hào)、記錄人、審核人等。所有記錄統(tǒng)一規(guī)范編號(hào)。4.2.4記錄編號(hào)能源管理體系記錄編號(hào)如下：編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改記錄控制程序YJG/YJG/NYGLTX/JL-##-####日期記錄序號(hào)文件類型代號(hào)能源管理體系公司代號(hào)生產(chǎn)運(yùn)行記錄編號(hào)如下：YJG/YJG/JL-##-####日期記錄序號(hào)運(yùn)行記錄公司代號(hào)4.2.5所有記錄的樣本均由辦公室統(tǒng)一存檔。4.3記錄表的領(lǐng)用各車間及部室因工作需要領(lǐng)用記錄表時(shí)到供銷部登記領(lǐng)用。編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改記錄控制程序4.4記錄的使用和管理4.4.1按照相關(guān)程序文件或作業(yè)文件要求填寫記錄中相關(guān)項(xiàng)，在記錄人、審核人欄中按要求簽署姓名，并署明填寫日期，如有詳細(xì)時(shí)間的還應(yīng)填寫時(shí)與分。4.4.2所有記錄應(yīng)保持真實(shí)、清晰、規(guī)范、完整，并易于識(shí)別和檢索，以滿足數(shù)據(jù)分析和可追溯性要求。記錄的保管必須確保其在保存期內(nèi)不會(huì)損壞、變質(zhì)和遺失。4.4.3記錄的填制或整理應(yīng)及時(shí)，并與管理體系各過程的運(yùn)行同步，不得補(bǔ)造。4.4.4記錄的保存期由其主管部門確定，并明確標(biāo)識(shí)。保存期限的確定必須滿足提供證據(jù)的需要，并符合有關(guān)法律法規(guī)及合同的要求。4.4.5記錄在超過保存期6個(gè)月內(nèi)，由保管部門負(fù)責(zé)銷毀，記錄的銷毀范圍須經(jīng)歸口管理部門審查確認(rèn)。記錄的銷毀須經(jīng)見證，并填寫《文件銷毀記錄表》。4.5記錄的修訂4.5.1記錄樣本修訂：管理評(píng)審或公司重要決策要求修訂記錄樣本，須堅(jiān)持以下原則：a保證信息、數(shù)據(jù)的連續(xù)性；b便于統(tǒng)計(jì)和使用；c力求簡單有效。各部門提出修訂的方案與樣本，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意、辦公室審核后報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，必要時(shí)，應(yīng)召集相關(guān)部門征求意見。4.5.2記錄內(nèi)容修訂記錄內(nèi)容一旦生成，不得隨意更改。確需修改時(shí)，須按職責(zé)履行相關(guān)手續(xù)，并按規(guī)定進(jìn)行修改。修改方法參見《文件控制程序》4.6條。4.5.3修訂記錄應(yīng)同時(shí)在《記錄總目錄》中注明失效日期與生效日期。4.6記錄的保存4.6.1歸檔記錄應(yīng)分類保存，如有特殊要求的與相關(guān)卷宗一起裝訂保存，并在編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改記錄控制程序《記錄歸檔目錄》上登錄記錄編號(hào)、序號(hào)與名稱等。4.6.2電子形式的記錄應(yīng)留有備份。4.6.3記錄一般保存期限為三年（除法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定的以外，當(dāng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定時(shí)間要求，按其規(guī)定執(zhí)行），監(jiān)視與測量設(shè)備的檢定證書原件、維護(hù)保養(yǎng)記錄（包括與主要能源使用相關(guān)的設(shè)備）保存期至設(shè)備報(bào)廢。4.7記錄的借閱和復(fù)制4.7.1因工作需要借閱記錄須填寫《記錄借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)記錄相關(guān)管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，復(fù)制記錄須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。4.7.2外單位人員一般不得借閱和復(fù)制記錄，確因需要須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。4.7.3借閱、復(fù)制記錄應(yīng)辦理登記手續(xù)，借閱人不得泄密和轉(zhuǎn)移借閱，不得在記錄上涂改、劃線等，閱后及時(shí)交還管理人員，并填寫《記錄借閱登記表》。4.8記錄的銷毀4.8.1記錄保存部門根據(jù)記錄保存期限，整理出超過年限的記錄，填寫《文件銷毀申請(qǐng)表》，由能源管理負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。4.8.2記錄保存部門在《文件銷毀記錄表》上填寫清楚銷毀記錄名稱、編號(hào)、批準(zhǔn)日期和批準(zhǔn)人，著手銷毀；《文件銷毀記錄表》作為長期保存文件存檔。5支持性文件5.1《文件控制程序》5.2《管理評(píng)審控制程序》5.3《內(nèi)部審核控制程序》6記錄6.1《記錄歸檔目錄》6.2《文件銷毀記錄表》6.3《記錄總目錄》6.4《記錄借閱申請(qǐng)表》6.5《記錄借閱登記表》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改1目的獲取、識(shí)別、實(shí)施和評(píng)審節(jié)能相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求。2適用范圍適用于法律法規(guī)及其他要求的收集、識(shí)別、實(shí)施及評(píng)審更新。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)適用的法律法規(guī)及其他要求的批準(zhǔn)執(zhí)行。3.2節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)確認(rèn)相關(guān)部門搜集的法律法規(guī)及其他要求，并傳遞至相關(guān)部門；負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行評(píng)審。3.3各生產(chǎn)車間及部門負(fù)責(zé)法律法規(guī)及其他要求的獲取、識(shí)別及實(shí)施。3.4辦公室負(fù)責(zé)適用的法律法規(guī)及其他要求的歸檔管理。4工作程序4.1法律法規(guī)及其他要求的獲取與識(shí)別4.1.1獲取范圍法律法規(guī)，包括：a國家法律：全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性文件。b行政法規(guī)：國務(wù)院制定的有關(guān)條例、辦法、規(guī)定、細(xì)則等。c地方性法規(guī)：山東省人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)為執(zhí)行和實(shí)施憲法、基本法和單行法及行政法規(guī)，在法定權(quán)限內(nèi)制定和發(fā)布的規(guī)范性文件。d行政規(guī)章：指國務(wù)院各部、委和山東省人民政府為了管理國家行政事務(wù)所制定的規(guī)范性文件。標(biāo)準(zhǔn)，包括：節(jié)能基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)、合理用能標(biāo)準(zhǔn)、能源計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、能源審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、終端用能產(chǎn)品能效標(biāo)準(zhǔn)、單位產(chǎn)品能耗限額標(biāo)準(zhǔn)等。其他要求，包括：a政府部門的行政要求；b行業(yè)協(xié)會(huì)的要求；編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改c節(jié)能自愿性協(xié)議；d與非政府組織的協(xié)議；e與顧客的合同；f與供方的合同；g組織對(duì)公眾的承諾等。4.1.2獲取渠道a采用網(wǎng)絡(luò)、書店、標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)查詢購買；b與政府和節(jié)能主管部門咨詢索??；c參加行業(yè)交流會(huì)、節(jié)能會(huì)議交流獲得；d其他行之有效的途徑。4.1.3各車間及部門根據(jù)其收集范圍及職責(zé)，每季度一次按照規(guī)定的渠道收集、獲取相應(yīng)類別的法律法規(guī)及其他要求。4.1.4收集部門對(duì)其收集的法律法規(guī)及其他要求識(shí)別出適用的具體條款，由節(jié)能辦公室確認(rèn)、匯總后形成《法律法規(guī)及其他要求清單》，并報(bào)管理者代表審批。4.1.5適用的法律法規(guī)及其他要求由辦公室歸檔管理，并執(zhí)行《文件控制程序》。4.2法律法規(guī)及其他要求的實(shí)施4.2.1節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)將適用的最新版本的法律法規(guī)及其他要求傳遞給各部門，傳遞時(shí)執(zhí)行《信息交流控制程序》。4.2.2各車間及部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員培訓(xùn)相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，培訓(xùn)時(shí)執(zhí)行《能力、培訓(xùn)與意識(shí)控制程序》。4.2.3各車間及部門要嚴(yán)格貫徹執(zhí)行法律法規(guī)及其他要求，其實(shí)施效果執(zhí)行《合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》。4.3法律法規(guī)及其他要求的評(píng)審4.3.1節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)組織各車間及部門每季度一次對(duì)法律法規(guī)及其他要求的充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審，及時(shí)補(bǔ)充與更新，以確保其適宜性。評(píng)審結(jié)果形成編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改《法律法規(guī)及其他要求評(píng)審表》。4.3.2當(dāng)活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時(shí)，各車間及部門應(yīng)按其職責(zé)重新對(duì)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行獲取、識(shí)別與實(shí)施。5相關(guān)文件5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《信息交流控制程序》5.4《能力、培訓(xùn)與意識(shí)控制程序》5.5《合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》6記錄6.1《獲取法律法規(guī)及其他要求職責(zé)劃分表》6.2《法律法規(guī)及其他要求登記表》6.3《法律法規(guī)及其他要求清單》6.4《法律法規(guī)及其他要求查新記錄》6.5《法律法規(guī)及其他要求發(fā)放記錄》6.6《法律法規(guī)及其他要求評(píng)審表》6.7《會(huì)議記錄》6.8《簽到表》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序1目的評(píng)價(jià)法律法規(guī)及其他要求的遵守情況。2適用范圍適用于法律法規(guī)及其他要求遵守情況的評(píng)價(jià)。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)組織法律法規(guī)及其他要求的合規(guī)性評(píng)價(jià)。3.2節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)對(duì)各部門遵守法律法規(guī)及其他要求的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。4工作程序4.1合規(guī)性評(píng)價(jià)的方法為：a設(shè)備設(shè)施能效測量與評(píng)估；b文件和記錄審查；c能耗數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析；d現(xiàn)場檢查等。4.2合規(guī)性評(píng)價(jià)每年至少一次，兩次間隔時(shí)間不超過12個(gè)月，可結(jié)合內(nèi)部審核、管理評(píng)審、能源審計(jì)等進(jìn)行。當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可增加合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次。a適用的法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時(shí)；b涉及的法律法規(guī)及其他要求較多時(shí)，可分多次進(jìn)行評(píng)價(jià)；c以往合規(guī)性評(píng)價(jià)不符合項(xiàng)較多時(shí)。4.3節(jié)能辦公室每年至少一次對(duì)各部門遵守法律法規(guī)及其他要求的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果形成《法律法規(guī)及其他要求評(píng)價(jià)表》，并保存其評(píng)價(jià)結(jié)果。4.4當(dāng)對(duì)法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況評(píng)價(jià)為不符合時(shí)，節(jié)能辦公室開具《不符合報(bào)告》，相應(yīng)的執(zhí)行部門應(yīng)分析原因，并執(zhí)行《不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》。節(jié)能辦公室對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。5相關(guān)文件5.1《文件控制程序》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序5.2《記錄控制程序》5.3《法律法規(guī)及其他要求控制程序》5.4《內(nèi)部審核控制程序》5.5《不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》6記錄6.1《法律法規(guī)及其他要求評(píng)價(jià)表》6.2《不符合報(bào)告》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源評(píng)審控制程序1目的分析能源使用和能源消耗，識(shí)別主要能源使用區(qū)域及改進(jìn)能源績效的機(jī)會(huì)。2適用范圍適用于能源評(píng)審工作。3職責(zé)3.1最高管理者負(fù)責(zé)《年度能源評(píng)審計(jì)劃》的審批；3.2管理者代表負(fù)責(zé)編制《年度能源評(píng)審計(jì)劃》，組織能源評(píng)審，并負(fù)責(zé)審批《能源評(píng)審實(shí)施方案》及《能源評(píng)審報(bào)告》；3.3節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)編制《能源評(píng)審實(shí)施方案》；3.4評(píng)審小組按各自職責(zé)分工開展評(píng)審工作，并編寫《能源評(píng)審報(bào)告》；3.5各車間及部門提交能源評(píng)審資料，配合能源評(píng)審工作。4工作程序4.1能源評(píng)審每年至少應(yīng)進(jìn)行一次，每兩次評(píng)審時(shí)間間隔不得超過12個(gè)月。能源評(píng)審也可與內(nèi)部審核結(jié)合進(jìn)行。當(dāng)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程等發(fā)生顯著變化時(shí)，應(yīng)進(jìn)行附加能源評(píng)審。4.2管理者代表于每年年初編制《年度能源評(píng)審計(jì)劃》，其內(nèi)容包括能源評(píng)審的目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間等，并報(bào)最高管理者審批。4.3節(jié)能辦公室于評(píng)審前15天依據(jù)年度能源評(píng)審計(jì)劃編制《能源評(píng)審實(shí)施方案》，方案內(nèi)容包括能源評(píng)審的目的、范圍、依據(jù)、方法、內(nèi)容、所需資料及能源評(píng)審小組的組成和職責(zé)分工等，并報(bào)管理者代表審批。所需資料至少應(yīng)包括：a各種能源消耗臺(tái)賬（包括總的消耗臺(tái)賬及各部門、車間、工序、設(shè)備的消耗臺(tái)賬）；b產(chǎn)品的種類、產(chǎn)量、產(chǎn)值、工業(yè)增加值、能源成本等信息；c工藝流程、生產(chǎn)運(yùn)行日志、設(shè)備的檢測報(bào)告等；d監(jiān)視和測量的結(jié)果；編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源評(píng)審控制程序e節(jié)能相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求。4.4能源評(píng)審小組于評(píng)審前10天將《能源評(píng)審實(shí)施方案》按規(guī)定范圍發(fā)給各車間及部門和人員；各車間及部門按《能源評(píng)審實(shí)施方案》準(zhǔn)備相關(guān)的評(píng)審資料。4.5能源評(píng)審小組對(duì)各車間及部門準(zhǔn)備好的資料進(jìn)行匯總、計(jì)算，并形成《用能系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)示意圖》、《當(dāng)前能源消耗種類清單》、《能源消耗結(jié)構(gòu)表》、《各車間（工序）能源消耗統(tǒng)計(jì)表》、《產(chǎn)品產(chǎn)量統(tǒng)計(jì)表》、《各產(chǎn)品及工序能效指標(biāo)計(jì)算表》、《單位產(chǎn)值、單位工業(yè)增加值綜合能耗計(jì)算表》、《能源成本核算表》、《節(jié)能技改方案匯總表》等。4.6能源評(píng)審小組于規(guī)定的時(shí)間實(shí)施評(píng)審，內(nèi)容包括：4.6.1評(píng)價(jià)過去和現(xiàn)在的能源使用情況和能源消耗水平利用匯總、計(jì)算出的各能效指標(biāo)，分別與能耗限額、國內(nèi)外先進(jìn)水平、公司各年度指標(biāo)進(jìn)行比較，最終形成《能效指標(biāo)評(píng)價(jià)表》。4.6.2識(shí)別主要能源使用區(qū)域a識(shí)別與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程及人員在完成能源利用現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)《能源消耗統(tǒng)計(jì)表》、主要用能設(shè)備能源消耗臺(tái)帳，識(shí)別出與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程，并形成《與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程識(shí)別表》，其相應(yīng)的管理、操作等人員即為與主要能源使用相關(guān)的人員，匯總識(shí)別結(jié)果；根據(jù)《主要耗能設(shè)備能源利用狀況檢測報(bào)告》及相關(guān)資料，確定與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程的能源績效現(xiàn)狀，最終形成《與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程清單》、《與主要能源使用相關(guān)的人員清單》。b識(shí)別影響主要能源使用的其他相關(guān)變量找出所有與本組織相關(guān)的影響主要能源使用的其他相關(guān)變量，填寫《影響主要能源使用的其他相關(guān)變量識(shí)別表》。c評(píng)估未來的能源使用和能源消耗根據(jù)公司未來新改擴(kuò)項(xiàng)目情況，預(yù)測未來的能源使用和能源消耗的變化，形編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源評(píng)審控制程序成《未來能源使用和能源消耗評(píng)估表》。4.6.3識(shí)別能源改進(jìn)的機(jī)會(huì)征集產(chǎn)生的各種方案，根據(jù)其影響能源績效的程度、法律法規(guī)及其他要求的符合性等因素進(jìn)行評(píng)價(jià)和排序，形成《節(jié)能技改方案評(píng)價(jià)表》、《節(jié)能技改方案排序篩選表》，最終形成《節(jié)能技改方案排序清單》。4.7能源評(píng)審結(jié)束后，能源評(píng)審小組編寫《能源評(píng)審報(bào)告》，并報(bào)管理者代表審批。報(bào)告內(nèi)容包括：a評(píng)審事項(xiàng)說明；b公司基本情況；c能源使用和消耗情況；d主要能源使用區(qū)域；e改進(jìn)能源績效的機(jī)會(huì)；f評(píng)審結(jié)論。5相關(guān)文件5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《法律法規(guī)及其他要求控制程序》5.4《監(jiān)視、測量與分析控制程序》5.5《內(nèi)部審核控制程序》5.6《主要耗能設(shè)備能源利用狀況檢測報(bào)告》6記錄6.1《年度能源評(píng)審計(jì)劃》6.2《能源評(píng)審實(shí)施方案》6.3《能源評(píng)審小組成員職責(zé)分工表》6.4《用能系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)示意圖》6.5《當(dāng)前能源消耗種類清單》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源評(píng)審控制程序6.6《能源消耗結(jié)構(gòu)表》6.7《能源消耗統(tǒng)計(jì)表》6.8《產(chǎn)品產(chǎn)量統(tǒng)計(jì)表》6.9《各產(chǎn)品及工序能效指標(biāo)計(jì)算表》6.10《單位產(chǎn)值、單位工業(yè)增加值綜合能耗計(jì)算表》6.11《能源成本核算表》6.12《能效指標(biāo)評(píng)價(jià)表》6.13《與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程識(shí)別表》6.14《與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程清單》6.15《與主要能源使用相關(guān)的人員清單》6.16《影響主要能源使用的其他相關(guān)變量識(shí)別表》6.17《未來能源使用和能源消耗評(píng)估表》6.18《節(jié)能技改方案征集表》6.19《節(jié)能技改方案匯總表》6.20《節(jié)能技改方案評(píng)價(jià)表》6.21《節(jié)能技改方案排序篩選表》6.22《節(jié)能技改方案排序清單》6.23《能源評(píng)審報(bào)告》6.24《會(huì)議記錄》6.25《簽到表》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源績效參數(shù)控制程序1目的識(shí)別、確定、更新和評(píng)審能源績效參數(shù)。2適用范圍適用于能源績效參數(shù)的識(shí)別、確定、更新和評(píng)審。3職責(zé)3.1最高管理者負(fù)責(zé)能源績效參數(shù)的批準(zhǔn)；3.2管理者代表負(fù)責(zé)組織各車間及部門對(duì)能源績效參數(shù)進(jìn)行識(shí)別、確定、更新和評(píng)審；3.3節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)將能源績效參數(shù)形成文件并傳達(dá)至相關(guān)部門及人員；3.4辦公室負(fù)責(zé)歸檔管理能源績效參數(shù)文件。4工作程序4.1能源績效參數(shù)包括：a可以直接測量的參數(shù)；b通過模型計(jì)算獲得的參數(shù)。4.2節(jié)能辦公室向各車間及部門發(fā)放《能源績效參數(shù)征集表》，并對(duì)征集的能源績效參數(shù)進(jìn)行匯總，形成《能源績效參數(shù)篩選評(píng)審表》。4.3管理者代表組織各車間及部門對(duì)能源績效參數(shù)進(jìn)行評(píng)審，形成《能源績效參數(shù)清單》，并報(bào)最高管理者審批。4.4節(jié)能辦公室將確定的能源績效參數(shù)以文件形式發(fā)放到相關(guān)部門，并由辦公室歸檔管理。4.5當(dāng)影響能源績效的活動(dòng)或基準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，管理者代表應(yīng)組織能源績效參數(shù)的評(píng)審，適當(dāng)時(shí)進(jìn)行調(diào)整、完善。4.6對(duì)涉及到能源目標(biāo)指標(biāo)框架中的能源績效參數(shù)，節(jié)能辦公室應(yīng)適時(shí)組織與能源基準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比分析，以確定能源績效的變化。4.7內(nèi)部審核時(shí)應(yīng)評(píng)審本控制程序的有效性。5相關(guān)文件編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源績效參數(shù)控制程序5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)、能源指標(biāo)控制程序》5.4《能源績效參數(shù)發(fā)布文件》6記錄6.1《能源績效參數(shù)征集表》6.2《能源績效參數(shù)篩選評(píng)審表》6.3《能源績效參數(shù)清單》6.4《會(huì)議記錄》6.5《簽到表》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改1目的確定能源基準(zhǔn)，制定能源目標(biāo)和指標(biāo)，以持續(xù)改善能源績效，落實(shí)能源方針。2適用范圍適用于建立能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)和指標(biāo)。3職責(zé)3.1最高管理者負(fù)責(zé)能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)和指標(biāo)的批準(zhǔn)。3.2管理者代表負(fù)責(zé)組織對(duì)制定的能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審工作。3.3節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)組織能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)、指標(biāo)的制定及修訂工作。3.4各車間及部門參與能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)和指標(biāo)的制定，并在本部門加以落實(shí)。4工作程序4.1能源基準(zhǔn)的確定4.1.1能源基準(zhǔn)的制定和評(píng)審應(yīng)參照以下歷史資料：a各種能源的年度消耗總量、產(chǎn)品產(chǎn)量及單位產(chǎn)品綜合能耗；b各生產(chǎn)車間年度能源消耗量、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)品能源單耗及單位產(chǎn)品綜合能耗；c各輔助系統(tǒng)的能源消耗量及管網(wǎng)的能源損失。4.1.2能源基準(zhǔn)的確定應(yīng)考慮各年度實(shí)際能源消耗的平均水平，還應(yīng)考慮與能源消耗、能源效率的計(jì)量、統(tǒng)計(jì)、分析系統(tǒng)相匹配。4.1.3節(jié)能辦公室組織各部門根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和公司實(shí)際，制定能源基準(zhǔn)，并形成《能源基準(zhǔn)清單》。4.1.4節(jié)能辦公室將《能源基準(zhǔn)清單》上報(bào)管理者代表，管理者代表組織相關(guān)部門對(duì)其科學(xué)性、合理性進(jìn)行評(píng)審，最終確立能源基準(zhǔn)，經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)布。4.1.5節(jié)能辦公室應(yīng)適時(shí)通過與能源基準(zhǔn)的對(duì)比評(píng)價(jià)能源目標(biāo)和指標(biāo)，評(píng)估能源績效。編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改4.2能源目標(biāo)、指標(biāo)的確定4.2.1能源目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)覆蓋相關(guān)職能、層次、過程或設(shè)施等層面，通常包括：a反映整體能源利用水平、涵蓋全部生產(chǎn)流程的指標(biāo)，如綜合能耗、單位產(chǎn)品綜合能耗等；b反映主要工藝流程、環(huán)節(jié)的指標(biāo)，如工序能耗；c用能設(shè)備的能源效率等指標(biāo)。4.2.2節(jié)能辦公室根據(jù)能源基準(zhǔn)并依據(jù)公司的能源方針，制定出能源目標(biāo)，上報(bào)管理者代表。管理者代表組織相關(guān)部門對(duì)能源目標(biāo)的可行性、先進(jìn)性和適應(yīng)性進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審合格后報(bào)最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布。4.2.3責(zé)任部門根據(jù)確定的能源目標(biāo)，結(jié)合本部門使用能源的種類和數(shù)量、節(jié)能潛力大小等實(shí)際情況，將目標(biāo)進(jìn)一步分解為指標(biāo)，報(bào)節(jié)能辦公室匯總后形成《能源指標(biāo)清單》，經(jīng)管理者代表審核后，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)，落實(shí)到各部門。4.2.4能源目標(biāo)的制定和評(píng)審應(yīng)遵循以下原則：a符合法律法規(guī)及其他要求；b符合能源方針；c考慮主要能源使用及改進(jìn)能源績效的機(jī)會(huì)；d考慮相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn)和要求；e考慮技術(shù)、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營條件；f明確實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)、指標(biāo)的時(shí)間進(jìn)度要求。4.3能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)、指標(biāo)的修訂4.3.1當(dāng)出現(xiàn)以下一種或多種情況時(shí)，節(jié)能辦公室應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)能源基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整：a能源績效參數(shù)不再能夠反映能源使用和能源消耗情況時(shí)；b用能過程、運(yùn)行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時(shí)；c其他預(yù)先規(guī)定的情況（例每半年一次）。4.3.2能源目標(biāo)、指標(biāo)不能按時(shí)完成或不能正常實(shí)施時(shí)，節(jié)能辦公室組織有關(guān)編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改部門查明原因，并進(jìn)行分析。對(duì)需修訂的內(nèi)容提出修訂意見，由原責(zé)任單位負(fù)責(zé)修訂，報(bào)管理者代表審批后執(zhí)行。需要進(jìn)行重大修訂時(shí)，由管理者代表報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后執(zhí)行。4.3.3修訂能源目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮如下情況：a能源目標(biāo)、指標(biāo)的合理性；b法律法規(guī)及其他要求的變化情況；c公司內(nèi)部因素發(fā)生變化的情況，如工藝更新、設(shè)備改造、新項(xiàng)目投產(chǎn)、新能源替代、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化等；d發(fā)生與能源目標(biāo)、指標(biāo)有關(guān)的意外事件。4.4能源基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的更新能源目標(biāo)、指標(biāo)完成或管理評(píng)審結(jié)束后，按本程序的規(guī)定及管理評(píng)審意見制定下一周期的能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)、能源指標(biāo)，并重新審核、批準(zhǔn)發(fā)布。5支持性文件5.1《法律法規(guī)及其他要求控制程序》5.2《信息交流控制程序》5.3《管理評(píng)審控制程序》5.4《能源管理實(shí)施方案控制程序》5.5《能源基準(zhǔn)發(fā)布文件》5.6《能源目標(biāo)、指標(biāo)發(fā)布文件》6記錄6.1《能源基準(zhǔn)評(píng)審表》6.2《能源目標(biāo)、指標(biāo)評(píng)審表》6.3《能源基準(zhǔn)清單》6.4《能源指標(biāo)清單》6.5《會(huì)議記錄》6.6《簽到表》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源管理實(shí)施方案控制程序1目的指導(dǎo)能源管理實(shí)施方案的制定和實(shí)施，以實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)和指標(biāo)。2適用范圍適用于能源管理實(shí)施方案的制定及實(shí)施。3職責(zé)3.1最高管理者負(fù)責(zé)能源管理實(shí)施方案的批準(zhǔn)。3.2管理者代表負(fù)責(zé)能源管理實(shí)施方案的審核。3.3節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)能源管理實(shí)施方案的論證、評(píng)估并監(jiān)督實(shí)施。3.4責(zé)任部門負(fù)責(zé)能源管理實(shí)施方案的制定、實(shí)施及修訂。4工作程序4.1能源管理實(shí)施方案的制定4.1.1能源管理實(shí)施方案可由相關(guān)部門提出，提出方案者為責(zé)任部門。4.1.2責(zé)任部門應(yīng)針對(duì)能源目標(biāo)、指標(biāo)，結(jié)合能源評(píng)審、能效對(duì)標(biāo)、能源檢測、內(nèi)部審核及管理評(píng)審的結(jié)果制定方案。4.1.3能源管理實(shí)施方案至少包括以下內(nèi)容：a明確責(zé)任部門及其職責(zé)；b驗(yàn)證能源績效改進(jìn)的方法；c采用的方法、技術(shù)、工藝及措施；d確定需要的資源，包括人力、物力和財(cái)力等；e實(shí)施過程的時(shí)間進(jìn)度安排；f實(shí)施過程和結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證的方法。4.1.5責(zé)任部門將能源管理實(shí)施方案上報(bào)至節(jié)能辦公室。4.2能源管理實(shí)施方案的評(píng)審、論證4.2.1節(jié)能辦公室對(duì)責(zé)任部門提出的能源管理實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)審、論證，內(nèi)容編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源管理實(shí)施方案控制程序至少包括：a技術(shù)可行性；b完成方法與時(shí)間安排的適宜性；c職責(zé)分工是否明確；d投入成本和預(yù)期的效果；e方案實(shí)施后的驗(yàn)證方法是否可行；f與能源方針及其他要求的符合性。4.2.2能源管理實(shí)施方案經(jīng)論證可行后，經(jīng)管理者代表審核，由最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。4.3能源管理實(shí)施方案的實(shí)施4.3.1能源管理實(shí)施方案的實(shí)施應(yīng)按照項(xiàng)目的管理要求進(jìn)行，各車間及部門負(fù)責(zé)人應(yīng)按照《能源管理實(shí)施方案》的內(nèi)容落實(shí)執(zhí)行，并按《監(jiān)視、測量與分析控制程序》的相關(guān)要求監(jiān)督方案實(shí)施的進(jìn)程及效果。4.3.2當(dāng)《能源管理實(shí)施方案》不能如期完成時(shí)，由方案實(shí)施負(fù)責(zé)人進(jìn)行分析，制定改進(jìn)方案，并按照本程序重新制定和實(shí)施。4.3.3出現(xiàn)以下情況時(shí)，須對(duì)《能源管理實(shí)施方案》進(jìn)行修訂，再次審批后實(shí)施。a能源目標(biāo)和指標(biāo)修改時(shí)；b能源管理體系中的活動(dòng)、產(chǎn)品、過程、服務(wù)或相關(guān)要素發(fā)生變化時(shí)；c方案實(shí)施過程中部分內(nèi)容需要修改時(shí)。方案修訂時(shí)由責(zé)任部門提出修訂意見，交管理者代表審核，并由最高管理者批準(zhǔn)后按本程序?qū)Ψ桨高M(jìn)行修訂后實(shí)施。4.3.4方案實(shí)施過程中應(yīng)形成《方案實(shí)施情況表》。5支持性文件5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源管理實(shí)施方案控制程序5.3《監(jiān)視、測量與分析控制程序》5.4《能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)、能源指標(biāo)控制程序6相關(guān)記錄6.1《能源管理實(shí)施方案》6.2《會(huì)議記錄》6.3《方案實(shí)施情況表》6.4《簽到表》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能力、培訓(xùn)與意識(shí)控制程序1目的使與主要能源使用相關(guān)的人員具備相應(yīng)的能力和節(jié)能意識(shí)，滿足能源管理體系建立和運(yùn)行的需要。2適用范圍適用于與主要能源使用相關(guān)的人員的能力與意識(shí)的培訓(xùn)和教育。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)年度《培訓(xùn)計(jì)劃》的審批。3.2節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)培訓(xùn)需求的確定。3.3辦公室負(fù)責(zé)相關(guān)人員能力的確認(rèn)。3.4辦公室負(fù)責(zé)制定年度《培訓(xùn)計(jì)劃》，組織實(shí)施培訓(xùn)。3.5辦公室負(fù)責(zé)以多種方式提高員工的節(jié)能意識(shí)。4工作程序4.1能力的確認(rèn)4.1.1辦公室從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等方面考察、聘用和培訓(xùn)與主要能源使用相關(guān)的人員，確保其具有相應(yīng)崗位的能力。4.1.2應(yīng)保存與主要能源使用相關(guān)的人員的技術(shù)檔案，包括：a學(xué)歷證書；b職稱資格證書；c各種培訓(xùn)證明；d其他。4.2培訓(xùn)的需求及內(nèi)容4.1.1節(jié)能辦公室根據(jù)人員的不同職能、層次和崗位，確定相關(guān)培訓(xùn)需求，制定相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容，包括：a節(jié)能法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；b能源管理體系建立、實(shí)施、運(yùn)行和審核；編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能力、培訓(xùn)與意識(shí)控制程序c能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)及體系文件；d能源計(jì)量、統(tǒng)計(jì)；e節(jié)能技術(shù)；f用能設(shè)備操作；g相關(guān)方的要求等。4.2培訓(xùn)的實(shí)施4.2.1人力資源部于每年初根據(jù)培訓(xùn)需求制定《年度培訓(xùn)計(jì)劃》，報(bào)管理者代表審批后下達(dá)到各部門。4.2.2各車間及部門認(rèn)真執(zhí)行《年度培訓(xùn)計(jì)劃》，若有特殊需求，則結(jié)合本部門實(shí)際情況制訂培訓(xùn)計(jì)劃，在與公司及部門培訓(xùn)時(shí)間不沖突的情況下執(zhí)行。4.2.3根據(jù)《年度培訓(xùn)計(jì)劃》組織相關(guān)人員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)，作好《培訓(xùn)記錄》。凡缺席參加培訓(xùn)的，應(yīng)及時(shí)安排補(bǔ)訓(xùn)。4.2.4當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，由節(jié)能辦公室、綜合部重新確定培訓(xùn)需求、制定培訓(xùn)計(jì)劃，并實(shí)施培訓(xùn)。a當(dāng)人員及崗位發(fā)生變化、調(diào)整時(shí)；b當(dāng)體系文件發(fā)生較大變化時(shí)；c當(dāng)法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時(shí)；d當(dāng)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程發(fā)生顯著變化時(shí)。4.2.5每次培訓(xùn)結(jié)束后，由辦公室對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行驗(yàn)證及評(píng)價(jià)，并填寫《培訓(xùn)實(shí)施效果評(píng)價(jià)表》。受訓(xùn)人員的培訓(xùn)結(jié)果應(yīng)存入其技術(shù)檔案。4.3意識(shí)的培養(yǎng)與提高4.3.1辦公室應(yīng)采取如下措施提高員工節(jié)能意識(shí)，以確保能源管理體系運(yùn)行的適宜性和有效性。a加強(qiáng)宣傳教育，可包括節(jié)能形勢政策；能源方針、目標(biāo)和指標(biāo)；節(jié)約能源所帶來的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益等。b開展節(jié)能活動(dòng)，可包括交流節(jié)能技術(shù)；節(jié)能知識(shí)競賽；組建節(jié)能小組；征編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能力、培訓(xùn)與意識(shí)控制程序集合理化建議；評(píng)選節(jié)能先進(jìn)等。c完善規(guī)章制度，可包括節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制；績效考核制度；繼續(xù)教育制度等。5相關(guān)文件5.1《法律法規(guī)及其他要求控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《文件控制程序》5.4《技術(shù)檔案》6相關(guān)記錄6.1《培訓(xùn)需求表》6.2《年度培訓(xùn)計(jì)劃》6.3《培訓(xùn)記錄》6.4《培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)表》6.5《簽到表》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改信息交流控制程序1目的及時(shí)、準(zhǔn)確、快捷地接收、傳遞和處理公司內(nèi)部、外部相關(guān)信息，確保能源管理體系的有效運(yùn)行。2適用范圍適用于內(nèi)外部信息的交流。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)節(jié)能相關(guān)信息的批準(zhǔn)發(fā)布；3.2節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)信息交流工作的全面管理，并對(duì)能源信息進(jìn)行分析、整理、研究；3.3各部門負(fù)責(zé)本部門能源管理范圍內(nèi)的信息交流和處置，并配合節(jié)能辦公室做好能源信息交流、傳遞和處置工作。4工作程序4.1內(nèi)部信息交流4.1.1內(nèi)部信息交流的內(nèi)容a正常信息，如能源方針、目標(biāo)、指標(biāo)、適用的法律法規(guī)及其他要求、監(jiān)測檢查記錄、內(nèi)部審核與管理評(píng)審報(bào)告以及體系正常運(yùn)行時(shí)的其他記錄等；b不符合信息（含潛在的），如管理體系內(nèi)審的不符合報(bào)告、糾正、糾正措施和預(yù)防措施處理單等；c緊急信息，如突發(fā)能源供應(yīng)中斷、油品泄漏、水及蒸汽輸送管道破裂、電氣設(shè)備老化引起事故、設(shè)備故障等情況下的信息記錄；d其他內(nèi)部信息，如培訓(xùn)記錄、職工建議、領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體系的各項(xiàng)批示等。4.1.2內(nèi)部信息交流的方式a職工代表大會(huì)、工作會(huì)議、管理體系評(píng)審會(huì)、生產(chǎn)協(xié)調(diào)會(huì)、能源管理例會(huì)等會(huì)議形式；b形成文件；編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改信息交流控制程序c管理體系運(yùn)行情況匯報(bào)、交流會(huì)等專題會(huì)議；d在報(bào)紙、雜志及簡報(bào)等內(nèi)部刊物上刊登的信息；e內(nèi)部局域網(wǎng)及外部網(wǎng)絡(luò)傳輸；f發(fā)放調(diào)查表、征集建議書等；g各部門與相關(guān)方的溝通；h組織的各種相關(guān)活動(dòng)。4.1.3內(nèi)部信息收集與處理a正常信息的處理：各部門依據(jù)相關(guān)文件的規(guī)定直接收集并傳遞日常信息，相關(guān)部門按照《程序文件》規(guī)定傳遞能源方針、目標(biāo)、指標(biāo)、能源管理實(shí)施方案、內(nèi)部審核結(jié)果、管理評(píng)審結(jié)果、更新法律法規(guī)及其他要求等信息；b不符合信息（含潛在信息）的處理執(zhí)行《不符合、糾正、糾正措施與預(yù)防措施控制程序》；c緊急的能源信息由發(fā)現(xiàn)部門迅速傳遞給相關(guān)責(zé)任部門組織處理，可采用電話、傳真等方式；d各部門、各單位要由專人分管信息交流工作，必要時(shí)對(duì)信息的接收、傳遞、處理情況進(jìn)行記錄。4.2外部信息交流4.2.1外部信息交流的內(nèi)容a節(jié)能行政主管部門、節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)及能源檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督、檢查或檢測的結(jié)果及反饋的信息；b政策、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)類信息，如節(jié)能法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)等；c相關(guān)方的信息及投訴等，相關(guān)方指合同方、供應(yīng)方等；d其他外部信息，如各部門直接從外部獲取的有關(guān)能源方面的信息、定期向各級(jí)政府部門報(bào)送能源消耗報(bào)表和能源利用狀況報(bào)告等。4.2.2外部信息的收集與處理a節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)節(jié)能行政主管部門、節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)及能源檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)測、編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改信息交流控制程序檢查或檢測的結(jié)果及反饋信息的收集，并及時(shí)將結(jié)果傳遞給管理者代表，當(dāng)監(jiān)督、檢查或檢測結(jié)果出現(xiàn)不符合情況時(shí)，按照相應(yīng)的《不符合、糾正、糾正措施與預(yù)防措施控制程序》處理；負(fù)責(zé)能源消耗報(bào)表和能源利用狀況報(bào)告的上報(bào)；b政策、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)類信息，由各車間及部門負(fù)責(zé)收集、整理、更新，節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)匯總、登記、存檔；c各部門從外部獲取的其他類信息，與本部門有關(guān)的要及時(shí)解決或答復(fù)，涉及其他部門的，要及時(shí)傳遞給節(jié)能辦公室，由節(jié)能辦公室組織相關(guān)部門處理。5相關(guān)文件5.1《內(nèi)部審核控制程序》5.2《管理評(píng)審控制程序》5.3《不符合、糾正、糾正措施與預(yù)防措施控制程序》5.4《法律法規(guī)及其他要求控制程序》5.5《文件控制程序》5.6《記錄控制程序》6相關(guān)記錄6.1《信息交流日志》6.2《會(huì)議記錄》6.3《簽到表》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改運(yùn)行控制程序1目的確保與主要能源使用有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)符合規(guī)定。2適用范圍適用于對(duì)主要能源使用過程的控制。3職責(zé)3.1節(jié)能辦公室確立需要運(yùn)行和維護(hù)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程，編制《考核評(píng)價(jià)制度》，并對(duì)各部門的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。3.2各車間及部門負(fù)責(zé)編制使主要能源使用有效運(yùn)行和維護(hù)的準(zhǔn)則，并按其準(zhǔn)則實(shí)施運(yùn)行和維護(hù)活動(dòng)。4工作程序4.1節(jié)能辦公室使用能源評(píng)審的結(jié)果，確立需要運(yùn)行和維護(hù)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程。4.2各車間及部門按照《文件控制程序》的規(guī)定編制相應(yīng)的使主要能源使用有效運(yùn)行和維護(hù)的準(zhǔn)則，包括：a操作規(guī)程；b設(shè)備巡視檢查制度；c設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度；d其他作業(yè)指導(dǎo)文件。4.3各車間及部門按照上述運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程，并保存其《運(yùn)行記錄》。4.4相關(guān)部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)上述運(yùn)行和維護(hù)準(zhǔn)則進(jìn)行培訓(xùn)，執(zhí)行《能力、培訓(xùn)與意識(shí)控制程序》。4.5節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)編制《考核評(píng)價(jià)制度》，并按該制度的要求適時(shí)評(píng)價(jià)和完善運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施的有效性和效果。5相關(guān)文件編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改運(yùn)行控制程序5.1《信息交流控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《文件控制程序》5.4《能力、培訓(xùn)與意識(shí)控制程序》5.5各種作業(yè)指導(dǎo)文件5.6《考核評(píng)價(jià)制度》6記錄6.1運(yùn)行記錄6.2《考核評(píng)價(jià)表》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改設(shè)計(jì)控制程序1目的對(duì)能源績效具有重大影響的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮能源績效改進(jìn)的機(jī)會(huì)及運(yùn)行控制，做到從源頭節(jié)能。2適用范圍適用于對(duì)能源績效有重大影響的設(shè)計(jì)。3職責(zé)3.1節(jié)能辦公室組織或委托第三方編制《項(xiàng)目可研報(bào)告》，并委托第三方進(jìn)行節(jié)能評(píng)估。4工作程序4.1在對(duì)能源績效具有重大影響的設(shè)計(jì)時(shí)，節(jié)能辦公室組織相關(guān)人員或委托第三方編制《項(xiàng)目可研報(bào)告》或《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》或《項(xiàng)目建議書》等，內(nèi)容至少包括：a用能種類、需求量、質(zhì)量、價(jià)格、可獲得性、經(jīng)濟(jì)性、環(huán)境影響、運(yùn)輸供應(yīng)便捷性、政策和經(jīng)濟(jì)支撐條件等；b產(chǎn)業(yè)政策的符合性；c采用的節(jié)能新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝、新材料。4.2設(shè)計(jì)項(xiàng)目應(yīng)委托第三方進(jìn)行節(jié)能評(píng)估，并編制相應(yīng)的《節(jié)能評(píng)估文件》，內(nèi)容至少包括：a是否符合國家法律、法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能技術(shù)政策大綱和行業(yè)節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范及有關(guān)部門規(guī)定的其它內(nèi)容；b用能總量及用能種類是否合理；c是否采用先進(jìn)節(jié)能工藝技術(shù)；d是否達(dá)到國內(nèi)外能耗先進(jìn)水平；e是否嚴(yán)格執(zhí)行國家明令淘汰的設(shè)備、產(chǎn)品目錄；f能耗指標(biāo)分析；編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改設(shè)計(jì)控制程序g采用的節(jié)能技術(shù)措施和預(yù)期達(dá)到的節(jié)能效果分析；h經(jīng)濟(jì)效益分析等。4.3節(jié)能評(píng)估的結(jié)果應(yīng)納入項(xiàng)目的采購活動(dòng)中。4.4項(xiàng)目實(shí)施完畢，應(yīng)執(zhí)行《監(jiān)視、測量與分析控制程序》，以對(duì)比評(píng)價(jià)實(shí)際能源消耗與預(yù)期的偏離程度。5相關(guān)文件5.1《法律法規(guī)及其他要求控制程序》5.2《能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備的采購控制程序》5.3《能源的采購控制程序》5.4《監(jiān)視、測量與分析控制程序》5.5《項(xiàng)目可研報(bào)告》5.6《節(jié)能評(píng)估文件》6記錄編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改1目的對(duì)能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備的采購進(jìn)行有效控制，確保能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備符合相關(guān)要求。2適用范圍適用于能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備的采購。3職責(zé)3.1最高管理者負(fù)責(zé)對(duì)能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備的采購進(jìn)行審批。3.2節(jié)能辦公室組織采購需求的評(píng)審工作，并對(duì)運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)價(jià)。3.3供銷部實(shí)施采購。3.4各車間及部門填報(bào)采購申請(qǐng)。4工作程序4.1相關(guān)部門在采購與主要能源使用相關(guān)的服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備時(shí)，應(yīng)填寫《采購申請(qǐng)單》并上報(bào)節(jié)能辦公室。4.2節(jié)能辦公室組織相關(guān)人員對(duì)采購需求進(jìn)行評(píng)審，形成《采購評(píng)審記錄》，內(nèi)容至少包括：a采購標(biāo)的；b技術(shù)要求；c類別（對(duì)主要能源使用具有或可能具有影響的采購；對(duì)能源績效有重大影響的采購）。4.3按照類別的不同，技術(shù)要求分為：4.3.1對(duì)主要能源使用具有或可能具有影響的采購a法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；b與整個(gè)用能系統(tǒng)的匹配程度；c采購標(biāo)的的能效水平；編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改d操作人員的培訓(xùn)；e供方自身的資質(zhì)、信譽(yù)、技術(shù)實(shí)力、經(jīng)驗(yàn)等。4.3.2對(duì)能源績效有重大影響的采購除4.3.1的全部要求外，還應(yīng)依據(jù)《能源績效影響評(píng)價(jià)辦法》評(píng)估其在計(jì)劃的或預(yù)期的使用壽命內(nèi)對(duì)能源使用、能源消耗和能源效率的影響，并形成《能源績效影響評(píng)價(jià)報(bào)告》。4.4《采購評(píng)審記錄》作為《采購合同》附件，由供銷部門報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后進(jìn)行采購，采購數(shù)額超過5萬元的，應(yīng)實(shí)施招標(biāo)程序。4.5節(jié)能辦公室應(yīng)對(duì)采購標(biāo)的運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)驗(yàn)收，確保與《采購評(píng)審記錄》相符。5相關(guān)文件5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《能源績效影響評(píng)價(jià)辦法》6記錄6.1《采購申請(qǐng)單》6.2《采購評(píng)審記錄》6.3《能源績效影響評(píng)價(jià)報(bào)告》6.4《驗(yàn)收表》6.5《會(huì)議記錄》6.6《簽到表》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源采購控制程序1目的對(duì)能源采購過程進(jìn)行有效控制，保證采購的能源符合規(guī)定要求。2適用范圍適用于能源的采購。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)能源采購計(jì)劃的審批。3.2XX負(fù)責(zé)能源采購標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和文件的簽發(fā).。（授權(quán)簽字人）3.3動(dòng)力能源部負(fù)責(zé)生產(chǎn)用水、電、蒸汽的采購、計(jì)量及統(tǒng)計(jì)，供應(yīng)部負(fù)責(zé)煤炭、天然氣及各類油料的采購、計(jì)量。4工作程序4.1合格能源供方的確定4.1.1合格能源供方的條件a工商部門注冊的合法經(jīng)營者；b具有提供合格能源的能力；c運(yùn)輸方便，服務(wù)優(yōu)良。4.1.2合格能源供方的評(píng)審能源采購部門組織相關(guān)人員對(duì)能源供方進(jìn)行評(píng)審，產(chǎn)生《合格能源供方名錄》。4.2能源采購5相關(guān)文件《法律法規(guī)及其他要求控制程序》《文件控制程序》《記錄控制程序》6相關(guān)記錄《采購物資分類明細(xì)表》《合格供方名錄表》《合格供方評(píng)價(jià)表》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改監(jiān)視、測量與分析控制程序1目的對(duì)體系的運(yùn)行情況和決定能源績效的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視、測量和評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取措施，進(jìn)行有效控制。2適用范圍適用于對(duì)體系的運(yùn)行情況和決定能源績效的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視、測量和分析。3職責(zé)3.1節(jié)能辦公室組織相關(guān)人員評(píng)審測量需求、制定《監(jiān)視、測量細(xì)則》，開具《不符合報(bào)告》。3.2信息部實(shí)施監(jiān)視與測量。4工作程序4.1關(guān)鍵特性的監(jiān)視、測量與分析4.1.1節(jié)能辦公室組織相關(guān)部門確立被監(jiān)視、測量與分析的關(guān)鍵特性，可包括：a主要能源使用和能源評(píng)審的輸出；b與主要能源使用相關(guān)的變量；c能源績效參數(shù)；d能源管理實(shí)施方案在實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)、指標(biāo)方面的有效性；e實(shí)際能源消耗與預(yù)期的對(duì)比評(píng)價(jià)。4.1.2節(jié)能辦公室組織相關(guān)人員評(píng)審關(guān)鍵特性的測量需求，編制《關(guān)鍵特性監(jiān)視、測量需求表》，內(nèi)容包括：a關(guān)鍵特性名稱；b測量精度要求；c測量頻次；d責(zé)任部門等。4.1.3節(jié)能辦公室組織相關(guān)人員制定相關(guān)關(guān)鍵特性的《監(jiān)視、測量細(xì)則》，確定各關(guān)鍵特性的監(jiān)測方法、儀器要求、人員要求、數(shù)據(jù)傳送渠道等。4.1.4信息部按《關(guān)鍵特性監(jiān)視、測量需求表》的要求編制《監(jiān)視測量計(jì)劃》，編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改監(jiān)視、測量與分析控制程序并按《監(jiān)視、測量細(xì)則》實(shí)施。4.1.5能源管理實(shí)施方案及新改擴(kuò)項(xiàng)目的結(jié)果應(yīng)按本程序的要求進(jìn)行監(jiān)測，并由責(zé)任部門編制《效果評(píng)價(jià)報(bào)告》，內(nèi)容應(yīng)包括：a方案名稱；b效果監(jiān)測方法；c實(shí)際效果與預(yù)期的對(duì)比；d實(shí)現(xiàn)的績效對(duì)總體能源績效的影響程度等。4.2節(jié)能辦公室對(duì)獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，確定能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，編制《能源目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)度表》，當(dāng)發(fā)現(xiàn)能源績效出現(xiàn)重大偏差時(shí)，應(yīng)開具《不符合報(bào)告》，及時(shí)匯報(bào)管理者代表并執(zhí)行《不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》。4.3節(jié)能辦公室定期檢查監(jiān)視、測量的運(yùn)行情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題開具《不符合報(bào)告》，并執(zhí)行《不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》。4.4監(jiān)視和測量設(shè)備4.4.1監(jiān)視和測量設(shè)備按《關(guān)鍵特性監(jiān)視、測量需求表》的要求配置。4.4.2責(zé)任部門對(duì)監(jiān)視和測量設(shè)備建立臺(tái)帳，標(biāo)明合格證書號(hào)、設(shè)備名稱、規(guī)格型號(hào)、廠家、編號(hào)、檢定周期、測量范圍、精度等級(jí)、檢定部門等。4.4.3監(jiān)視和測量設(shè)備必須粘貼檢定狀態(tài)的合格標(biāo)識(shí)。4.4.4監(jiān)視和測量設(shè)備的檢定及保養(yǎng)執(zhí)行《計(jì)量器具管理制度》。4.4.5節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)對(duì)各種監(jiān)視、測量設(shè)備的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)達(dá)不到要求的開具《不符合報(bào)告》并執(zhí)行《不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》。5相關(guān)文件5.1《能源管理實(shí)施方案控制程序》5.2《計(jì)量管理辦法》5.3《不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改監(jiān)視、測量與分析控制程序5.4《計(jì)量器具管理制度》6記錄6.1《不符合報(bào)告》6.2監(jiān)視和測量的相關(guān)記錄6.3不符合檢測記錄編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施控制程序1目的確定實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正、糾正措施或預(yù)防措施，防止不符合重復(fù)發(fā)生和潛在不符合的發(fā)生，確保能源管理持續(xù)有效。2適用范圍適用于能源管理體系運(yùn)行過程中不符合的糾正與預(yù)防。3職責(zé)3.1責(zé)任部門針對(duì)實(shí)際的或潛在的不符合，采取糾正、糾正措施或預(yù)防措施。4工作程序4.1不符合的信息來源a監(jiān)視和測量中出現(xiàn)的不符合；b內(nèi)審及管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合；c內(nèi)、外部相關(guān)方的意見；d法律法規(guī)及其他要求變更產(chǎn)生的不符合；e其他不符合。4.2不符合的分類4.2.1不符合按其性質(zhì)可分為兩類：嚴(yán)重不符合項(xiàng)和一般不符合項(xiàng)。嚴(yán)重不符合項(xiàng)的構(gòu)成a體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，如某一要素，某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，而又未能采取有效糾正措施加以消除；b體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效，如某一要素的全面失效現(xiàn)象；c造成嚴(yán)重的能源浪費(fèi)事故。一般不符合項(xiàng)的構(gòu)成a對(duì)滿足GB/T23331-2012或體系文件要求而言是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題；b造成輕微的能源浪費(fèi)。4.2.2按照不符合事實(shí)的情況可分為不符合節(jié)能法律法規(guī)要求、不符合標(biāo)準(zhǔn)要編編號(hào)：YJG-TX-CX-001-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施控制程序求、不符合方針及不符合體系文件要求或沒有完成目標(biāo)、指標(biāo)及能源管理實(shí)施方案。4.3不符合的處置4.3.1所有不符合須開具《不符合報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容至少包括：a不符合來源；b不符合產(chǎn)生部門及其負(fù)責(zé)人；c報(bào)告開具部門；d不符合事實(shí)描述；e糾正、糾正措施要求。4.3.2責(zé)任部門依據(jù)《不符合報(bào)告》，分析不符合原因，采取相應(yīng)的糾正、糾正措施，并形成《糾正、糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施情況表》，表中內(nèi)容至少包括：a責(zé)任部門；b不符合事實(shí)；c措施類別（糾正或糾正措施或預(yù)防措施）；d采取的措施；e結(jié)果驗(yàn)證。4.4預(yù)防措施根據(jù)實(shí)際的不符合，相關(guān)部門分析確定潛在的不符合，實(shí)施預(yù)防措施，并形成《糾正、糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施情況表》。4.5對(duì)因采取糾正和預(yù)防措施而引起的文件和資料的更改，按《文件控制程序》實(shí)施修改。5相關(guān)文件5.1《監(jiān)視、測量與分析控制程序》5.2《內(nèi)部審核控制程序》5.3《文件控制程序》5.4《記錄控制程序》編號(hào)編號(hào)：YJG-TX-CX-16-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施控制程序6相關(guān)記錄6.1《不符合報(bào)告》6.2《糾正、糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施情況表》編號(hào)編號(hào)：YJG-TX-CX-16-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改內(nèi)部審核控制程序1目的評(píng)價(jià)能源管理體系實(shí)施和運(yùn)行的符合性和有效性，不斷完善能源管理體系，為能源管理體系保持有效運(yùn)行提供依據(jù)。2適用范圍適用于能源管理體系的內(nèi)部審核。3職責(zé)3.1管理者代表組織內(nèi)部審核，任命審核組長，批準(zhǔn)《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》、《內(nèi)部審核實(shí)施方案》及《內(nèi)部審核報(bào)告》；3.2節(jié)能辦公室是內(nèi)部審核歸口管理部門，負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的具體組織實(shí)施；3.3內(nèi)審組長編制《內(nèi)部審核實(shí)施方案》，組織內(nèi)部審核，編制《內(nèi)部審核報(bào)告》，組織驗(yàn)證糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施的有效性；3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)編制《審核檢查表》和《不符合報(bào)告》，實(shí)施現(xiàn)場審核，對(duì)糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；3.5各受審部門配合內(nèi)審人員接受內(nèi)部審核，對(duì)本部門的不符合制定糾正措施和預(yù)防措施，并限期整改。4工作程序4.1內(nèi)部審核的準(zhǔn)備4.1.1節(jié)能辦公室于每年年初編制《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》，并報(bào)管理者代表審批，計(jì)劃內(nèi)容包括：a審核的目的、范圍、依據(jù)和方法；b受審部門和審核時(shí)間。4.1.2管理者代表于內(nèi)審前15天任命內(nèi)審組長，并由內(nèi)審組長確定內(nèi)審組成員。4.1.3內(nèi)審組長依據(jù)《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》編制《內(nèi)部審核實(shí)施方案》，內(nèi)容包括：a審核的目的、范圍、依據(jù)和方法；編號(hào)編號(hào)：YJG-TX-CX-16-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改內(nèi)部審核控制程序b受審部門和時(shí)間安排；c審核組的組成，審核組長和審核員名單；d審核任務(wù)的分配。4.1.4正常情況下，內(nèi)審每年至少一次，兩次間隔不超過12個(gè)月，并確保一年內(nèi)應(yīng)覆蓋所有部門、所有能源利用過程。如出現(xiàn)以下情況，由管理者代表決定增加審核次數(shù)：a組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b相關(guān)方有重大能源投訴或不滿時(shí)；c在接受第三方審核之前；d出現(xiàn)嚴(yán)重不符合或發(fā)生重大能源事故時(shí)；e法律法規(guī)及其他要求發(fā)生重大變更時(shí)。4.1.5審核組長于審核前7天將《內(nèi)部審核實(shí)施方案》發(fā)放至受審部門，以便做好接受審核的準(zhǔn)備。4.1.6審核員根據(jù)分工和所審核的部門及內(nèi)容編制《審核檢查表》，內(nèi)容包括：a體系要素；b檢查內(nèi)容；c檢查方式；d結(jié)果記錄。4.2內(nèi)部審核的實(shí)施4.2.1內(nèi)審組于審核前7天將《內(nèi)部審核通知》下發(fā)至各受審部門。4.2.2召開首次會(huì)議a審核組長主持首次會(huì)議，參加會(huì)議人員包括：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人，會(huì)議實(shí)行簽到制。b會(huì)議內(nèi)容：由內(nèi)審組長宣讀審核目的、依據(jù)、審核的范圍、內(nèi)審員分工和日程安排。4.2.3現(xiàn)場審核編號(hào)編號(hào)：YJG-TX-CX-16-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改內(nèi)部審核控制程序內(nèi)審員根據(jù)《審核檢查表》對(duì)受審部門進(jìn)行現(xiàn)場審核，并做好記錄。當(dāng)涉及到能源績效類的審核時(shí)（能源管理實(shí)施方案實(shí)施效果；新改擴(kuò)項(xiàng)目實(shí)施效果；能源目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)施程度等），內(nèi)審員應(yīng)收集相關(guān)信息，予以驗(yàn)證，并形成《驗(yàn)證報(bào)告》。發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)與受審部門負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)，填寫《不符合報(bào)告》，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后生效。4.2.4每日內(nèi)審結(jié)束后，由審核組長組織內(nèi)審員召開內(nèi)部會(huì)議，討論當(dāng)天的內(nèi)審情況，確定不符合項(xiàng)。4.2.5現(xiàn)場審核完畢后，由審核組長主持召開審核組會(huì)議，總結(jié)審核工作，填寫《不符合項(xiàng)分布表》，并形成內(nèi)部審核結(jié)論。審核結(jié)論應(yīng)考慮以下幾方面：a體系文件是否符合GB/T23331-2012和適用的法律法規(guī)及其他要求；b體系文件是否得到有效落實(shí)和實(shí)施；c能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理實(shí)施方案的實(shí)現(xiàn)情況。4.2.6召開末次會(huì)議a由審核組長主持召開，參加人員包括：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到；b會(huì)議內(nèi)容：重申本次審核的目的、依據(jù)和范圍；宣讀《不符合報(bào)告》及審核結(jié)論，審核組長就不符合項(xiàng)提出采取糾正措施和預(yù)防措施的要求及日期；管理者代表作總結(jié)講話。4.3審核報(bào)告現(xiàn)場審核后一周內(nèi)，審核組長完成《內(nèi)部審核報(bào)告》的編制，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，辦公室按《文件控制程序》分發(fā)。報(bào)告內(nèi)容包括：a審核目的、范圍、時(shí)間、方法及依據(jù)；b審核組成員、受審核部門名單；c審核概況；d不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析；編號(hào)編號(hào)：YJG-TX-CX-16-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改內(nèi)部審核控制程序e審核結(jié)論；f糾正措施要求；g附件（《不符合項(xiàng)分布表》、《不符合報(bào)告》、《驗(yàn)證報(bào)告》等）。4.4糾正措施和和預(yù)防措施4.4.1相關(guān)部門接到《不符合報(bào)告》后，分析不符合原因，執(zhí)行《不符合、糾正、糾正措施與預(yù)防措施控制程序》，審核員對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果應(yīng)予記錄，并附相關(guān)證據(jù)。4.4.2根據(jù)整改情況，由內(nèi)審組長形成《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)整改報(bào)告書》。4.5內(nèi)審的相關(guān)記錄由節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)保存。5相關(guān)文件5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《信息交流控制程序》5.4《不符合、糾正、糾正措施與預(yù)防措施控制程序》6記錄6.1《簽到表》6.2《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》6.3《內(nèi)部審核實(shí)施方案》6.4《審核員委派單》6.5《審核檢查表》6.6《內(nèi)部審核通知》6.7《不符合報(bào)告》6.8《不符合項(xiàng)分布表》6.9《內(nèi)部審核報(bào)告》6.10《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)整改報(bào)告書》6.11《會(huì)議記錄》編號(hào)編號(hào)：YJG-TX-CX-16-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改內(nèi)部審核控制程序6.12《驗(yàn)證報(bào)告》編號(hào)編號(hào)：YJG-TX-CX-16-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改管理評(píng)審控制程序1目的評(píng)價(jià)能源管理體系的適宜性、充分性和有效性，確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，持續(xù)改進(jìn)，不斷提高能源利用率和能源管理水平。2適用范圍適用于能源管理體系的管理評(píng)審工作。3職責(zé)3.1最高管理者負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《年度管理評(píng)審計(jì)劃》、《管理評(píng)審實(shí)施方案》；主持管理評(píng)審會(huì)議；對(duì)能源管理體系的改進(jìn)做出決策，批準(zhǔn)《管理評(píng)審報(bào)告》及改進(jìn)措施。3.2管理者代表負(fù)責(zé)編制《年度管理評(píng)審計(jì)劃》和《能源管理體系年度運(yùn)行情況綜合報(bào)告》；組織落實(shí)管理評(píng)審中提出的改進(jìn)措施。3.3節(jié)能辦公室負(fù)責(zé)編寫《管理評(píng)審報(bào)告》；收集并整理管理評(píng)審所需的資料并保存評(píng)審記錄；組織落實(shí)管理評(píng)審中提出的改進(jìn)措施。3.4各車間及部門按計(jì)劃提交管理評(píng)審資料，負(fù)責(zé)落實(shí)能源管理體系管理評(píng)審中提出的有關(guān)糾正措施和預(yù)防措施的要求。4工作程序4.1管理評(píng)審的準(zhǔn)備4.1.1管理評(píng)審原則上每年進(jìn)行一次，每兩次評(píng)審時(shí)間間隔不得超過12個(gè)月，一般在一次完整的內(nèi)部審核后進(jìn)行。4.1.2當(dāng)發(fā)生以下重大變化時(shí)，經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)臨時(shí)追加管理評(píng)審：a法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化；b外部環(huán)境發(fā)生重大變化；c新技術(shù)、新項(xiàng)目、新工藝的出現(xiàn)；d組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的范圍、資源配置發(fā)生重大變化；e發(fā)生重大事故；f能源體系結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化。編號(hào)編號(hào)：YJG-TX-CX-16-20第頁共頁版本：第一版修改：第次修改管理評(píng)審控制程序4.1.3管理者代表于每年年初編制《年度管理評(píng)審計(jì)劃》，并報(bào)最高管理者審批，計(jì)劃內(nèi)容包括：a評(píng)審目的；b評(píng)審依據(jù)、時(shí)間等。4.1.4最高管理者決定評(píng)審后，管理者代表于評(píng)審前15天組織編制本次《管理評(píng)審實(shí)施方案》，并由最高管理者批準(zhǔn)。方案內(nèi)容包括：a評(píng)審目的；b評(píng)審依據(jù)；c評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員；d評(píng)審內(nèi)容；e材料準(zhǔn)備等。4.2.3管理者代表在評(píng)審前7天將《管理評(píng)審實(shí)施方案》按規(guī)定范圍發(fā)給參加能源管理體系管理評(píng)審的部門和人員。4.2.4各部門按《管理評(píng)審實(shí)施方案》準(zhǔn)備相關(guān)評(píng)審材料。4.2.5管理評(píng)審的輸入至少包括：a以往管理評(píng)審的后續(xù)措施；b能源方針的評(píng)審；c能源績效和相關(guān)能源績效參數(shù)的評(píng)審；d合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果以及應(yīng)遵循的法律法規(guī)及其他要求的變化；e能源目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；f能源管理體系的審核結(jié)果；g糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施情況；h對(duì)下一階段能源績效的規(guī)劃；i改進(jìn)建議。4.2管理評(píng)審的實(shí)施4.2.1管理評(píng)審以會(huì)議形式進(jìn)行，評(píng)審會(huì)議由最高管理者主持，管理者代表、編號(hào)編號(hào)