我國自主創(chuàng)新的鼓勵(lì)政策中國科學(xué)技術(shù)促進(jìn)發(fā)展研究中心產(chǎn)業(yè)與區(qū)域發(fā)展研究部部長、研究員高志前二OO六年九月一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心我國加入WTO后，產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到的突出問題是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)。如美國通信設(shè)備制造商思科公司起訴中國華為公司，稱華為公司在美國銷售的路由器抄襲了思科公司的軟件。加拿大TRI-VISION電子公司要求中國出口到美國、加拿大的彩電企業(yè)支付彩電V-chip(童鎖)功能技術(shù)的專利費(fèi)。每臺(tái)大約征收1.25美元或總售價(jià)0.9％的專利費(fèi)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心在中國企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)的同時(shí)，外國跨國公司都高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)。微軟發(fā)起了專利“圈地運(yùn)動(dòng)”。微軟公司主席比爾·蓋茨在2004年年度財(cái)務(wù)分析會(huì)議上宣稱，2004年微軟公司的專利申請(qǐng)數(shù)量將由2003年的2000多項(xiàng)增加到3000項(xiàng)。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心外國企業(yè)在中國申請(qǐng)專利的數(shù)量也迅速增加。1997年到1999年，外國企業(yè)在中國申請(qǐng)專利的數(shù)量平均每年增加幾百件，年增長速度僅為0.3%，1999年外國企業(yè)在中國申請(qǐng)專利不過2.4萬件。2000年后，外國企業(yè)在中國申請(qǐng)專利的數(shù)量迅速增長，2001年后每年增加1萬件左右，年增長速度超過了國內(nèi)企業(yè)的專利申請(qǐng)量。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心不僅企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，發(fā)達(dá)國家的政府也高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，紛紛制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和政策。美國是世界最早建立專利制度的國家之一,每年的專利申請(qǐng)量居世界第一。但面對(duì)世界以每年20%速度增長的專利，美國專利商標(biāo)局（USPTO）感受到巨大的壓力。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心2002年6月美國專利商標(biāo)局提出了《二十一世紀(jì)戰(zhàn)略計(jì)劃》。該計(jì)劃提出：在5年內(nèi)把USPTO發(fā)展成為一個(gè)以質(zhì)量為核心、生產(chǎn)效率極高、對(duì)市場(chǎng)反應(yīng)靈敏、支持市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的組織。計(jì)劃提出了三個(gè)戰(zhàn)略要點(diǎn):1.提高靈活性，發(fā)展成一個(gè)更靈活的組織，以應(yīng)對(duì)21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)；2.通過提高人才隊(duì)伍素質(zhì)和改進(jìn)工作流程來提高質(zhì)量；3.通過集中力量審查來加速結(jié)案時(shí)間。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心面對(duì)全球性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)，越來越多的中國企業(yè)意識(shí)到，依靠產(chǎn)品模仿和跟進(jìn)式技術(shù)引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路越走越窄，企業(yè)發(fā)展越來越依靠自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2000年以后，國內(nèi)申請(qǐng)專利的數(shù)量迅速增長。2000年到2003年，國內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)專利的數(shù)量平均年增長22.4%，增長速度超過了科研單位。國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量也快速增加。1997年到1999年，國內(nèi)發(fā)明專利的申請(qǐng)比例一直在14%，2001年上升到18%，2003年又提高到22.6%。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)首先是新的市場(chǎng)競爭環(huán)境下企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已不僅是保護(hù)知識(shí)創(chuàng)造者利益的手段，而且在世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展中的作用發(fā)生了重大變化：1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，成為產(chǎn)業(yè)競爭的重要手段。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)壁壘相結(jié)合，成為難以突破的雙重技術(shù)壁壘。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)相結(jié)合，成為控制其他企業(yè)的有效手段。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心正是在這個(gè)背景下，發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性問題。我國目前科技水平還比較落后，制造業(yè)特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以為國外企業(yè)加工裝配為主。在這種條件下，中國能否發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)？我們認(rèn)為：對(duì)于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須分清兩個(gè)問題，明確兩個(gè)關(guān)系。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心兩個(gè)問題是：1．作為企業(yè)發(fā)展策略還是作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略傳統(tǒng)企業(yè)或中小企業(yè)一般把是否獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及如何獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)發(fā)展的策略。

2．作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略還是作為國家發(fā)展戰(zhàn)略企業(yè)選擇是否獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)或發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)完全從經(jīng)濟(jì)利益考慮，但國家不僅要考慮國家經(jīng)濟(jì)利益，還要考慮國家安全。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心必須明確的兩個(gè)關(guān)系是：1．自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不排斥技術(shù)引進(jìn)，而是要通過技術(shù)引進(jìn)速度更快、成本更低地掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2．自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系技術(shù)創(chuàng)新不一定依靠也不一定產(chǎn)生自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，購買別人的專利也可以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但這種創(chuàng)新是受到別人制約的。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的結(jié)果，發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須不斷提高自主創(chuàng)新能力。

二、我國重點(diǎn)電子信息產(chǎn)品缺乏核心技術(shù)彩電、計(jì)算機(jī)、DVD和手機(jī)是我國電子信息產(chǎn)業(yè)的主要產(chǎn)品，也是近幾年遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛較多的產(chǎn)品。對(duì)這四個(gè)產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查結(jié)果表明：在DVD57項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)中，我國企業(yè)掌握專利的只有9項(xiàng)，占15.8%，還都是非核心技術(shù)，44項(xiàng)核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全部掌握在國外企業(yè)手中。二、我國重點(diǎn)電子信息產(chǎn)品缺乏核心技術(shù)在個(gè)人計(jì)算機(jī)114項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)中，我國企業(yè)掌握專利的有69項(xiàng)，占60%，但在5項(xiàng)核心技術(shù)中，我國掌握的不到50%。在彩電114項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)中，我國企業(yè)掌握專利的有72項(xiàng)，占63%，其中包括10項(xiàng)非核心技術(shù)。在手機(jī)65項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)中，我國企業(yè)掌握專利的有33項(xiàng)，占50.8%。二、我國重點(diǎn)電子信息產(chǎn)品缺乏核心技術(shù)正因?yàn)榇蠖鄶?shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)掌握在外國企業(yè)手中，使我國彩電、計(jì)算機(jī)、DVD和手機(jī)在形成巨大市場(chǎng)的時(shí)候，遭遇國外反傾銷和知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的雙重挑戰(zhàn)。這使我國以低成本低價(jià)格和低利潤為特點(diǎn)的高技術(shù)產(chǎn)品加工組裝企業(yè)陷入困境。二、我國重點(diǎn)電子信息產(chǎn)品缺乏核心技術(shù)如對(duì)我國出口國外市場(chǎng)的DVD產(chǎn)品，6C集團(tuán)每臺(tái)征收專利費(fèi)4美元；3C每臺(tái)征收專利費(fèi)3.5美元；1C及其他專利企業(yè)每臺(tái)征收專利費(fèi)4.5美元；合計(jì)12美元。按此計(jì)算，我國一年出口的DVD需支付約合人民幣15億元的專利費(fèi)。對(duì)于內(nèi)銷產(chǎn)品，國外企業(yè)也從2003年1月1日起征收專利費(fèi)。

三、我國專利發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要形式，也是創(chuàng)新能力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。近幾年來，我國專利數(shù)量迅速增長，特別是發(fā)明專利增長較快，表明我國自主創(chuàng)新能力不斷提高。三、我國專利發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)1．發(fā)明專利大幅增加我國發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)國內(nèi)申請(qǐng)比例一直低于國外，2003年我國發(fā)明專利國內(nèi)申請(qǐng)受理56769件，國外申請(qǐng)受理48549件，國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量首次超過國外申請(qǐng)量。發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)中國內(nèi)比例從1999年的42.5%提高到2005年的53.9%。三、我國專利發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)2．職務(wù)發(fā)明比重提高職務(wù)發(fā)明是指由企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)有組織地研究開發(fā)而產(chǎn)生的發(fā)明專利，特別是重大發(fā)明專利大多是有組織、持續(xù)性研究開發(fā)的成果，因而職務(wù)發(fā)明是一個(gè)國家創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。我國國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)中職務(wù)發(fā)明的比例2000年不到50%，此后逐年增長，2005年達(dá)到66.6%，平均每年提高3個(gè)百分點(diǎn)。三、我國專利發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)3．國內(nèi)發(fā)明比重較低我國雖然近年來專利申請(qǐng)?jiān)鲩L較快，但發(fā)明專利的比重仍然較低。2000年國內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)中發(fā)明專利比重僅占18%，2005年達(dá)到24.4%，與國外發(fā)明專利申請(qǐng)比重86%差距懸殊。三、我國專利發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)4．企業(yè)比重徘徊不前企業(yè)是創(chuàng)新的主體，因而在發(fā)明專利中應(yīng)占有較大比重。我國職務(wù)發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)中企業(yè)的比重2000年有較大幅度增長，所占比重比上年提高了8個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)到66%，但此后一直徘徊不前，2004年為64.7%。三、我口國專利插發(fā)展的蜻趨勢(shì)與布特點(diǎn)5．專泡利水平蜻差距較奮大專利水舉平可以顛用多種撒方式衡漫量，除琴發(fā)明專閑利的比析重外，散還可用倆專利申挽請(qǐng)與授誰權(quán)的差莫距來衡侍量。我盈國國內(nèi)蒙發(fā)明專裂利申請(qǐng)傷比重2受005摘年雖已察超過5綱0%，掌但發(fā)明武專利授牛權(quán)比重逢卻僅為駕25%遇。國內(nèi)發(fā)明竭專利授權(quán)霧占申請(qǐng)比育重為31辟.5%，冊(cè)而國外在調(diào)我國的發(fā)捏明專利授璃權(quán)比重高跌達(dá)50.瓶1%。三、我國其專利發(fā)展到的趨勢(shì)與須特點(diǎn)近幾年，姿我國一些聽地區(qū)開始肢重視發(fā)展肢知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾，上海2雕004抹年對(duì)高緞新技術(shù)句企業(yè)進(jìn)叨行了重?fù)抡J(rèn)定武。廣州市雨政府由盒市知識(shí)梁產(chǎn)權(quán)局甩牽頭，奸聯(lián)合工第商局、閑版權(quán)局谷等六個(gè)駱部門共惱同制定搭了《關(guān)智于加強(qiáng)族廣州經(jīng)棟濟(jì)技術(shù)屢開發(fā)區(qū)痕、廣州歲高新技仍術(shù)產(chǎn)業(yè)育開發(fā)區(qū)械、廣州陳出口加魯工區(qū)知騾識(shí)產(chǎn)權(quán)繞工作的撓意見》盈等。四、我反國自主戶創(chuàng)新的跡鼓勵(lì)政咳策二○○每六年二檢月七日栽國務(wù)院員發(fā)布《翼國家中論長期科班學(xué)和技免術(shù)發(fā)展哭規(guī)劃綱漂要（2繡006冒-20都20年劑）》若泡干配套輸政策，焦共分1愉0大類肚60條層。10類政維策是：1.科欺技投入盲、2.普稅收激勤勵(lì)、3概.金融唱支持、貪4.政棄府采購鍋、5.灶引進(jìn)消砌化吸收坦再創(chuàng)新畏、6.鳴創(chuàng)造和籍保護(hù)知抄識(shí)產(chǎn)權(quán)放、7.迅人才隊(duì)眨伍、8艦.教育物與科普閱、9.疑科技創(chuàng)斥新基地笨與平臺(tái)精、10下.加強(qiáng)育統(tǒng)籌協(xié)菜調(diào)。政策要脅點(diǎn)如下句：四、我國夾自主創(chuàng)新束的鼓勵(lì)政瞞策科技投入件政策要點(diǎn)道：財(cái)政科技造投入重點(diǎn)魔支持基礎(chǔ)球研究、社憤會(huì)公益研按究和前沿父技術(shù)研究總，建立對(duì)溫公益性行畜業(yè)科研的隙穩(wěn)定支持美機(jī)制。加少強(qiáng)面向企拆業(yè)技術(shù)創(chuàng)圾新的服務(wù)鐵體系建設(shè)刑。加大對(duì)災(zāi)科技型中促小企業(yè)技展術(shù)創(chuàng)新基轎金等的投婆入力度，烈鼓勵(lì)中小唐企業(yè)自主追創(chuàng)新。稅收激勵(lì)只政策要點(diǎn)場(chǎng)：加大對(duì)窯企業(yè)自潑主創(chuàng)新令投入的召所得稅滴前抵扣違力度。并允許企育業(yè)按當(dāng)辣年實(shí)際觸發(fā)生的絞技術(shù)開葬發(fā)費(fèi)用互的15懂0%抵絡(luò)扣當(dāng)年剝應(yīng)納稅慢所得額維。四、我國若自主創(chuàng)新廁的鼓勵(lì)政會(huì)策金融支籌持政策平要點(diǎn)：政府引導(dǎo)燙和激勵(lì)社連會(huì)資金建況立中小企海業(yè)信用擔(dān)弟保機(jī)構(gòu)，揚(yáng)開展知識(shí)液產(chǎn)權(quán)權(quán)利謝質(zhì)押業(yè)務(wù)策試點(diǎn)。推猴進(jìn)高新技芒術(shù)企業(yè)股精份轉(zhuǎn)讓工酒作。支持希符合條件瞧的高新技價(jià)術(shù)企業(yè)發(fā)止行公司債惡券。深化泄境外投資沖外匯管理級(jí)改革，支你持國內(nèi)企飲業(yè)設(shè)立海或外研究開遼發(fā)設(shè)計(jì)機(jī)追構(gòu)、收并傾購國外研章究開發(fā)機(jī)飄構(gòu)或高新奴技術(shù)企業(yè)許。四、我伐國自主奴創(chuàng)新的裝鼓勵(lì)政月策政府采購棒政策要點(diǎn)葬：建立財(cái)政曾性資金采暢購自主創(chuàng)循新產(chǎn)品制狂度。確定番政府采購縱自主創(chuàng)新規(guī)產(chǎn)品目錄專。在國家沒和地方政晃府投資的亮重點(diǎn)工程辜中，國產(chǎn)耗設(shè)備采購靜比例一般輛不得低于且總價(jià)值的句60%。頃采購?fù)鈬癞a(chǎn)品時(shí)，寇堅(jiān)持有利密于企業(yè)自賠主創(chuàng)新或撿消化吸收蔽核心技術(shù)深的原則，煙優(yōu)先購買火向我轉(zhuǎn)讓澆技術(shù)的產(chǎn)糠品。自主立創(chuàng)新產(chǎn)品紫和技術(shù)滿備足國防或呢國家安全塔需求的，驚應(yīng)優(yōu)先采以購。四、我咳國自主誘創(chuàng)新的近鼓勵(lì)政半策引進(jìn)消丸化吸收環(huán)再創(chuàng)新百政策要嗽點(diǎn)：凡由國并家有關(guān)跨部門和啟地方政卻府核準(zhǔn)渴或使用炸政府投孝資的重退點(diǎn)工程兄項(xiàng)目中迅確需引辭進(jìn)的重辭大技術(shù)相裝備，虜由項(xiàng)目卻業(yè)主聯(lián)戚合制造萍企業(yè)制搭定引進(jìn)爺消化吸苗收再創(chuàng)跪新方案角。支持舌產(chǎn)學(xué)研墳聯(lián)合開華展消化挺吸收和飲再創(chuàng)新。創(chuàng)造和延保護(hù)知普識(shí)產(chǎn)權(quán)悉政策要航點(diǎn)：積極參與虜制定國際株標(biāo)準(zhǔn)，推短動(dòng)以我為蒜主形成技?xì)埿g(shù)標(biāo)準(zhǔn)。雅支持企業(yè)拿、社團(tuán)自化主制定和蠻參與制定兔國際技術(shù)儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，重毅點(diǎn)支持企稼業(yè)通過再暗創(chuàng)新推動(dòng)貌以我為主睬形成技術(shù)煤標(biāo)準(zhǔn)。四、我國委自主創(chuàng)新望的鼓勵(lì)政堆策人才隊(duì)伍譜政策要點(diǎn)閃：結(jié)合重驅(qū)大項(xiàng)目撿的實(shí)施押加強(qiáng)對(duì)殘創(chuàng)新人脈才的培蠅養(yǎng)。支紛持企業(yè)斤培養(yǎng)和濤吸引創(chuàng)曾新人才庫。建立仆和完善倡科技信它用制度輔，對(duì)承嶄擔(dān)國家超科技計(jì)懲劃項(xiàng)目閃和從事拋相關(guān)管鉛理的人澇員、機(jī)場(chǎng)構(gòu)進(jìn)行訴信用監(jiān)翼督。教育與佛科普政死策要點(diǎn)憶：鼓勵(lì)和浸支持高達(dá)等學(xué)校甚同企業(yè)珠、科研身機(jī)構(gòu)建紅立多渠柔道、多慈形式的家緊密型唯合作關(guān)臂系，共怪同培養(yǎng)妖創(chuàng)新人恐才，聯(lián)瀉合開展掠創(chuàng)新活卷動(dòng)。大厘力發(fā)展辟科普事江業(yè)。實(shí)紋施全民爸科學(xué)素再質(zhì)行動(dòng)歐計(jì)劃，景形成尊袖重科學(xué)瞎、崇尚斷創(chuàng)新的毒濃厚社偉會(huì)氛圍燒。四、我國費(fèi)自主創(chuàng)新凡的鼓勵(lì)政勤策科技創(chuàng)新帖基