電子文件風(fēng)險(xiǎn)管理導(dǎo)論前言風(fēng)險(xiǎn)管理作為一種科學(xué)管理理論和管理方法，較多地應(yīng)用于金融、投資等經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域，旨在預(yù)防、降低經(jīng)濟(jì)損失，獲取高額的經(jīng)濟(jì)收益。隨著信息技術(shù)的不斷普及，競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈以及社會(huì)生活的日趨復(fù)雜化，政府、企業(yè)、公眾蒙受各類損失的事故不斷出現(xiàn)，其中既包括經(jīng)濟(jì)損失，也包括非經(jīng)濟(jì)損失。如何防范損失成為大家普遍關(guān)心的問題，風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念、原理和方法正在逐漸向多個(gè)社會(huì)生活領(lǐng)域滲透，出現(xiàn)了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全管理、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理等多個(gè)新分支。將這樣一個(gè)日益普及的管理理論和方法引入電子文件管理領(lǐng)域的事實(shí)前提是，電子文件管理系統(tǒng)（或其所屬信息系統(tǒng)）中的確存在著形形色色的文件風(fēng)險(xiǎn)。本章將闡述電子文件風(fēng)險(xiǎn)的概念、表現(xiàn)與成因，并結(jié)合電子文件管理的特點(diǎn)，分析電子文件風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原理。電子文件風(fēng)險(xiǎn)的基本概念要了解信息系統(tǒng)中是否存在文件風(fēng)險(xiǎn)，首先必須界定什么是文件風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)文件風(fēng)險(xiǎn)概念的闡釋，需要從什么是風(fēng)險(xiǎn)談起。1.1風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)因素1.1.1風(fēng)險(xiǎn)在日常生活中，我們經(jīng)常會(huì)使用到“風(fēng)險(xiǎn)”一詞，同時(shí)還經(jīng)常會(huì)采取一些非正式的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，例如，駕駛汽車時(shí)系上安全帶以降低嚴(yán)重交通事故造成傷害的可能性，調(diào)節(jié)飲食結(jié)構(gòu)以避免體重嚴(yán)重過度增加。但是要從理論高度給“風(fēng)險(xiǎn)”一個(gè)科學(xué)的定義并不容易。迄今為止，有關(guān)“風(fēng)險(xiǎn)”的定義眾說紛紜，國(guó)際上尚沒有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)定。美國(guó)著名風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)家A.H.威雷特認(rèn)為：“風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定性之客觀體現(xiàn)?！泵绹?guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家F.H.奈特認(rèn)為：“風(fēng)險(xiǎn)是可測(cè)定的不確定性?！比毡緦W(xué)者武井勛認(rèn)為：“風(fēng)險(xiǎn)是在特定環(huán)境中特定期間內(nèi)自然存在的導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的變化?！蔽覈?guó)臺(tái)灣學(xué)者郭明哲認(rèn)為：“風(fēng)險(xiǎn)是指決策面臨的狀態(tài)為不確定性而產(chǎn)生的結(jié)果。”可以看出，在風(fēng)險(xiǎn)的定義中，有兩個(gè)關(guān)鍵詞：一是損失；另一個(gè)是不確定性。在經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域，損失（loss）“是指非故意（unintentional）、非計(jì)劃（unplanned）、非預(yù)期（unexpected）的經(jīng)濟(jì)價(jià)值（economicvalue）減少的事實(shí)”。不過，在社會(huì)生活中，非故意的、非計(jì)劃的、非預(yù)期的損失除了能以貨幣衡量經(jīng)濟(jì)損失之外，還涉及政治、文化、軍事、社會(huì)安全。社會(huì)公正等各類非經(jīng)濟(jì)損失。所謂“不確定性”（uncertainty）,使之風(fēng)險(xiǎn)后果是否真正發(fā)生、何時(shí)發(fā)生、損失有多大等并不確定。換個(gè)角度來看，“不確定性”實(shí)質(zhì)上是“可能性”；只不過，這種“可能性”是很難預(yù)期的。風(fēng)險(xiǎn)管理的困難正是源于這種“不確定性”，風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性也正是在于如何減少或避免這種“可能性”。因此，風(fēng)險(xiǎn)可以被界定為“損失的不確定性”。1.1.2風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)因素在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，除了風(fēng)險(xiǎn)之外，人們還經(jīng)常會(huì)使用“風(fēng)險(xiǎn)因素”、“風(fēng)險(xiǎn)事件”、“風(fēng)險(xiǎn)事故”等術(shù)語(yǔ)?！帮L(fēng)險(xiǎn)因素”是指增加、減少損失或算還發(fā)生頻率和大小的主、客觀條件?！帮L(fēng)險(xiǎn)事件”，是指生活主體未曾預(yù)料到或雖然預(yù)料到其發(fā)生但未預(yù)料到其后果的事件。從理論上講，風(fēng)險(xiǎn)事件及可能造成損失，也可能是活動(dòng)主題獲得意想不到的收益，在經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域就有“高風(fēng)險(xiǎn)、高收益”的說法?！帮L(fēng)險(xiǎn)事故”是指直接造成損失或損害的風(fēng)險(xiǎn)事件。例如下雨天某人走路摔了一跤造成骨折，其中，與天使風(fēng)險(xiǎn)因素，某人走路摔跤是風(fēng)險(xiǎn)事故，而造成骨折則是風(fēng)險(xiǎn)后果（既損失）。鑒于“風(fēng)險(xiǎn)因素所風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因，是造成損失的間接和內(nèi)在的原因”，在某些場(chǎng)合，人們會(huì)模糊處理風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)之間的區(qū)別，這些術(shù)語(yǔ)等同使用。不容：不少學(xué)者按照來源將風(fēng)險(xiǎn)劃分為“自然風(fēng)險(xiǎn)”和“人為風(fēng)險(xiǎn)”，自然風(fēng)險(xiǎn)就是由于自然力的作用造成的風(fēng)險(xiǎn)，人為風(fēng)險(xiǎn)就是由于人的活動(dòng)而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。人的活動(dòng)涉及經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、政治、行為、組織多方面，所以人為風(fēng)險(xiǎn)又可以劃分為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、行為風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)等。事實(shí)上，這種分類并不是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)本身的劃分，而是對(duì)造成風(fēng)險(xiǎn)的原因（風(fēng)險(xiǎn)因素）的劃分。由此可見，風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故三個(gè)概念之間彼此關(guān)聯(lián)、滲透、疊交。1.2電子文件風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)事故1.2.1電子文件風(fēng)險(xiǎn)膠電子文件風(fēng)鉆險(xiǎn)是指電子腸文件質(zhì)量缺據(jù)損及其引發(fā)蒼的其他損失隊(duì)的不確定性肉，系可能產(chǎn)幸生的預(yù)期結(jié)稠果與實(shí)際結(jié)瘡果的負(fù)面差漂異。名由于風(fēng)險(xiǎn)就琴是?！把釉诮o定情況良下和特定時(shí)涼間內(nèi)，那些眾可能發(fā)生的仗結(jié)果間的差膜異飯”站，術(shù)“取這種差異程倉(cāng)度就是實(shí)際靈結(jié)果與預(yù)期裳結(jié)果的變動(dòng)莖程度扒”稀，因此，分誦析電子文件虜管理不當(dāng)造步成的損失可景以從文件管遙理的預(yù)期目堆標(biāo)和實(shí)際結(jié)扭果的差異入鉆手。在經(jīng)濟(jì)讓管理活動(dòng)中國(guó)預(yù)期結(jié)果與誼實(shí)際結(jié)果的智差異有兩種布情況：一是倆正面差異，拆即贏利（經(jīng)肉濟(jì)利益比預(yù)扛期增加）；王二是負(fù)面差董異，既損失嘆（經(jīng)濟(jì)力比船預(yù)期減少）排，而在信息激系統(tǒng)中，電尺子文件管理炮的預(yù)期結(jié)果羨與實(shí)際結(jié)果召的差異只有設(shè)負(fù)面差異這兩一種情況。堡需要說明的館是，本書所演稱電子文件艱專指組織（懂包括政府機(jī)翁構(gòu)、企事業(yè)差單位等）在吧其職能、業(yè)鴨務(wù)活動(dòng)中形蜂成的具有特丟定效用的數(shù)絕字形式的憑普證性信息。詢電子文件管揉理的目標(biāo)主談要可以分為麻兩類：一類興是電子文件燙的質(zhì)量目標(biāo)藏，包括真實(shí)聞性、準(zhǔn)確性打、完整性、少可讀性、可忽用性、保密閣性、關(guān)聯(lián)性鮮、及時(shí)性、熟一致性等，熔其中本內(nèi)涵余如表1-1斷所示；另一洗類是電子文細(xì)件管理的其陜他目標(biāo)，包蹦括支持業(yè)務(wù)匯活動(dòng)的連續(xù)艇性、維護(hù)社務(wù)會(huì)記憶的完挑整性等，這叉些目標(biāo)的實(shí)摧現(xiàn)程度依賴存于電子文件胸的質(zhì)量。內(nèi)根據(jù)預(yù)期結(jié)欄果與實(shí)際結(jié)出果之間的差客異，電子文堂件管理不當(dāng)唐造成損失包呼括兩類：卵（1）基本獵損失救基本損失（說eleme障ntary升loss窄）即電子文樣件的質(zhì)量缺擦損，包括不墓真實(shí)、不準(zhǔn)奇確、不完整得、不可讀、達(dá)不可用、泄憤密、不關(guān)聯(lián)術(shù)、不及時(shí)或翠不一致等情盲況，如表1移-2所示。讓（2）連帶慘損失咐連帶損失（粥acces竹siona痕llos拍s）是指因隨電子文件質(zhì)忙量缺損而引教起的其他損盟失。就政府裙機(jī)構(gòu)而言，竭若其生成和緞保存電子文掠件質(zhì)量缺損顫，便可能影們響政府的科鐮學(xué)決策和自短身業(yè)務(wù)的正浪常開展，也兩可能會(huì)對(duì)整溜個(gè)國(guó)家、民鍋?zhàn)?、地區(qū)、胸社會(huì)或民眾糠產(chǎn)生歷史文猜化、政治、棚經(jīng)濟(jì)、軍事逢安全等諸多掀方面的負(fù)面兇影響。連帶參損失主要表崇現(xiàn)在歷史文道化、政治、告經(jīng)濟(jì)等多個(gè)因方面。紛其一，歷史算文化方面的鵲損失。由于混電子文件質(zhì)慌量缺損，會(huì)螺造成國(guó)家、押社會(huì)即“建記憶丟失屠”錢和嬌“外歷史空白受”孤，這是一種掏人類歷史文莊化財(cái)富的損蘆失。這種損果失引起了世鐮人高度關(guān)注些，2002級(jí)年聯(lián)合國(guó)教脹科文組織專數(shù)門起草了《潮數(shù)字文化遺寸產(chǎn)保護(hù)綱領(lǐng)挺》、《數(shù)字星文化遺產(chǎn)保催護(hù)指導(dǎo)方針腎》。藥其二，政治喬方面的損失速。電子文件裹泄密，會(huì)嚴(yán)恩重?fù)p害黨和殲國(guó)家的政治眠利益；電子席文件不及時(shí)漂，往往會(huì)降英低政務(wù)活動(dòng)追的效率，損膽害政府的公閱眾形象。如鉤案例1-1蜜中，硬盤故順障造成電子咽文件不可讀鉆、不可用，那險(xiǎn)些因耽誤專當(dāng)時(shí)極為重鋪要的拒“續(xù)非典義”胡防治政務(wù)而岔造成社會(huì)恐當(dāng)慌，損害中都國(guó)政府形象勻。痰案例1-1要“手非賣"疫情塊數(shù)據(jù)險(xiǎn)丟失后”遺2003疲年5月9彈日深夜，圓北京海淀匹孤"非典"防聞疫大隊(duì)指導(dǎo)袍部正在匯總謹(jǐn)各單位上報(bào)蹄的"非典"學(xué)疫情極據(jù)。版這些數(shù)據(jù)將顧上報(bào)北京市味"非典"防醫(yī)治領(lǐng)導(dǎo)小組諷，在次日的侮新聞發(fā)布會(huì)質(zhì)向中外記者喘通報(bào)。這時(shí)慢防疫大隊(duì)計(jì)嗎算機(jī)系統(tǒng)中澤的一臺(tái)電腦洪因硬盤故障窮突然死機(jī)。傘國(guó)家信息中諸心信息安合懇研究與服務(wù)盤中心近6靠小時(shí)的搶救壇，數(shù)據(jù)才得視恢尾復(fù)。士其三，經(jīng)濟(jì)利方面的損失湊。政府負(fù)有海規(guī)劃和調(diào)控怖國(guó)家宏觀經(jīng)孔濟(jì)、進(jìn)行對(duì)曠外貿(mào)易談判婦和訴訟等經(jīng)災(zāi)濟(jì)職責(zé)。若妨電子文件信拴息失密，有簽關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)疤方面的秘密碑?dāng)?shù)據(jù)、信息排被泄露，活瞧著由于電子融文件不完整影致使政府提葛供不出一些惑必要的證明翼文件，就會(huì)故導(dǎo)致談判失蠻利或訴訟失去敗，從而嚴(yán)碼重?fù)p害國(guó)家趁經(jīng)濟(jì)利益。祥如果電子文焰件不真實(shí)，棍國(guó)家根據(jù)是教真的數(shù)據(jù)、畝信息進(jìn)行宏閥觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控陣，則會(huì)影響索整個(gè)國(guó)民經(jīng)同濟(jì)的健康發(fā)傳展。扒其四，軍事這安全方面的啞損失，因電筐子文件泄密袖造成國(guó)家戰(zhàn)喝爭(zhēng)失利、安就全受損的事疲例比比皆是灑，對(duì)于企業(yè)擾來說，若其舊生成和保存辟的電子文件可質(zhì)量缺損，圓可能造成直籮接或間接的閣巨大經(jīng)濟(jì)損茫失，損害投勝資人、員工坊、顧客及其鼓他相關(guān)組織罷或個(gè)人的利腎益。忽薯電子文件風(fēng)旦險(xiǎn)因素紙熔電子文件風(fēng)碌險(xiǎn)因素是決矛定文件風(fēng)險(xiǎn)吹后果（即損斯失）發(fā)生的災(zāi)頻率、大小弟的各種主、偏客觀條件。棒電子文件風(fēng)酸險(xiǎn)后果系由蹈文件管理不敵當(dāng)造成，因杠此，籠統(tǒng)地賊說，不當(dāng)?shù)恼l(shuí)文件管理是申風(fēng)險(xiǎn)因素。芳電子文件管濃理與機(jī)構(gòu)內(nèi)篩外眾多因素蔽具有密切的慢聯(lián)系嗎，電優(yōu)子文件管理活不當(dāng)又是由耐管理人員、廊管理方法、蠅政策標(biāo)準(zhǔn)等妄多方面的原疾因引起的，荒因此，具體鹽的電子文件板風(fēng)險(xiǎn)因素分勒布較廣，需具要詳細(xì)分析鈴。相見本章樣1.3的闡橋述。命吧電子文件風(fēng)拔險(xiǎn)事故裂直接導(dǎo)致電房子文件質(zhì)量堂缺損的文件清管理事件是的風(fēng)險(xiǎn)事故，辯也可以將風(fēng)模險(xiǎn)事故理解縱成電子文件添質(zhì)量缺損的宮具體體現(xiàn)。順雖然從理論網(wǎng)上講，風(fēng)險(xiǎn)畫事件既可能青造成損失，床也可能使活媽動(dòng)主體獲得撲意想不到的譽(yù)收益，所以查本課題只研解究造成損失頸的風(fēng)險(xiǎn)事件逃，也就是風(fēng)載險(xiǎn)事故。有我們可以這金樣來理解電殘子文件風(fēng)險(xiǎn)唐因素、風(fēng)險(xiǎn)惠事故、損失扁和風(fēng)險(xiǎn)四者披之間的關(guān)系吸：風(fēng)險(xiǎn)因素斯引起風(fēng)險(xiǎn)事拖故，風(fēng)險(xiǎn)事得故導(dǎo)致?lián)p失糊，這種損失織的不確定性宰即使風(fēng)險(xiǎn)。臭也就是說，抖風(fēng)險(xiǎn)事故是襪造成損失的斬直接原因，哪風(fēng)險(xiǎn)因素是因造成損失的像間接原因（腎見圖1-1猛）填例如，某政桂府結(jié)構(gòu)電子謎文件管理制振度不健全，舉為不法之徒友留下可乘之符機(jī)。一天，網(wǎng)該機(jī)構(gòu)的一繼名工作人員胖非法查閱了賽秘密文件，踏使得一些秘飄密信息被泄鎖露出去，造盆成了惡劣的極政治之影響噴。散這個(gè)案例中榴，管理制度收不健全是風(fēng)勿險(xiǎn)因素（間焰接原因），至工作人員非糟法查閱秘密豐文件是風(fēng)險(xiǎn)損事故（直接擊原因），泄缸密是基本損做失，惡劣的瓜政治影響是租連帶損失。投電子文件到風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)抵和種類宮贊2.1電慕子文件風(fēng)險(xiǎn)他的特點(diǎn)域近甜客觀性昆在一般意義餡上，風(fēng)險(xiǎn)是閃人類社會(huì)的慕必然現(xiàn)象。敵無(wú)論是潛在秤的，還是暴持露的；無(wú)論臂是嚴(yán)重的，褲還是輕微的殖；無(wú)論人們至意識(shí)到了，粱還是沒有意欲識(shí)到，風(fēng)險(xiǎn)拜都是客觀存亂在的，它不呢以人的意志挽為轉(zhuǎn)移。在培一定時(shí)間、蔬空間、條件滲下，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)避因素發(fā)生作束用時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)貴事故就會(huì)產(chǎn)帳生。風(fēng)險(xiǎn)的群客觀相也可副以說是一種弓必然性。因隱此，我們無(wú)紙法完全避免杯或徹底消除見風(fēng)險(xiǎn)，只能痛認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，滿管理風(fēng)險(xiǎn)，紛使之處于能賊夠有效控制竄的狀態(tài)或范胃圍，以減少拐風(fēng)險(xiǎn)帶來的捧損失。同樣飼，電子文件貨的風(fēng)險(xiǎn)也是維我們無(wú)法完紙全回避的客騰觀存在，文掃件管理不可程能百分百的傅達(dá)成預(yù)期目骨標(biāo)。我們唯害有主動(dòng)地面猛對(duì)文件風(fēng)險(xiǎn)旁，通過科學(xué)案有效的管理版活動(dòng)和技術(shù)區(qū)措施控制其遮發(fā)生的概率箱或減少損失捏程度。電子耽文件風(fēng)險(xiǎn)存更在的必然性宏決定我們進(jìn)萬(wàn)行電子文件答風(fēng)險(xiǎn)管理研窯究和實(shí)踐的丟必要性。權(quán)臭廣泛性豈電子文件管臂理的目標(biāo)既另包括維護(hù)文炊件信息的真抽實(shí)、準(zhǔn)確、拖完整、可讀適、可用等相郵對(duì)具體的質(zhì)探量目標(biāo)，也壤包括支持科校學(xué)決策、支臺(tái)持業(yè)務(wù)連續(xù)校性、維護(hù)社圣會(huì)記憶、保淹護(hù)社會(huì)合法警權(quán)益等相對(duì)括宏觀的業(yè)務(wù)愛目標(biāo)，任何敬于預(yù)期目標(biāo)東產(chǎn)生的偏差怪都可能存在鑒電子文件風(fēng)群險(xiǎn)。電子文式件管理目標(biāo)嘗的廣泛性，滔也從另一個(gè)話角度證明了驅(qū)電子文件風(fēng)途險(xiǎn)存在的廣扁泛性。霞能夠引發(fā)電創(chuàng)子文件風(fēng)險(xiǎn)傾的因素也較合為廣泛，涉程及技術(shù)、制壞度、文件業(yè)越務(wù)、資金、憑觀念、人員岔素質(zhì)等多個(gè)躁方面，任何賄一個(gè)方面的刃不健全、不果完備都可能譜導(dǎo)致電子文妥件管理風(fēng)險(xiǎn)隊(duì)。電子文件沫風(fēng)險(xiǎn)因素的倘廣泛性直接詠引發(fā)了電子置文件風(fēng)險(xiǎn)的淘廣泛性。街電子文件風(fēng)皆險(xiǎn)的廣泛性求還表現(xiàn)在風(fēng)胞險(xiǎn)后果的廣議泛性上。在欲經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)睬域，風(fēng)險(xiǎn)事誠(chéng)故造成的損蠢失大多是直磨接的、經(jīng)濟(jì)外方面的損失桿，而間接的旨、非經(jīng)濟(jì)方昨面的損失則瘦比較少。政毛府機(jī)構(gòu)電子川文件風(fēng)險(xiǎn)事襯故造成的損孫失涉及面相調(diào)當(dāng)寬廣，除您了經(jīng)濟(jì)損失蔽之外，更多切表現(xiàn)為政務(wù)扔、歷史文化荷、政治、軍處事等諸多方箏面的損失，爬在許多情況勤下難以用經(jīng)百濟(jì)價(jià)值衡量見，卻是對(duì)人來類社會(huì)價(jià)值蟲的折損。鴨自連帶性頁(yè)電子文件是引機(jī)構(gòu)活動(dòng)的貞記錄，是信慕息化的基礎(chǔ)筑。因文件管梅理不當(dāng)造成掀的損失包含臣多個(gè)方面，幅而且可能環(huán)掌環(huán)相扣，具趕有啦“退牽一發(fā)而動(dòng)號(hào)全身?yè)p”蔬的握“謝多米諾骨牌荒”堵效應(yīng)。文件誤風(fēng)險(xiǎn)的連帶罰性表現(xiàn)為以抱下三個(gè)方面離：柄其一，損失取的聯(lián)動(dòng)性。無(wú)電子文件風(fēng)財(cái)險(xiǎn)的后果首牲先表現(xiàn)為文閥件本身的質(zhì)乎量缺損，如賀不完整、不扔可讀、不真怒實(shí)等。文件用質(zhì)量缺損還艷會(huì)引發(fā)其他濕損失，如工左作延誤、決糠策失誤、國(guó)代家安全受損逃、公眾滿意挎度下降等。病其二，文件翻質(zhì)量缺損的螺連鎖性。信億息系統(tǒng)中，矛某些基本風(fēng)虛險(xiǎn)可能引發(fā)搏其他基本風(fēng)巖險(xiǎn)。比如文各件的不完整寫可能導(dǎo)致不肯真實(shí)，如果余沒有完整捕促獲、留存元掠數(shù)據(jù)，就無(wú)齒法證明電子掃文件的真實(shí)棵性；再如文漢件的不可讀懸可能導(dǎo)致不武完整，如果竹某電子文件行無(wú)法正常輸雷出，那么該榴文件在實(shí)用沫意義上已經(jīng)吃不存在。貌其三，受眾廟面的擴(kuò)散性牙。一般情況謊下，非政治畏組織的文件宵風(fēng)險(xiǎn)主要由旦本機(jī)構(gòu)來承念擔(dān)，而政府雜機(jī)構(gòu)的主要裝職責(zé)是管理引社會(huì)事務(wù)，爸為社會(huì)提供級(jí)服務(wù)，因此慰其文件管理辜的優(yōu)劣不僅猜關(guān)系到本機(jī)釣構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)效娘率，更會(huì)波端及社會(huì)其他畫成員的工作捎和生活。不扮如電子政務(wù)消系統(tǒng)中的文警件沒有存留柏，不僅會(huì)影咳響到政務(wù)活屑動(dòng)的延續(xù)性線，而且會(huì)造疼成某些社會(huì)應(yīng)記憶空白，盛損害到社會(huì)義公眾權(quán)益。耍案例1-4陜“秘美國(guó)宇航局至人類首次登總月錄像丟失照”妹濕2006年洽8月5日，在美國(guó)宇航局稱（NASA很）爆出驚人芹消息：人類碰首次登月的荒原始錄像帶賢已經(jīng)丟失。梳這些記錄了懷人類首次登秀月詳細(xì)資料箭的錄像磁帶常數(shù)量非常龐山大，共計(jì)1夕.3萬(wàn)盤，肯裝在200釘0個(gè)箱子里禮。其中記錄愚兩名宇航員踢登月亂“確關(guān)鍵時(shí)刻女”芳的錄像帶股有15盤，杯分裝在3個(gè)劉柿子里。開最初，這些愧原始錄像帶裙被保存在馬明里蘭的格達(dá)憲德空間中心差，20世蓬紀(jì)70年代城就被轉(zhuǎn)移到工了美國(guó)國(guó)家技檔案館保存擔(dān)，198粒4年又被送米回格達(dá)德。角1997年嘆，有科學(xué)家嘉開始調(diào)查帕全克斯天文臺(tái)旁在話“詞阿波羅11極號(hào)呀”編登月任務(wù)中長(zhǎng)的作用，因拒而向NAS險(xiǎn)A索要登遷月錄像帶，松但被告知錄度像帶已經(jīng)找妹不到了。為伴此，美國(guó)宇寨航局成立搜以尋隊(duì)正在查晴找這些錄像稅帶的下落。草具有世界意儉義的文件的喝丟失，帶來擴(kuò)的將是人類店文明發(fā)展史幼和社會(huì)記憶皺的缺失!炕包繼承性交一份電子文鴨件在其生命聲周期中，將及依次經(jīng)過制異作或接受、搬流傳、傳輸久、保存等幾腦個(gè)階段。每貴一個(gè)階段的占文件都面臨孟風(fēng)險(xiǎn)。一般鳳來講，電子倦文件在生命押周期的后續(xù)缺階段將直接恰繼承前期積缺存的風(fēng)險(xiǎn)。欣比如在電子仗文件流轉(zhuǎn)過坦程中沒有按判照要求完整患的背景信息葛，那么到了寧保存階段，炎也會(huì)延續(xù)這功種不完整情家況。瘡云潛伏性剃電子文件風(fēng)莊險(xiǎn)后果現(xiàn)實(shí)罩的時(shí)間并不飽總和導(dǎo)致?lián)p睛失的風(fēng)險(xiǎn)事鋪故同步，也飽就是說某些戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)事故的嘴不良影響會(huì)隸潛伏下來，貨一段時(shí)間之左后才爆發(fā)。攪比如由于文跌件形成者的專疏忽（如未響采用標(biāo)準(zhǔn)格蘆式存儲(chǔ)文件耐），可能導(dǎo)谷致多年后文志件信息的不連可用。潛伏帆性的特點(diǎn)說宰明文件風(fēng)險(xiǎn)慈在某種時(shí)候鍋是相當(dāng)隱秘嗚的，而管理葉工作中很可葵能會(huì)忽略那旬些損失形成衰之后不會(huì)立潑即顯示的風(fēng)釣險(xiǎn)。蛙伸難以彌補(bǔ)性園電子文件風(fēng)季險(xiǎn)如果演變殲成為事實(shí)，童相關(guān)損失就釣很難彌補(bǔ)，餐甚至無(wú)法彌摩補(bǔ)，表現(xiàn)在盤三個(gè)方面：業(yè)其一，風(fēng)險(xiǎn)料發(fā)生時(shí)文件乞信息比軟硬嫂件更難恢復(fù)就。信息系統(tǒng)炊硬件設(shè)施遭絨破壞后，可盡以對(duì)其進(jìn)行對(duì)修復(fù)或重新亂購(gòu)置；軟件促系統(tǒng)遭受攻語(yǔ)擊后，也可屆以給與修復(fù)辯或重新設(shè)計(jì)倘，人們?yōu)榇肆P付出的主要衛(wèi)是近期的經(jīng)憐濟(jì)代價(jià)。但爬是，電子文飯件一旦被丟股失、篡改，睜一般是很難宴恢復(fù)的，如贏果大部分電燥子文件被破拼壞，整個(gè)計(jì)吹算機(jī)系統(tǒng)就舍剩下一個(gè)空熱殼，難逃崩獸潰的噩運(yùn)。棋案例1-4猛向我們警示哥了采取必要廚措施應(yīng)對(duì)電忽子文件風(fēng)險(xiǎn)坡?lián)p失的不可憐逆的重要性首。迷其二，保存材階段的文件仍風(fēng)險(xiǎn)難以彌凱補(bǔ)。文件形波成階段的一略些風(fēng)險(xiǎn)還存貌在彌補(bǔ)的余獅地，比如文糞件信息不準(zhǔn)臂確，可以重躺新采集；文城件丟失，可賓以重新制作驢。而若等到邀生成、處理減文件的活動(dòng)賢結(jié)束后才發(fā)個(gè)現(xiàn)文件的質(zhì)帆量問題，由晃于文件無(wú)法夾重制，故而造損失是難以至彌補(bǔ)的，有抓時(shí)甚至是無(wú)賊法挽回的。翠其三，已經(jīng)親擴(kuò)散到社會(huì)筐中的文件風(fēng)古險(xiǎn)難以彌補(bǔ)劈。電子文件臨是一個(gè)組織愁處理社會(huì)失蜂誤或開展業(yè)帽務(wù)活動(dòng)的工否具，質(zhì)量受引損的文件可棋能造成與該爹組織相關(guān)的尸其他機(jī)構(gòu)、糕個(gè)人乃至國(guó)師家的利益損倘失和社會(huì)記隔憶的缺失，艇這樣的風(fēng)險(xiǎn)金也是難以彌航補(bǔ)的。斃2.2電謊子文件風(fēng)險(xiǎn)胡種類均對(duì)于電子文貿(mào)件分類進(jìn)行央科學(xué)分類，纏有助于我們名認(rèn)識(shí)各種風(fēng)呈險(xiǎn)的具體特袖點(diǎn)，有重點(diǎn)漫、有針對(duì)性目的應(yīng)對(duì)。劃構(gòu)分風(fēng)險(xiǎn)種類躁的標(biāo)準(zhǔn)有多澤重。辱痕根據(jù)損失華的破壞客體撥劃分懸如前所述，額按損失的破害壞客體，電勒子文件風(fēng)險(xiǎn)句事故造成的誕損失可分為羞基本損失和美連帶損失。抖據(jù)此，電子柜文件風(fēng)險(xiǎn)也銳可分基本風(fēng)此險(xiǎn)和連帶風(fēng)扇險(xiǎn)?；撅L(fēng)圖險(xiǎn)是指因電悠子文件管理取不當(dāng)放而造鋸成電子文件舉質(zhì)量缺損的黎不確定性。北電子文件質(zhì)溜量缺損是指黑電子文件未臭達(dá)到電子文貫件質(zhì)量目標(biāo)卻，出現(xiàn)不真途實(shí)、不準(zhǔn)確朵、不完整、桐不可讀、不崖可用、泄密蘇、不關(guān)聯(lián)、啟不及時(shí)或不城一致等情況殲。連帶風(fēng)險(xiǎn)斤是指因電子狼文件質(zhì)量缺太損而引起歷寇史文化、政殿治、經(jīng)濟(jì)、悄軍事安全等中方面的損失詞的不確定性耀。遼此外，還有臉一類特殊的蘭連帶風(fēng)險(xiǎn)，套那就是雖然事電子文件質(zhì)俘量沒有缺損收，但是由于騾電子文件管撞理投入過度報(bào)也會(huì)存在低爽成本效益比內(nèi)的可能性。龍大多電子文坑件風(fēng)險(xiǎn)首先用表現(xiàn)為基本惠風(fēng)險(xiǎn)。紗居根據(jù)損失天的承擔(dān)主體絲劃分幻根據(jù)損失的栗承擔(dān)主體，絡(luò)電子文件風(fēng)夕險(xiǎn)事故造成旗的損失可分贏直接損失和烈間接損失。晌其中有電子燙文件形成機(jī)項(xiàng)構(gòu)承擔(dān)的損宵失可以謂之醫(yī)“祥直接損失衡”態(tài)，而波及電刷子文件形成參機(jī)構(gòu)以外的春社會(huì)公眾損塊失可以謂之申為氣“厲間接損失藝”扮。相應(yīng)的，厭我們可以將演電子文件風(fēng)套險(xiǎn)分為直接庸風(fēng)險(xiǎn)和間接迫風(fēng)險(xiǎn)。直接感風(fēng)險(xiǎn)是指因冬電子文件管消理不當(dāng)對(duì)電斯子文件形成濟(jì)機(jī)構(gòu)造成損爛失的不確定寇性。間接風(fēng)滴險(xiǎn)是指因電汗子文件管理乞不當(dāng)對(duì)電子蝴文件形成機(jī)狼關(guān)以外的社犯會(huì)公眾造成征損失的不確役定性。控柿根據(jù)損失飄的顯示時(shí)間蠶劃分恩根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)后師果的顯示時(shí)欺間，即損失進(jìn)實(shí)際發(fā)生的悅時(shí)間，文件鞭風(fēng)險(xiǎn)分為當(dāng)恒前風(fēng)險(xiǎn)、短雷期風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)除期風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)沾前風(fēng)險(xiǎn)指風(fēng)餅險(xiǎn)事故發(fā)生敢后損失立即捉顯示的風(fēng)險(xiǎn)廊，短期風(fēng)險(xiǎn)陡指風(fēng)險(xiǎn)事故孔發(fā)生后一段妖時(shí)間之后損旱失才會(huì)顯示們的風(fēng)險(xiǎn)，長(zhǎng)快期風(fēng)險(xiǎn)是指史風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)送生后很長(zhǎng)之述后損失才逐謠漸顯現(xiàn)出來蘆的風(fēng)險(xiǎn)。錄風(fēng)險(xiǎn)后果顯礎(chǔ)現(xiàn)的時(shí)間并燦不總和導(dǎo)致包損失的風(fēng)險(xiǎn)育事故同步，端也就是說導(dǎo)架致某些風(fēng)險(xiǎn)臘事故的不良額影響會(huì)潛伏隸下來，一段索時(shí)間之后才社爆發(fā)，這個(gè)鑄現(xiàn)象的存在經(jīng)導(dǎo)致管理工眾作中很可能葉忽略那些價(jià)蜻值的文件上孫，比如由于扔現(xiàn)在的疏忽井（如為將電犬子文件轉(zhuǎn)換鴉為標(biāo)準(zhǔn)格式憐）可能導(dǎo)致副多年后文件獅信息的不可妄用，這樣的兇風(fēng)險(xiǎn)是保存亂階段的風(fēng)險(xiǎn)羅，風(fēng)險(xiǎn)事故我卻發(fā)生在生仇成階段。生憲成風(fēng)險(xiǎn)、流齒傳風(fēng)險(xiǎn)和保陰存風(fēng)險(xiǎn)的共載生，以及當(dāng)撐前風(fēng)險(xiǎn)、短桐期風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)茶期風(fēng)險(xiǎn)的并巾存，提醒我蓮們從時(shí)間維婦度上去辨析惜風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)替生的時(shí)間、機(jī)風(fēng)險(xiǎn)后果影是響的對(duì)象以勺及損失顯現(xiàn)幫的時(shí)間，全浸面地識(shí)別出吉各種風(fēng)險(xiǎn)，寸適時(shí)防范。務(wù)李根據(jù)損失塘的內(nèi)容性質(zhì)咸劃分庫(kù)如果電子文喂件管理出問扒題，那么文沙件形成機(jī)關(guān)篩、社會(huì)公眾棒可能遭受的趕損失包括政配治、經(jīng)濟(jì)、刷科技、文化的、軍事等若蘭干方面。根屑據(jù)損失的具距體內(nèi)容，文筑件風(fēng)險(xiǎn)也可喇以分為政治晝風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)魯風(fēng)險(xiǎn)、科技陳風(fēng)險(xiǎn)、文化垮風(fēng)險(xiǎn)、軍事?lián)p風(fēng)險(xiǎn)等多方句面。比如，渴電子文件運(yùn)自行不及時(shí)往頑往造成政府從活動(dòng)的低效禽率，進(jìn)而可怖能影響相關(guān)泳部門的經(jīng)濟(jì)棋決策；不準(zhǔn)出確的電子文聾件可能造成惱社會(huì)活動(dòng)和弟科技生產(chǎn)活倡動(dòng)的混亂；題具有長(zhǎng)久保訂存價(jià)值的電飼子文件的丟夸失可能是一惹種文化歷史盾財(cái)富的損失炮；涉及軍事剩機(jī)密的電子獄文件泄露將齊造成國(guó)家軍停事安全方面診的損失等。犁實(shí)際上，也攪不能排除一儉個(gè)電子文件釘風(fēng)險(xiǎn)事故造氧成政治、經(jīng)酬濟(jì)、文化等離多方面的損斬失的情況。后主根據(jù)電子玉文件的生命雖周期劃分獨(dú)一份電子文債件在其生命嬌周期中，將羅依次經(jīng)過生儉成、流傳（婚包括傳輸）億、保存等幾貍個(gè)階段，每割一個(gè)階段的諷電子文件都掘可能發(fā)生質(zhì)拆量缺損，并?？赡軐?duì)組織積和社會(huì)的運(yùn)誓轉(zhuǎn)造成不良此影響。根據(jù)何電子文件所裙處的階段，縱文件風(fēng)險(xiǎn)可哄以細(xì)分為生示成風(fēng)險(xiǎn)、流瞎傳風(fēng)險(xiǎn)、保梨存風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)絹然，有些文之件因?yàn)閷?duì)于丟組織和社會(huì)吼沒有長(zhǎng)久保騰存價(jià)值，所詠以不會(huì)保存付下來，也就是不存在保存修風(fēng)險(xiǎn)。庫(kù)對(duì)于一份具鵝有長(zhǎng)久保存謝價(jià)值的電子請(qǐng)文件而言，薦其生成、流盞傳和保存風(fēng)死險(xiǎn)之間具有突一場(chǎng)緊密的塊關(guān)系，一般贈(zèng)來講后續(xù)階臥段將直接繼敏承前階段的秘風(fēng)險(xiǎn)。此外暗，后續(xù)階段液也將面臨本帖管理階段一撤些特有的風(fēng)該險(xiǎn)。相對(duì)而箏言，社會(huì)更荒為關(guān)注電子啄文件生成和歸流轉(zhuǎn)階段的招風(fēng)險(xiǎn)，而忽成略保存階段述的風(fēng)險(xiǎn)。秒鍵根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的猜可管理性劃員分仆風(fēng)險(xiǎn)是否可風(fēng)以管理，包乳括三個(gè)方面月，一是風(fēng)險(xiǎn)睜是否可以預(yù)道測(cè)，二是風(fēng)往險(xiǎn)是否可以蛇防范，三是走風(fēng)險(xiǎn)后果是筋否可以補(bǔ)救云。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)稿是否可以管碌理，文件風(fēng)稠險(xiǎn)可分為可多控風(fēng)險(xiǎn)和不私可控風(fēng)險(xiǎn)。省其中，可控某風(fēng)險(xiǎn)是指那臂些風(fēng)險(xiǎn)事故柿可以預(yù)測(cè)，鞭并且若采取萬(wàn)有關(guān)措施加蹦以控制就可爺以避免其發(fā)葬生的風(fēng)險(xiǎn)；徒或者風(fēng)險(xiǎn)事嶄故發(fā)生之后良，采取一定僚的措施還可膏以彌補(bǔ)全部船或部分損失查的風(fēng)險(xiǎn)。比遺如，采取事哀前備份、時(shí)證候?yàn)?zāi)難恢復(fù)娛等措施就可允以還原因系氏統(tǒng)崩潰而丟誠(chéng)失的電子文御件信息。不飲可控風(fēng)險(xiǎn)是椒指那些風(fēng)險(xiǎn)誰(shuí)事故不可預(yù)聚測(cè)，或者即報(bào)使預(yù)測(cè)到風(fēng)拔險(xiǎn)事故的存譜在，采取有鎮(zhèn)關(guān)措施加以鉤控制仍然不諷能完全避免句其發(fā)生的風(fēng)基險(xiǎn)；或者風(fēng)眉險(xiǎn)事故發(fā)生斑之后，完全繳沒有辦法彌杯補(bǔ)損失的風(fēng)悉險(xiǎn)。比如某挑些銀天災(zāi)人犯禍造成的電托子文件風(fēng)險(xiǎn)澇就屬于不可浮控風(fēng)險(xiǎn)。秋在可控風(fēng)險(xiǎn)差和不可控風(fēng)僻險(xiǎn)之間，沒譜有一天明顯惠的、固定不夠變的界線。酸隨著信息化罩建設(shè)的深入蔽，關(guān)于電子孝文件管理、袋信息系統(tǒng)的疊經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)不駝斷累積，管惰理方法不斷烘完善，管理瀉水平不斷提儉高，相關(guān)研賭究也將不斷挨深入，一些潮原本不可預(yù)普測(cè)、不可防傅范、不可補(bǔ)紫救的風(fēng)險(xiǎn)可宰能變得可以顆預(yù)測(cè)、可以憶防范，甚至舉可以補(bǔ)救。拔我們的研究吵重點(diǎn)是可控盡風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)近也關(guān)注目前偽尚不可控風(fēng)膛險(xiǎn)，分析將叢其轉(zhuǎn)換為可膝控風(fēng)險(xiǎn)的途鴉徑。忍咬根據(jù)損失的煎嚴(yán)重性劃分宜根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)后處果的嚴(yán)重性握（即損失的疫嚴(yán)重性），稀電子文件風(fēng)龜險(xiǎn)可以分為賤輕度風(fēng)險(xiǎn)、遮一般風(fēng)險(xiǎn)和拆嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)。谷所謂輕度風(fēng)戚險(xiǎn)，就是指凝損失比較小鄰，對(duì)組織職程能活動(dòng)的正凈常開展和社物會(huì)的良性發(fā)這展沒有造成兇實(shí)質(zhì)性不利墊影響的風(fēng)險(xiǎn)尺。所謂一般家風(fēng)險(xiǎn)，是指亞有較為明顯儲(chǔ)的損失，對(duì)貍組織職能、費(fèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)的荷正常開展和豎社會(huì)的良性鹿發(fā)展產(chǎn)生一虧定不利影響絕的風(fēng)險(xiǎn)。所榜謂嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)孩，是指損失痰重大，嚴(yán)重潮影響組織職建能、業(yè)務(wù)活屋動(dòng)的正常開高展和社會(huì)良辨性發(fā)展的風(fēng)覆險(xiǎn)。爽風(fēng)險(xiǎn)后果的撕嚴(yán)重想受組獻(xiàn)織職能、業(yè)孤務(wù)和性質(zhì)的兩影響，同樣制的風(fēng)險(xiǎn)事故眼，發(fā)生在不范同組織中，忽造成的損失馳的大小也許估有較大差別并。當(dāng)然，也嗓可以將風(fēng)險(xiǎn)虎后果的嚴(yán)重張程度再細(xì)分行，從而進(jìn)一之步劃分風(fēng)險(xiǎn)面級(jí)別。襲氧根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事剛故的發(fā)生頻希率劃分影根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事絕故發(fā)生的可圖能性（頻率哥），電子文玉件風(fēng)險(xiǎn)可以院分為罕見風(fēng)址險(xiǎn)、可能風(fēng)缸險(xiǎn)和常見風(fēng)貌險(xiǎn)。所謂罕漸見風(fēng)險(xiǎn)，是庫(kù)指風(fēng)險(xiǎn)事故仍只有在例外異情況下才會(huì)唯發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)售。所謂可能蒜風(fēng)險(xiǎn)，是指巨風(fēng)險(xiǎn)事故在提一定條件下奸可能發(fā)生的聽風(fēng)險(xiǎn)。所謂扔常見風(fēng)險(xiǎn)，連是指在風(fēng)險(xiǎn)煩事故大多數(shù)填情況下發(fā)生聚的風(fēng)險(xiǎn)。鈔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的拌可能性，除準(zhǔn)了可以用認(rèn)“熔罕見葛”插、她“框可能采”什、浸“擦常見星”詠等定性語(yǔ)言玻來描述之外孔，還可以通辣過概率統(tǒng)計(jì)稍等定量方法遼來分析和計(jì)浩算，以提高奉風(fēng)險(xiǎn)事故預(yù)饑測(cè)的客觀性斑和準(zhǔn)確性。鍋同樣，也可撐以將風(fēng)險(xiǎn)事食故發(fā)生的可御能程度進(jìn)一礙步細(xì)分，從瀉而進(jìn)一步劃辦分風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)梯別。灘損失的嚴(yán)重?fù)院惋L(fēng)險(xiǎn)事叔故發(fā)生的頻運(yùn)率，是風(fēng)險(xiǎn)濱評(píng)估最常用裂的兩大指標(biāo)字。嚴(yán)重的、侍很可能發(fā)生判的風(fēng)險(xiǎn)是管另理的重點(diǎn)。娘按照一般規(guī)糾律，風(fēng)險(xiǎn)事忙故發(fā)生的概賢率與損失程胳度具有反比樂關(guān)系，及風(fēng)架險(xiǎn)事故發(fā)生撫概率較高的麗風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)乏險(xiǎn)損失程度神一般較低；制而風(fēng)險(xiǎn)事故搭發(fā)生概率較卡低的風(fēng)險(xiǎn)，白其風(fēng)險(xiǎn)損失聲程度則一般洋較高。風(fēng)險(xiǎn)來事故發(fā)生的辮概率與風(fēng)險(xiǎn)差處理成本（劃包括風(fēng)險(xiǎn)事合故發(fā)生之前阿的防范和風(fēng)網(wǎng)險(xiǎn)事故發(fā)生綠后的控制所倦需的費(fèi)用）延也成反比關(guān)醫(yī)系，即發(fā)生箭概率較低的怨風(fēng)險(xiǎn)事故的笨處理成本較擦高，發(fā)生頻勝率較高的風(fēng)致險(xiǎn)事故的處冬理成本較低久。這也就是絕說，風(fēng)險(xiǎn)事漲故可能造成冬的損失程度瞞與風(fēng)險(xiǎn)處理記成本成正比債關(guān)系。以存挎儲(chǔ)電子文件鉛的軟盤和硬宿盤比較為例壇：軟盤性能掃較差，容量豈較小，我們洽一般將它作鄰為臨時(shí)的、渠次重要的、持小規(guī)模數(shù)據(jù)痛的存儲(chǔ)載體頑，盡管它出饞現(xiàn)故障的概握率較高，但芝是發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)懼事故后遭受勺損失較小，猜風(fēng)險(xiǎn)處理成風(fēng)本較低；硬扇盤性能較高就，容量大，桑我們一邊將浸它作為較長(zhǎng)層時(shí)間的、重挨要的、大規(guī)腥模的數(shù)據(jù)的花存儲(chǔ)載體，途盡管它出現(xiàn)秋的故障概率冷較小，但一繼旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)傅事故，容易儀遭受較大損膛失，而且風(fēng)嫩險(xiǎn)處理成本細(xì)較大。泥但是，對(duì)于鞭電子文件管示理而言，不描可把上述關(guān)慘系規(guī)律簡(jiǎn)單言化、絕對(duì)化課，在某些情掛況下，發(fā)生此概率較高的普風(fēng)險(xiǎn)事故損無(wú)失并那不一釀定低。比如構(gòu)，把重要文寺件存儲(chǔ)于穩(wěn)墓定性較差的膛載體上而發(fā)格生無(wú)法識(shí)讀貴的事故，可狂能給某些方附面的工作造鴨成嚴(yán)重的不按良影響，給追某些利益主臂體帶來巨大詞的損失。可忍見，電子文杠件風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)斜重性還與文褲件本身的重孔要性直接相克關(guān)。污電子文件艘風(fēng)險(xiǎn)因素見風(fēng)險(xiǎn)因素是狡指促使或引管起風(fēng)險(xiǎn)事件借事故發(fā)生的怒條件，以及題風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)戶生時(shí)，致使沫損失增加、歌擴(kuò)大的條件育。電子文件涉的風(fēng)險(xiǎn)因素陰因素復(fù)雜多編樣，需要對(duì)村其進(jìn)行深入插認(rèn)識(shí)和研究再。只有將風(fēng)劈險(xiǎn)因素一一癢掌握，才能德有下的遏制清風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生趣。在這個(gè)部酸分，我們將位對(duì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)叼的各類因素掌進(jìn)行概括性榨的、系統(tǒng)的附總結(jié)。導(dǎo)致將各種電子文蟲件風(fēng)險(xiǎn)的具耐體風(fēng)險(xiǎn)因素碧詳見第3香章。粗機(jī)構(gòu)是電子誤文件管理的脈主體，而機(jī)竄構(gòu)又處于一穗定的社會(huì)、發(fā)自然談環(huán)境慶之中，同時(shí)抗機(jī)構(gòu)也通過遮自己的行為唯活動(dòng)適應(yīng)、女管理、改變紋著社會(huì)、自鍛然環(huán)境。據(jù)選此可以將電抖子文件風(fēng)險(xiǎn)蠶因素劃分為漆機(jī)構(gòu)內(nèi)部因揚(yáng)素、社會(huì)環(huán)該境因素和自箏然環(huán)境因素碼三大類，如街表1-4所寺示。這三大匪類風(fēng)險(xiǎn)因素敬之間的關(guān)系絲如圖1-2衰所示。非3.1機(jī)欄構(gòu)內(nèi)部因素騙機(jī)構(gòu)內(nèi)部因后素設(shè)計(jì)文件州管理業(yè)務(wù)、徒信息基礎(chǔ)設(shè)縱施、系統(tǒng)設(shè)錦計(jì)、文件管慣理制度、組伍織、人員、冰資金七個(gè)方岸面。房妹文件管理業(yè)縱務(wù)因素獎(jiǎng)文件管理業(yè)普務(wù)可能在生湊成文件活動(dòng)國(guó)之中開展，飛也可能獨(dú)立端開展。具體掃因素包括文委件管理方法櫻、文件管理穿流程兩個(gè)方桿面。文件管凍理方法是指禮為完成某項(xiàng)郵文件管理任種務(wù)而采用的雄具體方法，元比如分類方威法、鑒定方自法等，而文肚件管理流程脾是指文件管啄理活動(dòng)的有擇序組合。文就件管理方法魂影響到文件能管理流程，耳也就是說，慕采用不同的掏文件管理方緒法，文件管掌理流程可能射也會(huì)因此不蓄同。這里，肆我們?cè)诜治龉病熬治募芾矸經(jīng)Q法喪”答類風(fēng)險(xiǎn)因素敬的組成時(shí)，增側(cè)重于分析巴某個(gè)文件管耍理活動(dòng)的分辭析，而分析旦“捆文件管理流丑程漂”再因素時(shí)，則姿側(cè)重于關(guān)注藍(lán)某些文件管快理活動(dòng)是否警是開展以及辟若干文件管津理活動(dòng)之間競(jìng)的關(guān)系。文協(xié)件管理業(yè)務(wù)境上的考慮不檢周將直接反渣映在信息系犁統(tǒng)設(shè)計(jì)之中右（見案例1駕-6）。壩案例1-6灣“犯電子文件未倆得到有效保佳布的情況相今當(dāng)普遍培”促根據(jù)北京市印檔案局和北竿京市信息化涌工作公室2講003年1雄0-12月武面向北京市毯政府機(jī)關(guān)的嗚調(diào)查，75忽家市屬單位檔中，有62渠家50%置以上的現(xiàn)行銹文件基于計(jì)兔算機(jī)生成，表其中有23尚家單位的檔透案部門對(duì)保繡管在業(yè)務(wù)或求技術(shù)部門的隆電子文件、嬌檔案根本沒吼有管理權(quán)限假，電子文件爸沒有得到有稅效保存。敞塊信息基礎(chǔ)設(shè)成施因素軍圍電子文件時(shí)辨在信息系統(tǒng)磚中產(chǎn)生的，蜜信息系統(tǒng)本準(zhǔn)身的固有特夫點(diǎn)造成電子事文件管理上長(zhǎng)的某些諸“拐先天不足拼”奪，造成諷“螺先天不足凝”嬌的信息基礎(chǔ)悉設(shè)施因素包貫括硬件物理況特性、軟件暴漏洞、軟硬舞件的差異性艘三個(gè)方面。脅物理設(shè)備為舒電子文件信榮息提供了存匆儲(chǔ)介質(zhì)、傳頑播通道以及認(rèn)處理元器件偉，可能發(fā)生劫物理連接錯(cuò)鴿誤、物理連倍接中斷、信孟號(hào)輻射、信疤息載體老化沒等問題。栗軟件漏洞的聾存在是一種習(xí)客觀現(xiàn)象，膠世界上沒有預(yù)任何一款程干序毫無(wú)疏漏宿（參見案例談1-7）。川電子文件及萄其管理中使滔用的高級(jí)安么全技術(shù)，如蓮防火墻、電鄭子印章、電插子水印、電館子密鑰等，惕在出現(xiàn)之初叮人們都認(rèn)為棗是相當(dāng)可靠展的，但不久懶即證明這些匪技術(shù)皆紹“嗽有隙可鉆論”適。即便是后福來對(duì)已知漏燒洞進(jìn)行了修飯補(bǔ)，新的漏保洞還會(huì)出現(xiàn)鐮。例如微軟升公司的WI航NDOWS饅操作系統(tǒng)每禽一次升級(jí)之抬后，在新增于了許多強(qiáng)大策的功能的同摸時(shí)，也衍生經(jīng)了許多新的脊漏洞，以至償于微軟公司筑不斷的在為騎WINDO孫WS打姻“胃補(bǔ)丁謊”標(biāo)。軟件漏洞翻的存在，一督方面給系統(tǒng)碼穩(wěn)定性留下劉隱患，另一債方面給病毒位、蠕蟲、木澤馬、黑客工區(qū)具等惡意程叉序的傳播和挑攻擊提供了炮機(jī)會(huì)，對(duì)電春子文件質(zhì)量兔構(gòu)成威脅。戴案例1緩—鎖7做“供信息技術(shù)的肯發(fā)展速度很邪漏洞百出的臂計(jì)算機(jī)軟件英”悼IBM的匪研究人員指群出，計(jì)算機(jī)縫程序中大約逼每100腐0行代碼綿內(nèi)就可能出敗現(xiàn)一個(gè)錯(cuò)誤拿。而根據(jù)C燭arneg頓ieMe孩llon僻大學(xué)的估計(jì)門，每10往00行代貓碼一般有5觀至15個(gè)描程序缺陷(遞bug)。雕當(dāng)今的操作廊系統(tǒng)部、數(shù)慎據(jù)庫(kù)系統(tǒng)以繪及各種應(yīng)用箏程序，代碼塞數(shù)量動(dòng)輒幾數(shù)萬(wàn)行或幾十峰萬(wàn)行，存在拜漏洞的可能尾性是非常大軌的。200秧4年賽門鐵齒克（Sym肅antec柔)公司發(fā)鄰表的一份互幻聯(lián)網(wǎng)安全威搜脅報(bào)告指出斥，200熟3年一共發(fā)章現(xiàn)了263圍6個(gè)互聯(lián)網(wǎng)披技術(shù)漏洞，卵平均每天發(fā)帖現(xiàn)7個(gè)。捧信息技術(shù)的戲發(fā)展速度很陸快，產(chǎn)品的談生命周期較稀短，個(gè)性化逐產(chǎn)品層出不先窮，這雖然鐮滿足了形成璃、傳輸信息壤的多種需求訊，效率也不劇斷提升，但腳同時(shí)為信息精的交換、共狠享、長(zhǎng)期保僻存帶來了巨逮大難題，表雹現(xiàn)在如果在殊其與信息形亂成系統(tǒng)同不掀同的軟件平片臺(tái)上打開同遙樣的信息，弟可能產(chǎn)生錯(cuò)另碼、亂碼、余無(wú)法識(shí)別等逐現(xiàn)象。尤其季是在信息系喘統(tǒng)不斷升級(jí)兆，形成電子慧文件的軟件墻、硬件快速奶更新?lián)Q代的錘情況下，舊風(fēng)文件無(wú)法在于新的系統(tǒng)中迫打開的教訓(xùn)糖更是比比皆全是（見案例貞1-8）。降案例1-8錢“火不可讀的美溪國(guó)電子文件倆”蘇關(guān)國(guó)199自0年的一利份眾議院報(bào)臺(tái)告被露了政其府機(jī)關(guān)電子住文件因記錄舉格式過時(shí)等旺原因無(wú)法讀湯出或?yàn)l臨不鳴可讀取的若掘干案例，包激括1960定年美國(guó)人南口調(diào)查數(shù)據(jù)三、衛(wèi)生與公攻共服務(wù)部的短磁帶、防止體吸食大麻及聰其他毒品委喝員會(huì)的文件城、公共土地遷法律審查委邊員會(huì)的文件鉤、記錄性“把越戰(zhàn)詞”誘期間戰(zhàn)俘及科戰(zhàn)斗失蹤人辭員的戰(zhàn)地傷概亡文件等。飛這些電子文泉件皆因無(wú)法絮識(shí)別讀取而便“搜名存實(shí)亡禿”絮。衡鉗系統(tǒng)設(shè)計(jì)因脾素強(qiáng)每一份電子暑文件都是在器特定的軟件他系統(tǒng)中形成薯、管理和利賽用的，這些瞞系統(tǒng)除了具勇有所有信息聾基礎(chǔ)設(shè)施自找?guī)У娜秉c(diǎn)之燕外，還或多訪或少因設(shè)計(jì)債時(shí)考慮不周鍬而存在電子蕉文件管理功杏能的某些缺診陷，這些功糧能缺陷導(dǎo)致中電子文件管巾理上的后天邁不足。系統(tǒng)梯設(shè)計(jì)因素包盾括生成電子取文件的業(yè)務(wù)瘋系統(tǒng)和電子細(xì)文件管理系仆統(tǒng)兩大類，搜前者可能存長(zhǎng)在的缺陷如氣未能完整捕會(huì)獲電子文件悟的元數(shù)據(jù)，崗影響電子文要件證明業(yè)務(wù)刺活動(dòng)全貌的班能力等；后銀者可能存在愈的缺陷如未挑能及時(shí)歸檔蝕保存重要的從電子文件，悅造成電子文訊件不完整等從。隸隨著信息技威術(shù)自身的發(fā)模展及其在組手織業(yè)務(wù)中應(yīng)汽用的深化，展支持組織業(yè)擁務(wù)的計(jì)算機(jī)它系統(tǒng)（尤其聲是集成系統(tǒng)康、基于we盈b的系統(tǒng)等衛(wèi)）的功能越拋來越全面，痕結(jié)構(gòu)越來越艱龐雜，由于偶人們認(rèn)識(shí)上噸的局限性，緣也就越來越蛇難以保證系果統(tǒng)的嚴(yán)密性妹，會(huì)留下許樹多設(shè)計(jì)漏洞包。由于風(fēng)險(xiǎn)牌意識(shí)淡薄，響風(fēng)險(xiǎn)管理技喪術(shù)落后，相題比于信息化控建設(shè)較為發(fā)巴達(dá)的國(guó)家，謝我國(guó)的信息房系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)事筍故更多、損品失更重（見套案例1-9退）。設(shè)計(jì)有思缺陷的業(yè)務(wù)毛信息系統(tǒng)和瘋電子文件管治理系統(tǒng)，非宮但沒有彌補(bǔ)烘基礎(chǔ)設(shè)施上失的備“宅先天不足飽”貢，以及手工業(yè)管理方法上價(jià)的弊端，而唉且可能會(huì)放泛大這些不足痰和弊端。壽案例1歌—嚴(yán)9風(fēng)“始中國(guó)電子政劉務(wù)系統(tǒng)安全重形式堪憂儉”肅根據(jù)國(guó)家計(jì)剃算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與蓬信息安全管僚理中心提供手的資料，我疼國(guó)95%的溪與互聯(lián)網(wǎng)相挑連的網(wǎng)管中文心遭受過黑間客攻擊;泄凱密案件己占醉總泄密案件俱的1/3；捷中央國(guó)家部隊(duì)委的涉密網(wǎng)厚絡(luò)有一半以例上未達(dá)到安答全保密要求勿；因中美撞擔(dān)機(jī)事件而在角2001年駱5月引發(fā)的湖中美黑客大良戰(zhàn)中，我因宵有37%的敲政府網(wǎng)站受付到部黑客攻換擊，遭受了麻不同程度的旋損失。鴿2004愧年8月中國(guó)友城市電子政指務(wù)發(fā)展研究究課題組發(fā)布拳的我國(guó)首份糕城市政府門悶戶網(wǎng)站評(píng)價(jià)嘩報(bào)告顯示，前我國(guó)政府網(wǎng)貿(mào)站的安全指矩?cái)?shù)僅為35異%。澤桌文件管理制替度因素披文件管理制挑度是要求機(jī)枝構(gòu)內(nèi)部成員勝遵守的規(guī)章坡或準(zhǔn)則，有水兩個(gè)方面構(gòu)歸成，一是包次含在業(yè)務(wù)管腥理制度之中泛的文件管理洲條款，而是痛獨(dú)立的文件占管理制度。畢由于文件產(chǎn)張生在業(yè)務(wù)活駐動(dòng)過程中，麻因此對(duì)于文廉件管理業(yè)務(wù)巷的規(guī)定及可娛能包括在業(yè)沈務(wù)管理制度掏之內(nèi)，也可蠅能以獨(dú)立的院文件管理規(guī)飲章、標(biāo)準(zhǔn)等練形式存在。深這兩個(gè)方面刑中任何一方屯不完善，都共能造成問監(jiān)鉗管的風(fēng)險(xiǎn)。厚文件管理制扭度的不完善委具表現(xiàn)為不鉛健全、不配明套、不合理蟻、不執(zhí)行。搶第一，不健趨全，是指沒汁有制定有關(guān)崖制度，活著什即使出臺(tái)了肆相關(guān)制度，豆但是對(duì)于某抽些事宜卻未照作規(guī)定；第堤二，不配套掘，比如針對(duì)株相同的事宜洋，不同的制斃度中的規(guī)定崇相互矛盾；廢第三，不合盡理，制度中妨的具體規(guī)定顫不符合本機(jī)喇構(gòu)信息系統(tǒng)喚建設(shè)的實(shí)際鎮(zhèn)情況，不符抄合文件管理款的規(guī)律；第娛四，不執(zhí)行波，制度形同闊用虛設(shè)。案蜓例1-10線就是一個(gè)文芽件管理制度阿不健全的例捧子。推案例1-1恐0積“紙?zhí)子眉堎|(zhì)文牽件的管理辦腥法管理電子唉文件豪”滋一些機(jī)構(gòu)在債電子文件管秩理初期，企起圖套用紙質(zhì)思文件的管理薯方法管理電名子文件，比輸如，某單位妥規(guī)定：祥“此電子文件的席歸檔與紙質(zhì)君文件同步，偉均于次年六依月完成。幼”瓶殊不知電子鞭文件在變幻蔥莫測(cè)的網(wǎng)絡(luò)辣環(huán)境中面臨薪著遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于端紙質(zhì)文件的肢風(fēng)險(xiǎn)，待到持次年歸檔時(shí)地恐怕早已信斷息受損不復(fù)挖存在。此外賓，躺“委凡應(yīng)列出歸籃檔范圍的電泰子文件均應(yīng)尼打印一套紙齒質(zhì)文件雙套派歸檔覆”淹的規(guī)定并不縫適用于所有率電子文件，晶如媒體文件膜、數(shù)據(jù)文件竄如何打印出援全部對(duì)應(yīng)的米紙質(zhì)版本？令腎睬組織因素沿組織因素主襯要是指電子拔文件管理職熊責(zé)在機(jī)構(gòu)中蜂的分布。在街許多場(chǎng)合，查電子文件管虧理的組織也穗成為電子文驅(qū)件管理體制湊。電子為文題件管理工作衣實(shí)際上主要干由主管文件組工作的領(lǐng)導(dǎo)零、生成文件賤的業(yè)務(wù)人員業(yè)、信息技術(shù)磚人員和文件燥管理人員承脖擔(dān)，這些角笑色究竟有哪揚(yáng)些職能、責(zé)嶺任和權(quán)利？澤他們的職能惡、責(zé)任和權(quán)鳥利如何銜接冬？他們所承博擔(dān)的文件管猾理職責(zé)和他姥們所承擔(dān)的低其他職責(zé)之畏間是什么關(guān)鐘系？他們所乎在的職能部蘭門之間是什綱么關(guān)系？不屈同的機(jī)構(gòu)內(nèi)冒部對(duì)于這些文問題的回答征具有較大差筆別。組織不般當(dāng)，將造成住電子文件管婆理職責(zé)的空衛(wèi)缺、重疊甚蹲至矛盾，從零而導(dǎo)致電子溉文件質(zhì)量問踐題和其他不潤(rùn)良后果（見綁案例1-1游1、1-1后2）。組織燭不當(dāng)主要表鬼現(xiàn)為電子文疤件管理職責(zé)愛不明、分工知不當(dāng)?shù)?。揭案?-1旋1歷“糞國(guó)家檔案局與組織電子文損件管理情況勒調(diào)查華”翻2006婚年國(guó)家檔案爪局組織的一合項(xiàng)調(diào)查表明攜，中央和國(guó)現(xiàn)家機(jī)關(guān)、中淡央企業(yè)已有跟將近80%與的單位采嘩用了辦公自勞動(dòng)化或電子古政務(wù)系統(tǒng)，加共己產(chǎn)生各膨種類型電子傘文件近2億斬件，成為各到項(xiàng)工作真實(shí)趁記錄的重要杠組成部分。菠這些電子文富件種類復(fù)雜流、格式多樣厲，己經(jīng)高達(dá)像數(shù)十種；操尾作系統(tǒng)、自艷行開發(fā)的應(yīng)麥用系統(tǒng)多種距多樣，也有從幾十種；電戰(zhàn)子文件管理堂的責(zé)任部門應(yīng)不統(tǒng)一，將涼近50%超由檔案部門憤管理，其余呀的由信息技炮術(shù)部門、文音件管理部門忍、業(yè)務(wù)部門他或者幾個(gè)部懇門共同管理城。這種情況漫，不利于電底子文件的安辱全保管、長(zhǎng)肥久流傳和共像享利用，直勺接影響到國(guó)死家數(shù)字記憶乳的保存和電罷子政務(wù)效能怖的發(fā)揮。艱案例1-1構(gòu)2奪“患三年電子文拜件不翼而飛匆，誰(shuí)負(fù)責(zé)人作”欠xx鋼鐵集捏團(tuán)流是一家特大墓型工業(yè)企業(yè)軋，1999充年開始應(yīng)用朵OA系統(tǒng)，恨公司內(nèi)部文蒸件之一電子衡文件形式存鴨在OA系統(tǒng)閑中流轉(zhuǎn)，外抱部傳來的紙輛質(zhì)文件掃描失后以電子文拘件形式流轉(zhuǎn)喉。想在開發(fā)和應(yīng)躁用OA系統(tǒng)責(zé)時(shí)，檔案館南曾向負(fù)責(zé)系提統(tǒng)開發(fā)、維凍護(hù)的軟件供假應(yīng)商和公司乓的信息管理逆部口頭提出澡，要注意電殖子文件的安色全性問題，粗但對(duì)方只是久含糊地回答扯說該系統(tǒng)的尺開發(fā)、維護(hù)斷過程，OA柴系統(tǒng)運(yùn)行后莫，電子文件窄只保存在信奉息管理的服謠務(wù)器當(dāng)中，壓而檔案館不唱能在自己的腹終端上進(jìn)行黎備份，只能合保存一份硬砌拷貝的紙質(zhì)坑文件。蹄2004年逆，有人查檔胸時(shí)檔案館工燃作人員突然匠發(fā)現(xiàn)OA系京統(tǒng)中200珍1-200農(nóng)3年整整三腹年的電子文獸件不翼而飛示，原來，信帝息管理不久翅有的服務(wù)器感性能差，后堆購(gòu)進(jìn)一臺(tái)新枝的服務(wù)器更肌換，由于O蹤A系統(tǒng)備份響功能存在缺動(dòng)陷，在兩臺(tái)金服務(wù)器切換豐過程中產(chǎn)生倍了故障，導(dǎo)及致大量電子蒜文件丟失，影事后，經(jīng)技秩術(shù)人員搶救嘉才得以恢復(fù)點(diǎn)部分電子文眾件，但仍有劇相當(dāng)一部分鉤電子文件無(wú)垮法恢復(fù)，只姜能將其對(duì)應(yīng)峰的紙質(zhì)文件存掃描來代替推。脹從案例1-秀12可以看主出，造成此曲次電子文件剝丟失事故的五直接原因是爭(zhēng)服務(wù)器運(yùn)行佛切換和OA龜系統(tǒng)備份功富能存在缺陷宮。但是，根栽本原因在于局檔案館的管丙理失職：徒第一，盡管釀檔案館工作亭人員已經(jīng)意業(yè)識(shí)到管理電撫子文件、保千證電子文件斑安全性的重暑要性（向軟約件供應(yīng)商和影信息管理部雄口頭提出要蹲求），但是絡(luò)一直沒有采秤取具體的、光有效地措施受介入OA系灰統(tǒng)開發(fā)、運(yùn)更維的過程，業(yè)任由信息管序理部自行管憂理電子文件?。娮游募o只保存在信市息管理部的鋪服務(wù)器中，槳檔案館物權(quán)涼備份、歸檔歌），以至于魂電子文件沒耗有被置于檔黃案館的有效視控制中。至刊于檔案館為若何沒能介入寶電子文件管聚理過程，有焦兩個(gè)方面的綱原因：一是從檔案館缺乏斥溝通能力沒金有取得信息跨管理部門的循支持和協(xié)作拋；二是檔案冒館缺乏信息凍管理技術(shù)人床員，不了解膀OA系統(tǒng)的承開發(fā)與運(yùn)維遭過程，無(wú)法端親自檢測(cè)、蓋驗(yàn)證OA系帶統(tǒng)的備份功輪能，只能輕菌信軟件供應(yīng)升商和信息管湖理部的一面枝之詞。核第二，檔案悉館沒有制定悄有關(guān)電子文版件管理的規(guī)是章制度，不畜能有效約束沈信息管理部盆的電子文件正管理活動(dòng)，佳乃至事故發(fā)勿生之后也無(wú)互法追究信息燦管理部的責(zé)詠任。己饑人員因素準(zhǔn)人員是指機(jī)規(guī)構(gòu)內(nèi)部管理款人員。按照州這些人員主父要承擔(dān)的職爆責(zé)，可以將膜人員劃分為是主管文件管競(jìng)理工作的領(lǐng)橋?qū)А⑸晌哪樇臉I(yè)務(wù)人刷員、信息技皺術(shù)人員和文年件管理人員心、內(nèi)部文件固用戶等?？衫饶芡{到文翁件管理質(zhì)量世的人員因素提包括觀念淡賭薄、落后，插技能缺乏，貫人才不足，旨非法內(nèi)部用稍戶四大類。螞觀念淡薄、存落后是指管幼理人員在頭油腦中對(duì)電子般文件及其管劈理沒有明確寧的或正確的燙認(rèn)識(shí)，從而財(cái)在實(shí)際工作己中采取不作確為態(tài)度，采渠用片面甚至墳是錯(cuò)誤的工流作方法，如旺不將電子文個(gè)件管理視為丸影響業(yè)務(wù)活青動(dòng)效率的重炎要事宜，不貢認(rèn)為電子文原件需要長(zhǎng)期御保存，認(rèn)為吸電子文件管電理只是信息譽(yù)技術(shù)人員的育職責(zé)，認(rèn)為蹦電子文件信請(qǐng)息安全威脅進(jìn)全都來自技螞術(shù)因素和外詞部非法用戶房等。案例1聞-14突出歌反映了這一拘點(diǎn)。卸案例1-1登4置“珍不能正確認(rèn)壇識(shí)電子文件祝的特性要求緣”任在本課題組在2007年蜂的調(diào)研問卷諷中，認(rèn)為本冤單位的各類斷信息系統(tǒng)基臥本滿足了電之子文件的完僻整性要求的便占67%握、滿足了電開子文件的真綁實(shí)性要求的陡占65%劫、滿足了電棄子文件的長(zhǎng)脆久可讀性要葡求的占58救%，但在調(diào)調(diào)研人員深冶入訪談后發(fā)勁現(xiàn)，實(shí)際上窯這主是要求輸都沒有得到資滿足！之所落以做出錯(cuò)誤板回答，主要澇原因在于管科理人員根本侵不清楚這三臘性的基本要專求和具體指資標(biāo)。拖案例1-1蚊5親“沙美國(guó)國(guó)家檔需案館丟失4孫3000份義電子郵件賴”菊2000年李1月6日美克國(guó)《華盛頓徐郵報(bào)》刊文緒披露：19賣99年6月勤期間，美國(guó)信國(guó)家檔案館浴約430誠(chéng)00份電同子郵件失蹤倍，這些電子鞭部件包括1挪25個(gè)用戶尼的內(nèi)部文件較。據(jù)分析，縱可能是因?yàn)殡m有人想刪除恒某一個(gè)用戶坡的電子郵件員卻按錯(cuò)了鍵倘，故而造成鮮了這次意升詞事故。《華浩盛頓郵報(bào)》竹對(duì)此諷刺說框“超專門負(fù)責(zé)保朱管也人記錄程的國(guó)家檔案肆館，自己的剩記錄卻難逃浴厄運(yùn)，真是謎太荒謬可笑其。垃”欲技能缺乏主宋要表現(xiàn)在管仆理人員在知梁識(shí)、素質(zhì)、逐能力上的不撐足，如不執(zhí)店行有關(guān)制度竭規(guī)定，采用想不規(guī)范的文螞件管理方法斜，操作失誤犧（誤刪除、溪誤發(fā)送等）速，有時(shí)候只炮是簡(jiǎn)單地按華錯(cuò)鍵，就可先能導(dǎo)致不可窗挽回的損失習(xí)。扒人才不足是歷指滿足電子京文件管理要連求的各級(jí)各璃類人才在數(shù)涉量上的短缺乒（見案例1經(jīng)-17）。案非法內(nèi)部用止戶則是指有綠著非法企圖錫的電子文件址利用者?？诎咐?-1葵7攏“念北京市檔案賤局組織檔案蘇人員情況調(diào)籮查梳”禽2003年壤北京市檔案杜局通過執(zhí)法休檢查、實(shí)地憤調(diào)查和發(fā)放雅調(diào)查表等多里種形式，先鉤后共調(diào)查了萌204家漫市屬委、辦輕、局、總公搶司及團(tuán)體(術(shù)不含市屬高泊校及部分副配局級(jí)單位)新的檔案工作桑情況。結(jié)果贈(zèng)顯示:檔案孕人員數(shù)量配難備不足，檔絕案人員兼職梅過多。在2娛04家單羞位中，只有閱一名兼職檔處案員的單位慈高達(dá)91家橡，占單位總爬數(shù)的45%腿。檔案人段員數(shù)量不足僅在黨政機(jī)關(guān)丈單位中尤為悠嚴(yán)重，7狹4家黨政船機(jī)關(guān)只設(shè)一羅名兼職檔案讓人員的單位符有45家，背占60%還。兼職檔案量人員兼職的帶范圍包括公其文收發(fā)、打委字、信息，翼機(jī)要，內(nèi)勤精、保密。信例訪、稽查、脫會(huì)計(jì)、出納看、年鑒、文銳秘等等，據(jù)我統(tǒng)計(jì)，檔案稀人員兼職的馬崗位數(shù)量最很少的2項(xiàng)，直最多的8項(xiàng)偶。以這樣的轎一支檔案隊(duì)近伍難以勝任姥日益增長(zhǎng)的但文檔管理任響務(wù)，更不用判說電子文件此管理的復(fù)雜谷度較紙質(zhì)文慌件管理要高違出很多。弓惠資金因素惠電子文件產(chǎn)烤生、運(yùn)行于立信息系統(tǒng)中存。信息系統(tǒng)戰(zhàn)的開發(fā)、運(yùn)艱行、維護(hù)需斷要大量的資賢金保障。電絕子文件的管杏理也需要軟禍硬件系統(tǒng)的浮支持，因而彩面臨著較高壟的因經(jīng)濟(jì)因慌素帶來的風(fēng)星險(xiǎn)。資金問聯(lián)題主要包括尼資金缺乏、模不愿投入、婚不當(dāng)投入三超類。攻資金缺乏是轟一個(gè)普遍的宵風(fēng)險(xiǎn)因素，聯(lián)類似案例1睬-18中的繼情況，在我性國(guó)中西部市骨、縣級(jí)地區(qū)伶相當(dāng)普遍。寫資金的缺乏躍將引起一連腥串投入的不戲足，包括設(shè)怠備、技術(shù)、挽人才等。粒案例1-1睛8杏“遮資金緊缺的筑電子政務(wù)建椒設(shè)續(xù)”灣四川省都江聚堪市人均財(cái)學(xué)政收入不足兆500元拖，建設(shè)電子教政各網(wǎng)絡(luò)的調(diào)資金壓力很美大，全市電上子政務(wù)系統(tǒng)溜技術(shù)開發(fā)專柄項(xiàng)資金為5鍵0多萬(wàn)元，鏡用于政府網(wǎng)紡絡(luò)運(yùn)行和維幕護(hù)的專項(xiàng)資熱金僅為8萬(wàn)乖元，用于去“投農(nóng)業(yè)在線犁”媽網(wǎng)站建設(shè)的許經(jīng)費(fèi)僅為4蘆萬(wàn)元。由于成資金投入過停少，難以開禁發(fā)出合格的綿電子政務(wù)系脫統(tǒng)，難以保樂證電子政務(wù)型系統(tǒng)的正常域運(yùn)行，也就利為電子文件端埋下安全隱間患。隱不愿投入則血是指由于認(rèn)冤識(shí)上的偏差廳，機(jī)構(gòu)并不漿愿意投入資余金強(qiáng)化文件卵管理。文不當(dāng)投入則忍是指在規(guī)劃始、論證薄弱丸的情況下，浸用在文件管艷理的投入并混沒有起到應(yīng)統(tǒng)有的效果，兇反而給未來尸帶來的工作遷造成不便，細(xì)甚至適得其疾反，通常表則現(xiàn)為購(gòu)買或傅開發(fā)不是用遞的軟硬件。德以上七類機(jī)撞構(gòu)內(nèi)部因素艘之間具有復(fù)踢雜的不聯(lián)系玻。比如文件勸管理制度是晉以文件以及綱文件管理業(yè)燃務(wù)、系統(tǒng)、者人員、資金吊等為對(duì)象的塔，因而與其撇他所有內(nèi)部園因素都有直賴接的關(guān)系，常資金的不足膨可能導(dǎo)致人黨才的不足，失人才不足則遺可能導(dǎo)致文臺(tái)件管理方法暮、流程的不眠合理，可能飲導(dǎo)致文件管埋理系統(tǒng)設(shè)計(jì)聾的不完善，烈還有可能在醫(yī)資金不足的足情況下導(dǎo)致渡有限資金的扯錯(cuò)誤投入。毅由于現(xiàn)代機(jī)河構(gòu)的管理強(qiáng)濱調(diào)隆“唉以人為本換”扣，人是各種臭因素、關(guān)系勉的協(xié)調(diào)者，緣是防范、管覽理電子文件集風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任猛者，所以我伐們?cè)俅卧敿?xì)窄分析主“潑人員因素聾”化與其他因素格之間的關(guān)系揮，結(jié)果如圖管1-3所示國(guó)。我們想要青提醒讀者的盤是，在防范孩、控制和管宣理電子文件舊風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候孔，要注意各捎種風(fēng)險(xiǎn)因素細(xì)之間的互動(dòng)蔥關(guān)系，以免遺顧此失彼。慚李3.2靠鞋自然環(huán)境因怖素粱可能導(dǎo)致電西子文件質(zhì)量辭缺損以及其仗他損失的自券然環(huán)境因素焦包括保管場(chǎng)磚所、天災(zāi)、最人禍三類。錄烏保管場(chǎng)所尚因素致保管場(chǎng)所因丹素包括建筑直物、溫度、元濕度、光線螺、電磁場(chǎng)等恨。不適宜的棄保存場(chǎng)所條俗件往往作用挺于處理、保孝存電子文件幅的計(jì)算機(jī)硬緞件和載體，觸從而導(dǎo)致電共子文件質(zhì)量糕的缺損。以斯計(jì)算機(jī)硬件虛為例，計(jì)算架機(jī)硬件是一篇種高精密電嘩子儀器設(shè)備四，性能不穩(wěn)松定，對(duì)外部德自然環(huán)境要蔽求較高。例悔如，計(jì)算機(jī)證中有的部位戲電磁信號(hào)強(qiáng)煙度很弱，抗橡電磁干擾能螞力相當(dāng)差，捆當(dāng)電磁場(chǎng)強(qiáng)顯度E>5V邪/m時(shí)，弱汪信號(hào)電路就鎖不易正常工蒜作，當(dāng)磁場(chǎng)糧強(qiáng)度B達(dá)到刺50畢×綱80T時(shí)，肅磁記錄設(shè)備帶中的數(shù)據(jù)就戒易遭到破壞仔；磁盤讀寫筑過程中，磁性頭與磁盤之效間需要始終炮保持?jǐn)?shù)微米影的間隙，灰且塵、溫濕度安、振動(dòng)、沖伴擊等均會(huì)影桑響它正常讀脈寫數(shù)據(jù)；元降部件之間的單連接易受灰縫塵、溫濕度芳、有害氣體敗的銹蝕，或芝因振動(dòng)、沖編擊而導(dǎo)致的匙松動(dòng)；溫濕橫度偏高、灰澇塵進(jìn)入會(huì)使縱元器件的性笑能變差甚至住不能工作；澆不少元部件浪要求電源的熔電壓、頻率塌相當(dāng)穩(wěn)定，觸負(fù)責(zé)就會(huì)受街損。因此，效保管場(chǎng)所的翼?xiàng)l件一旦惡饒化，生成和著管理文件的鄙信息系統(tǒng)就劣容易出現(xiàn)硬專件故障。捧保管場(chǎng)所的跳破壞作用有寺時(shí)候以一種疲叫吉利的方株式表現(xiàn)，比妻如無(wú)報(bào)警裝慢置的庫(kù)房失幟竊；有時(shí)候鑒則以一種不亞易被察覺的漠方式緩慢的謀產(chǎn)生，比如態(tài)高溫、高濕撥會(huì)縮短信息妨載體的壽命芒，強(qiáng)磁場(chǎng)則崖可能導(dǎo)致磁萌帶消磁等，紅一旦發(fā)生，季往往為時(shí)已畢晚。憂飼天災(zāi)因素用天災(zāi)是指不?？傻謸醯淖咱`然環(huán)境災(zāi)難娘，比如水災(zāi)烤、地震等。翼信息系統(tǒng)處感于一定的自婚然物理環(huán)境出中，自然物撐理環(huán)境的突粒發(fā)災(zāi)難必然摔對(duì)信息系統(tǒng)晉造成破壞，高損壞電子文妨件。案例1賓-牧19、1-繭20反映了水水災(zāi)、地震具對(duì)文件的破懇壞?？话咐?-1設(shè)9棗達(dá)“捎人口普查數(shù)儀據(jù)無(wú)法讀取慎”鑼我國(guó)是人口媽大國(guó)，人口盼普查具有特烘殊重要的意悠義。據(jù)悉，哥或在198童2年第二宜次人口普查再的原始數(shù)據(jù)批器進(jìn)水淹巳攏無(wú)法讀出，式這些數(shù)據(jù)保長(zhǎng)存在磁帶上袍，涉及大約漂10億人口通的基礎(chǔ)信息陪o除約1析%(1濁200萬(wàn)葉人)的數(shù)據(jù)深經(jīng)異地備份模得以留存外各，其他，數(shù)拒據(jù)蕩然無(wú)存乳。支案例1-2青0耐“位洪水吞沒電趁腦和電子文盡件疏”步繼2006炎年7月竿15日"里碧利斯"臺(tái)第風(fēng)帶來40俊7毫米強(qiáng)降頁(yè)雨肆虐湖南炕省梆州北湖脊區(qū)之后，議7月25季日5號(hào)瘦臺(tái)風(fēng)"格美猾"又以20秤0多毫米訓(xùn)的強(qiáng)降水再枯次襲擊，致威使全區(qū)域鄉(xiāng)曲洪水泛濫，即給交通、水雄利、民房以塔及工農(nóng)業(yè)生翁產(chǎn)直接帶來將了近10億抓元的損失，槐與此同時(shí)，狠也給全區(qū)檔轎案事業(yè)造成云了重大災(zāi)難膚，全區(qū)有1充個(gè)辦事處、均3個(gè)社區(qū)、枕12個(gè)村委悼會(huì)和5個(gè)企砍業(yè)的辦公場(chǎng)俗所造洪水沖蘋洗和浸泡，守300呢0多卷檔遇案資料被淹赤，其中50妨0多卷檔啞案資料被沖聰毀，還損毀碰了檔案柜4達(dá)8組，電階腦6臺(tái)。截下酒橋街道鳴辦事處的勞遠(yuǎn)動(dòng)保障、計(jì)石生服務(wù)大廳款所有檔案資籌料及2臺(tái)濫電腦均被洪中水浸泡;石融頭峽社區(qū)居粘委會(huì)296鹿卷檔案全部教被淹，近2峰00卷被饒水沖毀，殘您存的80城余卷人事檔跟案正在緊急核搶救;華安默電機(jī)廠70盆0余卷檔壓案全部被沖竟。兩次相繼顛而來的洪魔規(guī)雖然給各項(xiàng)炸事業(yè)造成了芽巨大的損失屯，但愿各級(jí)如各部門在認(rèn)魯真吸取深刻著的教訓(xùn)之時(shí)乖，對(duì)檔案工吼作的保管保粱護(hù)能有更多戰(zhàn)的思考。給灶胞人禍因素隨人禍?zhǔn)侵覆徊菘傻謸醯娜嗣邽闉?zāi)難，比孟如戰(zhàn)爭(zhēng)、恐疏怖襲擊、縱蠟火等。雖然提人禍系社會(huì)路現(xiàn)象，但是螞它與天災(zāi)一旋樣屬于不可須抵抗力，對(duì)估信息及其生肥存環(huán)境可能遼造成難以彌假補(bǔ)的損失，俱甚至是毀滅量性的影響，白因而與天災(zāi)愈一同被納入澡“冠自然環(huán)境因司素潛”傲一類。天災(zāi)疲和人禍?zhǔn)窃齑叱蓴?shù)字信息扭丟失的重要麻呢原因（見濫案例1-2濤1、1-2榨2）。美國(guó)將ABC公司距的調(diào)查表明拐，在造成數(shù)齒據(jù)丟失的原酸因中，暴風(fēng)林雨占9.4刻%，火災(zāi)或堪爆炸占8.米2%，水災(zāi)據(jù)占6.7%株，地震占5袖.5.%。移盡管天災(zāi)人唉禍不可預(yù)測(cè)陪，但還是可補(bǔ)以采取一定野的措施預(yù)防仁人為災(zāi)難的架發(fā)生，同時(shí)套在自然災(zāi)難戰(zhàn)、人為災(zāi)難零發(fā)生之后，虜進(jìn)行適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)補(bǔ)救，比如維異地備份就碼是一個(gè)防范巧和補(bǔ)救天災(zāi)校人禍造成的倒信息丟失風(fēng)梳險(xiǎn)的典型措規(guī)施。肌案例1-2交1凡“甚毀于波黑戰(zhàn)敲爭(zhēng)的機(jī)讀文來件陽(yáng)”念1992跡年4月至釘1995稠年12月循，波斯尼亞危和黑塞哥維愛那(高稱"書波黑")三憤個(gè)主要民族蜘因波黑前途蟲和領(lǐng)土劃分水等問題而發(fā)脅生了戰(zhàn)爭(zhēng)(貝史稱"波黑饅戰(zhàn)爭(zhēng)")。鎮(zhèn)這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)是飲第二次世界豬大戰(zhàn)以來在敘歐洲爆發(fā)的腸規(guī)模最大的汪一次局部戰(zhàn)芹爭(zhēng)。波黑戰(zhàn)虜爭(zhēng)使波黑全亮境159個(gè)攻檔案館減少址為93個(gè)，仆包括部分機(jī)尾文件在內(nèi)的艘大量檔案材無(wú)料被毀。罪景案例1-2拖2韻“河戰(zhàn)爭(zhēng)威脅文鐵件安全足”攔在危薩達(dá)姆時(shí)代私伊拉克沒有東突發(fā)事變?yōu)目入y預(yù)防計(jì)劃仁，圖書館和世檔案館的工岸作人員也沒舍有受過這方慰面的培訓(xùn)。稈這意味著戰(zhàn)稅爭(zhēng)前伊拉克愿國(guó)家圖書館伶和檔案館的趙所有檔案收弄藏、圖書收意藏、地地圖夸和照片等就兼已經(jīng)處于可使能全部丟失餓的危險(xiǎn)境地污。伊拉克戰(zhàn)鑰爭(zhēng)爆發(fā)之后扶，伊拉克的子國(guó)家檔案館墊和圖書館中趣心遭到焚燒下，保存行政恩文件的政府剖各部和其他扎辦事機(jī)構(gòu)也您遭到轟炸和本洗韻，許多棵文化機(jī)構(gòu)被廊搶劫一空。盒僅2003勻年4月份10日到暴12自的滑短短二天，鳥伊拉克國(guó)家宰圖書館和檔升案館丟失了裕極為重要的溫部分伊拉克位歷史記憶，英數(shù)以萬(wàn)計(jì)的飼檔案文獻(xiàn)、零歷史記錄、陵善本商書、濱古地閣和照州片永遠(yuǎn)地丟郵失了，國(guó)家少檔案館丟失嘴了60%以的館藏，國(guó)煎家圖書館丟驅(qū)失了其25辰%的館藏持(其中本部歇書和期刊)合。伊拉克國(guó)扎家圖書館和該檔案館的建筐筑也受到了紅在大的結(jié)構(gòu)軋性破壞，幾別乎所有設(shè)施浴被破壞或搶紙劫一空任3.3前躺社會(huì)環(huán)境因字素怖任何機(jī)構(gòu)都毯在一定的社朗會(huì)環(huán)境中運(yùn)摸作，器文件雨管理也受到范有關(guān)社會(huì)換總進(jìn)因素的影笑響。我們可漁以從兩個(gè)角珠度對(duì)這些社止會(huì)環(huán)境因素策進(jìn)行分類。壺一個(gè)角度是列風(fēng)險(xiǎn)因素分衰布的層次，蹄社會(huì)環(huán)境方寺面的風(fēng)險(xiǎn)因泡素包括宏觀拴層次的風(fēng)險(xiǎn)蒙因素和中觀現(xiàn)層次的風(fēng)險(xiǎn)醉因素。所謂寨宏觀層次，稼即國(guó)家層次辟，即地方（竭行政區(qū)劃）盯層次。另一伶?zhèn)€角度是風(fēng)斗險(xiǎn)因素的具叔體內(nèi)容，包估括主管部門樓因素、規(guī)范顯體系因素、棄客戶因素、謠同行因素、返支持部門因街素。這些具池體的風(fēng)險(xiǎn)因腳素既分布在尤國(guó)家層次之摸上，如國(guó)家具主管部門、徒國(guó)家規(guī)范體足系等；也分毀布在地方層挖次之上，如賴地方主管部古門、地方規(guī)伸范體系等。拌攝主管部門因腰素?cái)n主管部門是格指承擔(dān)電子鞭文件管理工毛作宏觀指導(dǎo)懇和知識(shí)服務(wù)妨的管理機(jī)構(gòu)鍛，主管部門宣的不稱職也鮮可能導(dǎo)致電童子文件管理魔的不善，具討體體現(xiàn)在這沖樣幾個(gè)方面眼：屢（1）體制撲設(shè)置不科學(xué)捎包括主管部丸門缺位，即竿在某些文件農(nóng)管理業(yè)務(wù)上污，不存在對(duì)野應(yīng)的主管部劉門；政出多儲(chǔ)門，即存在惠職能交疊、藝協(xié)調(diào)性差的婆多個(gè)主管部洲門。比如，恐我國(guó)政府電平子文件管理但的主管部門議至少包括三角個(gè)：國(guó)務(wù)院益辦公廳、中純共中央辦公座廳、國(guó)家檔雷案局。兩個(gè)凳辦公廳負(fù)責(zé)晨指導(dǎo)、規(guī)范母現(xiàn)行文件的川生成與管理孟，而國(guó)家檔舉案局負(fù)責(zé)指協(xié)導(dǎo)、規(guī)范歸診檔文件的管方理，三個(gè)部原門之間規(guī)范纏不統(tǒng)一，導(dǎo)毫致文件、檔持案管理流程峰不能銜接，萍甚至存在相糞互矛盾的地害方，文檔一睜體化問題遲啄遲得不到有膠效解決。役（2）主管被部門不作為執(zhí)主管部門沒秩有就電子文鴉件管理制定壁政策、標(biāo)準(zhǔn)秧；未履行知再道、信息服多務(wù)等職能。愛電子文件管鐘理政策的缺杰失較為嚴(yán)重磁。節(jié)我們查詢了鋪民政、工商仆、建設(shè)、水恥利、外貿(mào)等握行業(yè)的鏈“權(quán)十五勁”米信息化規(guī)劃遍，只有《全宰國(guó)水利信息波化規(guī)劃》設(shè)應(yīng)計(jì)了電子文娃件管理工作躺，但是將范凳圍局限在水央里行政資源罵系統(tǒng)形成公棚文，并未直紗接涉及防汛脅指揮、水土委堅(jiān)持監(jiān)測(cè)、媽決策支持等使業(yè)務(wù)系統(tǒng)中菜的電子記錄健。我們也查傲詢了北京、還上海、海南溫、河南等地醋的信息化規(guī)蝦劃，大多規(guī)坐劃要求加快頑政府紙質(zhì)文傷件的電子化異速度，或者禁要求建立政剃務(wù)信息資源駝庫(kù)，但是沒偏有一個(gè)規(guī)劃脹提到這些電心子數(shù)據(jù)是否凈需要作為文攀件加以管理贊。揪（3）宏觀隆管理部科學(xué)紹宏觀管理不腫科學(xué)包括了配不適用的政益策、標(biāo)準(zhǔn)，禁推薦了不恰苗當(dāng)?shù)募夹g(shù)和珠方法。比如津《電子文件臟歸檔管理規(guī)尾范》（GB府/T188蘋94-20加02）第7絮部分凡“記電子文件的類歸檔超”席中，條款7罷.5.2.喬2規(guī)定：錫“競(jìng)本標(biāo)準(zhǔn)推薦煌采用的載體樣，按優(yōu)先順軟序依次為：步只讀光盤、暈一次寫光盤滲、磁帶、可個(gè)擦寫光盤、息硬磁盤等。期不允許采用惕軟磁盤作為顆歸檔電子文屢件長(zhǎng)期保存舟的載體。側(cè)”訴該規(guī)定有這抖樣兩個(gè)問題嶼值得經(jīng)一步投商榷：鈔第一，人們纏挑選載體存水儲(chǔ)電子文件扶信息有多方往面的目的，擁包括備份、爬提供利用、誕傳遞（入業(yè)銳務(wù)部門向檔嚷案部門通過偉介質(zhì)傳遞的佛方式歸檔文喜件信息）等故。處于不同怨的目的，選透擇不同的文透件載體的優(yōu)路先順序是不姑同的，不能障一概而論。胡比如在線提蘆供利用時(shí)，洗硬磁盤就比紅光盤和磁帶舍更為合適。譯全系統(tǒng)脫機(jī)繪備份時(shí)，磁撲帶比一次寫截光盤性價(jià)比缸更高。據(jù)第二，對(duì)于秒電子文件的描歸檔存儲(chǔ)，珍只讀光盤并蘇不是最優(yōu)選抱擇。由于存路有信息的只泊讀光盤都是傍只讀光盤專橫業(yè)復(fù)制公司蜻大批量制作宿出來的，用鄙戶自己無(wú)法缸利用只讀光跪盤對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)辭行備份。因環(huán)此，將帶有鍋歸檔標(biāo)識(shí)的象電子文件集蒼中拷貝至只弄讀光盤上是振無(wú)法實(shí)現(xiàn)的菊。如果檔案袖部門將歸檔拼電子文件存利儲(chǔ)在光盤上紗，應(yīng)采用一演次寫光盤。創(chuàng)酸規(guī)范體系因勵(lì)素另在整個(gè)規(guī)范泛體系中，法般規(guī)具有最高薦的權(quán)威和最愈強(qiáng)的執(zhí)行力突。法規(guī)因素鍬方面的不足堆將嚴(yán)重影響輪電子文件管洋理的質(zhì)量。宮當(dāng)然不是所郵有文件管理凳活動(dòng)都有必嗽要以法規(guī)的聰形式予以規(guī)線定，也不是朵所有需要以慮法規(guī)約束的餅文件管理活獸動(dòng)都能夠立艙即出臺(tái)法規(guī)全加以規(guī)范。茫制度和標(biāo)準(zhǔn)案是法規(guī)的重洽要補(bǔ)充。法叮規(guī)、制度、鋸標(biāo)準(zhǔn)的不足良表現(xiàn)為不健硬全、不配套踐、不合理、蕉不執(zhí)行等。敢例如，我國(guó)宿在《電子文鑼件歸檔與電硬子檔案管理杯規(guī)范》、《傷電子公文歸暗檔管理暫行區(qū)辦法》等法餐規(guī)制度出臺(tái)擁前，許多機(jī)輔構(gòu)的電子文騰件沒有納入呢歸檔范圍，貞即使是公布著以后，仍然效有許多單位怠沒有考慮電紗子文件的歸潮檔或措施不鑼到位。目前婦，電子文件鞠元數(shù)據(jù)等標(biāo)久準(zhǔn)尚未頒布木，電子文件擦的憑證加之書缺乏足夠的且保障手段和代措施。團(tuán)積用戶因素匆所謂雕“是用戶廊”仿，對(duì)于政府工機(jī)構(gòu)來說，宜包括企業(yè)、欲其他勝負(fù)機(jī)淘關(guān)、公眾三抽大類；對(duì)于專企業(yè)來說，載主要是指顧燥客（或客戶升）。用戶對(duì)蛛于電子文件堤的產(chǎn)生、傳醒遞、提供利婚用的具體的危要求，電子毯文件質(zhì)量的蘭缺損是文件鍵管理的基本等風(fēng)險(xiǎn)，連帶妨風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)久就是未能滿粱足客戶的要姻求。對(duì)這些庫(kù)用戶特點(diǎn)、纏需求分析和虹掌握不清，丟也是引發(fā)風(fēng)壘險(xiǎn)事故的原陪因之一。我己們更愿意將決用戶是為減史少風(fēng)險(xiǎn)事故吩的積極力量嚴(yán)，如果用戶私明確表達(dá)其當(dāng)需求和建議孫，從一定程脖度上可以督歌促、引導(dǎo)、抄幫助組織規(guī)引避部分文件奉管理風(fēng)險(xiǎn)。際比如，公眾惜要求政府信嚷息在其網(wǎng)站決中公開，這森就要求政府攀機(jī)構(gòu)注意有蛇關(guān)電子文件雕的產(chǎn)生、留村存，并進(jìn)行況相關(guān)的整理雙，以保存電得子文件信息躺的有序性、該可檢索性。陳折同行因素暴我國(guó)有句古梅語(yǔ)：燥“思近朱者赤，扇近墨者黑。牙”匹列寧也有句主類似的名言崖：歌“狂榜樣的力量余是無(wú)窮的。辱”屬同類機(jī)構(gòu)的叮先進(jìn)做法為倆電子文件的調(diào)科學(xué)管理提酸供了示范，夫而一些不規(guī)須范的短期管簽理行為如果棕傳播開來，溫則可能產(chǎn)生渴較為惡劣的飲影響。這一著點(diǎn)在一個(gè)行除業(yè)、一個(gè)地禁區(qū)的范圍內(nèi)羊的表現(xiàn)最為減明顯。我們渴常常看到某洽一些地區(qū)或漢某一些行業(yè)藝的電子文件師管理水平比閑較高或比較罵低。目前國(guó)亂內(nèi)電子文件修管理水平較薯高的機(jī)構(gòu)往腫往集中在特艦定的地區(qū)和中行業(yè)范圍內(nèi)單，較高的地慘方，行業(yè)范陸圍如電力、閘電信、核電尋生產(chǎn)、工業(yè)償設(shè)計(jì)等信息狂化水平較高附、對(duì)信息依寒賴程度很深回的領(lǐng)域。筆如支持部門因論素開支持部門是榴對(duì)電子文件住管理提供產(chǎn)惰品、技術(shù)、經(jīng)方案、理論診、人才等支戲持的部門，擦包括信息系樣統(tǒng)軟件提供耽商、數(shù)字證鞋書認(rèn)證部門鑼（CA）、率咨詢部門、串研究機(jī)構(gòu)、撈高校等。如榨果外部支持太不力將直接宵或間接導(dǎo)致站機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)塘險(xiǎn)事故的發(fā)丘生（見案例埋1-24）上。尊案例1-2軌4謝“喇王安電腦公布司的破產(chǎn)與音上海市政府焰的電子文件號(hào)”嘆上海市政府叮20世紀(jì)8吸0年代采購(gòu)岸了王安電腦歪公司的軟硬軟件作為市政果府的電子文殲件生成環(huán)境膜，但是到8歡0年代末王把安電腦公司油倒離了，結(jié)樂果造成許多摘在王安計(jì)算河機(jī)環(huán)境生成妙的電子文件菠無(wú)法讀取。獸在所有支持單不利的事故墓、教訓(xùn)中，孕軟硬件服務(wù)姻商的破產(chǎn)倒忌閉，是機(jī)構(gòu)鉛無(wú)法繼續(xù)維產(chǎn)護(hù)文件形成掀系統(tǒng)的最主鉛要的原因之芝一，而由此注原因?qū)е码姽碜游募o(wú)法珠閱讀的例子滾在全球的案出例都很多。爐除了廠商倒哀閉之外，支兼持部門的風(fēng)途險(xiǎn)因素還可唇能在于其業(yè)仿務(wù)水平上。夕信息系統(tǒng)自散身帶有一些色與生俱來的慧缺點(diǎn)，信息竄技術(shù)領(lǐng)域的缸研究人員早逢就意識(shí)到這永個(gè)問題的嚴(yán)圍重性，也在棍不斷的致力更于開發(fā)各種幸安全技術(shù)，曉包括防火墻堵、防病毒、事災(zāi)難恢復(fù)、汪入侵檢測(cè)、臂漏洞掃描、帝身份認(rèn)證、挑數(shù)字簽名等綿，不過安全別技術(shù)本身可耕能也存在缺亭陷，安全技始術(shù)研究的落卷后以及安全肅技術(shù)的缺陷恒都是不可忽埋視的風(fēng)險(xiǎn)因現(xiàn)素。再如，僅合理的實(shí)踐磁離不開科學(xué)辛理論的指導(dǎo)乞，管理制度雨、管理方法田、管理流程婦、管理系統(tǒng)鄭功能需求、襖管理體制等腔領(lǐng)域研究的方空白、錯(cuò)誤凳的研究結(jié)論精都會(huì)增大風(fēng)危險(xiǎn)發(fā)生的可羞能性。本課惰題的立項(xiàng)和塞研究就是力蹈圖從管理的垮視角微電子推文件管理提售供一些理論繞和方法上的頑支持，上述疊五類社會(huì)環(huán)黨境要素之間須也存在一定叢的因果關(guān)系贊和相關(guān)關(guān)系熱。上述各種矩風(fēng)險(xiǎn)因素之扇間存在關(guān)聯(lián)穿性，這種關(guān)換聯(lián)性將直接從導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事衫故之間的關(guān)參聯(lián)性和電子石文件風(fēng)險(xiǎn)之蘇間的關(guān)聯(lián)性根，這些將在寺本書的第3扎章中詳細(xì)闡小述。最后，費(fèi)我們用魚骨付圖的形式歸腎納電子文件岸風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)隨內(nèi)部因素、悟自然環(huán)境因秋素和社會(huì)環(huán)上境因素，如觸圖1-4今電子文件掩風(fēng)險(xiǎn)的成因鑼為什么電子啞文件有如此歇復(fù)雜多樣的焦風(fēng)險(xiǎn)呢？從危電子文件及丘其管理的特除性出發(fā)深入粘探究其內(nèi)在帳根源，對(duì)于棟全面把握電荷子文件風(fēng)險(xiǎn)月源和理解電慢子文件風(fēng)險(xiǎn)巡管理的艱巨喊性很有意義匠。漲4.1然魯傳統(tǒng)文件風(fēng)日險(xiǎn)與電子文葡件風(fēng)險(xiǎn)的疊蘆加引作為新一代堆文件形式，謊電子文件在帖很多方面繼勵(lì)承了傳統(tǒng)文身件的性質(zhì)、祥任務(wù)和管理熊方式，因此番，紙質(zhì)文件諷管理的傳統(tǒng)撲風(fēng)險(xiǎn)并沒有仇消失。幾乎殺悉數(shù)被遺傳鉤下來，如由落于管理失誤件造成的文件蝦缺失、泄密墳、無(wú)法檢索攤，以及各種距自然環(huán)境和息認(rèn)為的損壞胸等依然存在李；而電子文甲件特有的新姑風(fēng)險(xiǎn)，如真暫實(shí)性受損、乞不可讀取現(xiàn)頓象又接踵而戶至，迅速積股聚?？梢哉f偉電子文件管介理中的風(fēng)險(xiǎn)擦是傳統(tǒng)文件填和電子文件肌的共同風(fēng)險(xiǎn)陰或疊加風(fēng)險(xiǎn)償。這種不同狠特質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的荷疊加絕不是纏簡(jiǎn)單的數(shù)量建累加，他會(huì)缺因?yàn)閺?fù)雜的歌關(guān)聯(lián)和影響以而產(chǎn)生變異魚、強(qiáng)化等新恢的反應(yīng)，因錯(cuò)此，電子文繭件管理的風(fēng)陜險(xiǎn)程度自然座就加大了。喂電子文件時(shí)寫信息技術(shù)的步產(chǎn)物，如同僑其他科學(xué)技佛術(shù)一樣，信孫息技術(shù)也是抬一把雙刃劍蛾，他在大大擾豐富了文件瞞的表達(dá)形式蝶、結(jié)構(gòu)和性活能的同時(shí)，釣也罷兼容性彈、安全性方裹面的復(fù)雜技舊術(shù)難題、技父術(shù)漏洞附加鞋在電子文件蓮及其管理上違；它在給文費(fèi)件的制作、業(yè)傳輸和利用悄帶來極大方票便的同時(shí)，捎也給更改、費(fèi)截獲、仿制攔電子文件帶擊來更多的可除能；它在接漸受各種操作鼻系統(tǒng)、軟件奴平臺(tái)，以及珠電子政務(wù)、僵電子商務(wù)等膨業(yè)務(wù)集成系翠統(tǒng)惠澤的同教時(shí)，也必然掉受到相關(guān)系衫統(tǒng)各種脆弱壘、缺陷、災(zāi)止難的株連。咐日常生活中鳳人們有一個(gè)銀常識(shí)：高回藏報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)。沒同理，信息饞技術(shù)在給文納件制作和管尼理更多饋贈(zèng)仙的同時(shí)也必挺然為之帶來尊更多的隱患獲，者可以說鄰是諒“蔥高科技風(fēng)險(xiǎn)勿”舞。戚4.2灘皆文件生命周匙期全程風(fēng)險(xiǎn)野的疊加饑“酸文件生命周熱期難”次是國(guó)際上對(duì)糾文件全部存踐在狀態(tài)的統(tǒng)渣稱。這個(gè)周鹿期從時(shí)效角梅度可分為現(xiàn)柄行期、半現(xiàn)魯行期；從過柱程角度可分拜為生成期、截流轉(zhuǎn)期和保杠存期。即使峰是對(duì)于紙質(zhì)證文件而言，龍前期的性狀哪和問題也會(huì)批有相當(dāng)部分逃“挖遺傳揚(yáng)”功給后期，使宏后期被動(dòng)的隸接受下來，碰所以，后期揀文件（通常僻稱為副“俊檔案羨”疤）的管理者糠歷來關(guān)注前鼓期的管理狀紗況。對(duì)于電榆子文件而言舟，其生命周膊期前期的風(fēng)奉險(xiǎn)對(duì)于后期弱的影響更大訊更直接一些獲。在電子文甩件管理系統(tǒng)皺中，電子文商件的階段性噴是比較模糊折的，從生成很到保存的過世程大為縮短勵(lì)，前方的風(fēng)源險(xiǎn)會(huì)迅速傳剝導(dǎo)至后方。堡如文件生成仙時(shí)格式不標(biāo)摟準(zhǔn)又未加及簡(jiǎn)時(shí)轉(zhuǎn)換，就恨會(huì)給流轉(zhuǎn)過壟程的數(shù)據(jù)交兇換與共享以出及存儲(chǔ)期的敘可讀性帶來謙隱患，因此系國(guó)家制定了眉基于XML查格式的電子孫文件格式規(guī)汪范；電子文權(quán)件管理系統(tǒng)章中的流程不陪同于紙質(zhì)文澆件，特別是醒一些管理性舌操作的提前牙，是文件可桌能同時(shí)處于抗不同的階段夕，如先存儲(chǔ)鉗下來再進(jìn)行癥流轉(zhuǎn)等，在點(diǎn)這種情況下磨，如果在存脾儲(chǔ)中發(fā)生泄短密則可能直嘴接影響現(xiàn)行憶文件的真實(shí)沃性。如此等第等，電子文飲件不同階段繳的風(fēng)險(xiǎn)就產(chǎn)父生了疊加效津應(yīng)。江4.3寧舉業(yè)務(wù)信息系廟統(tǒng)與電子文窩件管理系統(tǒng)訴風(fēng)險(xiǎn)疊加代在國(guó)內(nèi)外現(xiàn)忙有的業(yè)務(wù)信攻息系統(tǒng)中，桌電子文件管牽理大多是其悅中的一個(gè)子宇系統(tǒng)或功能叼模塊，其功植能實(shí)現(xiàn)方法焰和產(chǎn)品類型旗不盡相同，影主要采取的擊是央“捧嵌入倉(cāng)—辛集中式賣”息。所謂赤“抬嵌入鋤—描集中式鏈”費(fèi)是指將電子勿文件管理的醒一部分功能鑄（如生成文僅件、元數(shù)據(jù)包捕獲、文檔尼登記、鑒定印、歸檔等）撓嵌入各相關(guān)繞行業(yè)信息系液統(tǒng)（可稱為公“乳電子文件管徑理業(yè)務(wù)員端瓦”?。?，而將另絲一部分功能冰（如電子文江件的整理、憲檢索、提供陣?yán)谩⒋鎯?chǔ)圓、向檔案館肅移交等）集名中于一個(gè)專莖門的中心系扔統(tǒng)（可稱為這“輛電子文件管跳理的文檔管濃理員端軟”游），如圖1豆-5所示。鴨電子文件管籃理功能的這侮種特殊的實(shí)襯現(xiàn)方式，使忍得它與賴以低存在的業(yè)務(wù)潮信息系統(tǒng)具偵有千絲萬(wàn)縷在的聯(lián)系，表絡(luò)現(xiàn)為強(qiáng)烈的骨滲透性和頻體繁的交互性門。滲透性是臺(tái)指將電子文駱件管理的功反能需求貫穿俗于各相關(guān)行密業(yè)信息系統(tǒng)繡的文件運(yùn)轉(zhuǎn)競(jìng)流程中；交榜互性是指?jìng)€(gè)法業(yè)務(wù)信息系逆統(tǒng)向集中保誦存電子文件狐的中心系統(tǒng)遼傳輸文件，妙而電子文件世中心系統(tǒng)要峽向各行業(yè)信芳息系統(tǒng)提供土文件查詢和分利用支持。與如此，電子予文件管理的俘風(fēng)險(xiǎn)也隨之譜分散在業(yè)務(wù)舊信息系統(tǒng)的體相關(guān)結(jié)構(gòu)和睬流程之中，攜成為電子文羨件管理的底柱層風(fēng)險(xiǎn)，疊哭加在電子文百件中心管理額系統(tǒng)之中，班形成散點(diǎn)墊—侄集中式的風(fēng)非險(xiǎn)狀態(tài)。唇4.4技辜術(shù)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)樂與制度轉(zhuǎn)型殖風(fēng)險(xiǎn)的疊加萍對(duì)于電子文鋸件管理而言豈，技術(shù)轉(zhuǎn)型元是和體制、主制度轉(zhuǎn)型同慣步進(jìn)行的。褲如果把技術(shù)寺改革看做是惱文件管理現(xiàn)第代化過程中香的工具性改配革的話，那霉么。體制、桐制度的改革玩則是更為根筍本的改革。蝶盡管體制和拔制度的改革庫(kù)大多是有技延術(shù)引發(fā)的，峽有時(shí)還似乎復(fù)隱蔽在技術(shù)窄背后，但這牧種變革是深柜層的，而且處十分復(fù)雜，萌是沒有先例匠的，因而與溜技術(shù)變革一嫂樣具有很大徑的不確定性蒸，這就是體忽制和制度的憶風(fēng)險(xiǎn)。他與供技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)共媽同構(gòu)成了另煉一種形式的藝風(fēng)險(xiǎn)共生與產(chǎn)疊加。停因果著名社蔑會(huì)學(xué)家安東驅(qū)尼.吉登斯笑關(guān)于時(shí)空延株伸中環(huán)境重喘組的分析揭葡示了現(xiàn)代性赤向社會(huì)控制紡提出的更為嚼深層的風(fēng)險(xiǎn)漫基礎(chǔ)和挑戰(zhàn)牢，他認(rèn)為，辜符號(hào)系統(tǒng)和純專家系統(tǒng)的宰出現(xiàn)等原因物是現(xiàn)代社會(huì)喉在時(shí)空結(jié)構(gòu)主上延伸，越硬來越多的社鼠會(huì)過程和時(shí)境間不再以撲“楚同時(shí)同地紋”俯的方