第二章國際貿(mào)易純理論（ThePureTheoryofInternationalTrade)經(jīng)商學(xué)院韋向陽1第一頁，共六十五頁。國際貿(mào)易純理論最早出現(xiàn)在馬歇爾的著作中，一般的解釋是“用高度抽象的研究方法分析國際貿(mào)易最一般問題的國際貿(mào)易理論?！崩碚摷俣ǎ?.參加貿(mào)易的只有2個國家；2.兩國內(nèi)全部生產(chǎn)要素經(jīng)常處于”充分就業(yè)“狀態(tài)。3.兩國的出口總值總是等于進(jìn)口總值，國際收支完全平衡。2第二頁，共六十五頁。主要研究的問題1.國家貿(mào)易發(fā)生的原因是什么？2.國際貿(mào)易的流向是怎樣的？3.國家貿(mào)易的規(guī)模如何把握？4.國家貿(mào)易的條件如何確定？5.國際貿(mào)易的利益如何分配？3第三頁，共六十五頁。一、重商主義的貿(mào)易差額論

其理論基礎(chǔ)是重商主義的財富觀——財富就是金銀，金銀是貨幣的唯一形態(tài)。經(jīng)濟活動的直接目的就是獲取金銀，國家富裕程度的象征就是金銀的多少。4第四頁，共六十五頁。（一）內(nèi)容1.早期的貿(mào)易差額論：即貨幣差額論，代表人物是英國的斯塔福德和法國的孟克列欽。他們認(rèn)為，積累財富的主要途徑是對外貿(mào)易順差，以使金銀流入本國；順差中流入本國的金銀必須窖藏起來，以通過金銀積累實現(xiàn)國家力量的增強；為增強國力，應(yīng)禁止金銀輸出。5第五頁，共六十五頁。2.晚期的貿(mào)易差額論：

代表人物是英國的托馬斯·孟。他認(rèn)為，盡管對外貿(mào)易順差是利潤和財富的源泉，但是本國國內(nèi)金銀積累過多也不是絕對的好事。最好的辦法是將金銀投入流通，持續(xù)的為本國帶來利益，即“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”，使本國金銀增加。

6第六頁，共六十五頁。一國追求貿(mào)易順差的辦法是保持本國對外貿(mào)易總額的順差，而不必是對每個國家的每筆交易中都保持順差。7第七頁，共六十五頁。２、政策主張：

基本點是國家干預(yù)對外貿(mào)易，實行貿(mào)易保護(hù)主義。（1）早期貿(mào)易差額論主張國家采取行政立法手段，直接控制貨幣流動，嚴(yán)禁金銀外流。（2）積極鼓吹政府管制的好處，力主國家壟斷對外貿(mào)易。（3）獎出限入是政府管制的另一重要措施。8第八頁，共六十五頁。（4）十分注重關(guān)稅的保護(hù)作用，并極力主張廣泛應(yīng)用于整個進(jìn)出口貨物。（5）保持貿(mào)易順差的關(guān)鍵在于本國能生產(chǎn)和出口具有很強競爭力的工業(yè)制成品，為此必須采取各種措施，支持和鼓勵本國工業(yè)的發(fā)展。9第九頁，共六十五頁。３、簡評：（1）是西方經(jīng)濟學(xué)界對國際貿(mào)易的最早的理論說明，促進(jìn)了資本的原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，具有歷史進(jìn)步意義。10第十頁，共六十五頁。（2）在理論上是不成熟的：理論基礎(chǔ)是脆弱的；理論方法是膚淺的；理論體系是破碎的；理論觀點基本上是不科學(xué)的；受當(dāng)時客觀社會經(jīng)濟條件的限制。11第十一頁，共六十五頁。（3）現(xiàn)實的借鑒意義：最早為西方提供了一套較為完整的對外貿(mào)易政策體系。（當(dāng)今各國對外貿(mào)易政策的制定和選擇都自覺或不自覺地受到貿(mào)易差額論的政策主張的影響。）12第十二頁，共六十五頁。二、比較成本論

（一）絕對成本論：亞當(dāng)·斯密1.斯密生平：2.對重商主義的批判：（1）財富定義：財富就是金銀，金銀是貨幣的唯一形態(tài)——一國的財富由本國生產(chǎn)的商品和勞務(wù)表現(xiàn)的（2）國力增強的途徑：國家對經(jīng)濟的高度管制——放任自流（3）持續(xù)的累積金銀貨幣：保持順差，充實國力——建立硬幣流量調(diào)節(jié)機制13第十三頁，共六十五頁。3.絕對成本理論（1）交換是人類的天然傾向，是出于利己心并為達(dá)到利己的目的而進(jìn)行的活動（2）交換產(chǎn)生分工，分工能提高勞動生產(chǎn)率（勞動者的技能提高，減少了因工種轉(zhuǎn)移而損失的時間，機器的發(fā)明）（3）分工的原則：各自集中生產(chǎn)具有優(yōu)勢的產(chǎn)品進(jìn)行交換，獲得利益。（4）國際分工的基礎(chǔ)：一國擁有的自然優(yōu)勢和獲得性優(yōu)勢。兩國貿(mào)易的基礎(chǔ)、原因是產(chǎn)品成本的差異。14第十四頁，共六十五頁。4.絕對成本論的進(jìn)一步說明國家酒（1單位）毛呢（1單位）英國葡萄牙120（人）80（人）★70（人）★110(人）分工前：15第十五頁，共六十五頁。分工后：2*2*1模型國家酒毛呢英國葡萄牙2.375（單位）2.71（單位）16第十六頁，共六十五頁。兩國進(jìn)行貿(mào)易后國家酒毛呢英國葡萄牙1（單位）1.375（單位）1.71（單位）1（單位）兩國利益均增加17第十七頁，共六十五頁。5.簡評：（1）貢獻(xiàn)：指出了分工對于提高勞動生產(chǎn)率的意義；闡明了國際貿(mào)易的互利性；反映和代表了英國工業(yè)資產(chǎn)階級的利益，成為反對封建殘余，推動“資本的自由”，發(fā)展資本主義的重要理論武器，促進(jìn)了人類社會的進(jìn)步。（2）缺陷：前述主要論點。18第十八頁，共六十五頁。（3）局限性：只說明了在生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢地位的國家參加國際分工和國際貿(mào)易，雙方獲利。這只是國際貿(mào)易實踐中的一種特殊情形，不具有普遍意義。19第十九頁，共六十五頁。（二）比較成本理論：大衛(wèi).李嘉圖1.李嘉圖的生平：2.假定條件：兩個國家、兩種產(chǎn)品；勞動同質(zhì)；生產(chǎn)成本不變；無運輸費用；生產(chǎn)要素處于充分就業(yè)狀態(tài)；完全競爭市場；收入分配無變化；物物交換；國際經(jīng)濟是靜態(tài)的，不存在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟發(fā)展。20第二十頁，共六十五頁。3.內(nèi)容：

（1）繼承了“絕對成本論”：貿(mào)易雙方生產(chǎn)成本的差異是國際分工和貿(mào)易的前提。（2）發(fā)展了“絕對成本論”：國際貿(mào)易發(fā)生的原因是比較成本的差異；國際分工應(yīng)遵循比較優(yōu)勢原則——兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕，從而提高各國的消費水平。21第二十一頁，共六十五頁。（３）結(jié)論：最有效和最有利的國際分工是各自集中生產(chǎn)比較成本最有利的產(chǎn)品。22第二十二頁，共六十五頁。4.相對成本論的進(jìn)一步說明

國家酒（單位）毛呢（單位）英國葡萄牙120（人）80（人）★100（人）★90（人）（分工前）國家酒毛呢英國葡萄牙2.125（單位）2.2（單位）分工原則：兩利取重，兩害取輕。23第二十三頁，共六十五頁。兩國貿(mào)易后國家酒毛呢英國葡萄牙1.1（單位)1.025（單位）1.1（單位）1.1（單位）兩國利益均增加

24第二十四頁，共六十五頁。5.簡評：（1）科學(xué)性：比絕對成本論更全面、更深刻地解釋了國際貿(mào)易的產(chǎn)生；進(jìn)一步說明了對外貿(mào)易利益的來源；闡明了自由貿(mào)易的好處，暗含了貿(mào)易互利的范圍。25第二十五頁，共六十五頁。（2）缺陷：

勞動價值論是不徹底的——等價交換與國際勞動量不等的矛盾；把國際分工看作是不受社會生產(chǎn)方式制約的一種自然的、永恒的范疇；所揭示的貿(mào)易利益是短期的、靜態(tài)的。26第二十六頁，共六十五頁。（四）比較成本論的現(xiàn)代說明1.邊際分析2.機會成本3.生產(chǎn)可能性曲線4.社會無差異曲線5.隔離均衡與貿(mào)易均衡27第二十七頁，共六十五頁。三、相互需求理論（一）約翰.穆勒的相互需求論1.穆勒生平：2.主要內(nèi)容：主要說明在比較優(yōu)勢的原則下國家貿(mào)易的價格決定和利益分配問題。國際商品的市場價格是由貿(mào)易雙方對商品需求的數(shù)量比來決定。28第二十八頁，共六十五頁。（1）國際商品交換比例的上下限：兩國國內(nèi)兩種商品的交換比；（2）貿(mào)易條件的決定：實際交換比例及其變動是由相互需求對方產(chǎn)品的強度決定的；

29第二十九頁，共六十五頁。

（3）貿(mào)易利益的分配，取決于貿(mào)易條件；

規(guī)律：國際交換比越接近于本國的國內(nèi)交換比，越不利于本國，越有利于他國。30第三十頁，共六十五頁。（4）國際需求方程式：一國商品與他國商品相交換的價值，應(yīng)該使該國的出口總量剛能夠支付該國進(jìn)口總量所需的價值。（相互需求：一國的供給能力，構(gòu)成對他國的需求能力，即“需求供給”。）

10000：17000=1：1.731第三十一頁，共六十五頁。3.簡評：（１）對李嘉圖的比較優(yōu)勢論的補充：探討了國際貿(mào)易給雙方帶來利益的范圍——雙方國內(nèi)交換比之間；研究了貿(mào)易利益的分配問題，貿(mào)易條件越接近本國國內(nèi)交換比，獲得的利益越少。32第三十二頁，共六十五頁。

與李嘉圖的學(xué)說有兩個不同:一是探討比較利益時是從需求方面入手的;二是分析的模式是假定兩國的勞動投入相同,但生產(chǎn)的商品數(shù)量不同。33第三十三頁，共六十五頁。分工前分工后毛呢麻布毛呢麻布英國德國10（碼）15（碼）10（碼）20（碼）20（碼）

40（碼）10碼毛呢=15碼麻布?10碼毛呢=20碼麻布?

英國不愿意!德國不愿意!

20碼麻布≥10碼毛呢≥15碼麻布究竟為多少?取決于相互需求的強度!◆這就是穆勒的貢獻(xiàn):一是國際貿(mào)易帶來的利益范圍;二是貿(mào)易雙方在利益中如何分割!34第三十四頁，共六十五頁。（２）從供求關(guān)系上說明商品國際價值的決定，背離了勞動價值論。（３）方程式的假定前提是物物交換下的供求相等，在現(xiàn)實中有很多缺陷。（４）以等量勞動、不同產(chǎn)出來比較生產(chǎn)的相對優(yōu)勢。（又被稱為“比較利益論”。）35第三十五頁，共六十五頁。（二）艾爾弗雷德·馬歇爾的提供曲線1.馬歇爾的生平：2.提供曲線：（１）用幾何圖形表示國際貿(mào)易條件的決定及變動；（２）提供曲線的彎曲是因為：商品的價值由效用決定；商品的價格由生產(chǎn)成本決定。36第三十六頁，共六十五頁。（３）均衡貿(mào)易條件：雙方提供曲線的交點，它是實際的貿(mào)易條件，決定了雙方貿(mào)易利益的分配。國際市場上的均衡有時會打破，但兩國的供求力量會自動促使它恢復(fù)平衡。37第三十七頁，共六十五頁。（４）影響供給變動的因素：資源稟賦、要素生產(chǎn)率或生產(chǎn)水平；影響需求變動的因素：消費偏好、收入水平。38第三十八頁，共六十五頁。3.簡評：

“提供曲線”對貿(mào)易條件的分析，開始把幾何方法作為國際貿(mào)易理論的分析工具，為西方國際貿(mào)易理論增添了新的表達(dá)方法；但是用邊際效用論或生產(chǎn)費用論對曲線的解釋是主觀隨意的。39第三十九頁，共六十五頁。四、資源賦予論（一）背景及代表人物的生平和著作：伊萊·菲利浦·赫克歇爾，瑞典經(jīng)濟學(xué)家，《大陸制度：經(jīng)濟的解釋》、《重商主義》、《瑞典經(jīng)濟史》、《對外貿(mào)易對收入分配的影響》；貝蒂爾·哥特哈德·俄林，瑞典經(jīng)濟學(xué)家，《貿(mào)易理論》、《地區(qū)間貿(mào)易與國際貿(mào)易問題》，1977年獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。40第四十頁，共六十五頁。（二）假設(shè)條件：

1.常見的基本假設(shè)——兩個國家、兩種商品、兩種要素；無運輸成本、自由貿(mào)易、完全競爭、要素在國際間不可自由流動；2.各種商品在要素需求量上是不同的；3.各國在要素稟賦上是不同的。41第四十一頁，共六十五頁。（三）基本概念

1.生產(chǎn)要素、要素價格2.要素密集度、要素密集型產(chǎn)品3.要素稟賦、要素豐裕42第四十二頁，共六十五頁。要素稟賦：一國或經(jīng)濟體可利用的經(jīng)濟資源總供給量的擁有狀況，包括自然資源和社會資源，如土地、礦產(chǎn)、資本、勞動力、技術(shù)、管理、信息等。43第四十三頁，共六十五頁。（四）資源賦予論的含義

1.狹義資源稟賦論：即生產(chǎn)要素供給比例理論，通過相互依存的價格體系的分析，用生產(chǎn)要素的豐缺解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的特點。44第四十四頁，共六十五頁。2.廣義資源稟賦論：

除要素供給比例理論外，還包括要素價格均等化定理——研究國際貿(mào)易對要素價格的反作用，說明國際貿(mào)易不僅使國際間商品價格趨于均等，而且還會使各國生產(chǎn)要素價格趨于均等。45第四十五頁，共六十五頁。（五）要素供給比例理論：

1.商品價格的國際絕對差異是國家貿(mào)易的直接原因；2.各國商品價格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件；3.各國商品價格比例不同是由要素價格不同決定的；4.要素價格比例不同是由要素供給比例不同決定的。46第四十六頁，共六十五頁。5.結(jié)論：

一國出口的應(yīng)是密集使用了本國豐富的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，進(jìn)口的應(yīng)是密集使用了本國稀缺的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品。這一重要結(jié)論又被稱為Ｈ——Ｏ原理。47第四十七頁，共六十五頁。（六）要素價格均等化理論：1.在開放的經(jīng)濟中，國際間因生產(chǎn)要素自然稟賦不同而引起的生產(chǎn)要素價格差異將逐漸縮小，導(dǎo)致要素價格的均等化。2.均等化的途徑：生產(chǎn)要素的國際移動；商品的國際運動。48第四十八頁，共六十五頁。3.均等化的后果：（１）國內(nèi)：①生產(chǎn)要素的充分有效地使用將提高要素的生產(chǎn)率；②要素所有者的收入將受到不同的影響；③生產(chǎn)成本將逐步提高。49第四十九頁，共六十五頁。（２）國際：①使世界范圍的各生產(chǎn)要素得到更有效地配置和使用，并由此而增加世界的總產(chǎn)出，各國都將從這種總產(chǎn)出的增加中獲利；②使各國同種乃至不同種生產(chǎn)要素所有者的收入趨于均等，收入的差別只在于要素?fù)碛辛康牟顒e；③改變各國比較成本的狀態(tài)，最終將使各國比較成本的差異趨于消失。50第五十頁，共六十五頁。4.要素價格均等化只是一種趨勢（1）影響市場價格的因素復(fù)雜多變，不同地區(qū)的市場存在差別，價格水平難以一致；（2）生產(chǎn)要素不能充分流動；（3）產(chǎn)業(yè)的需求往往是對幾種要素的“聯(lián)合需求”，且它們的結(jié)合是不能任意改變，是整體性和固定性的；（4）集中的大規(guī)模生產(chǎn)，阻礙要素價格的完全均等。51第五十一頁，共六十五頁。5.薩繆爾森的論證薩氏用數(shù)學(xué)方法論證了在特定條件下，國際要素價格均等是一種必然。在發(fā)生貿(mào)易前后，兩國生產(chǎn)同樣兩種商品；生產(chǎn)每種商品都只使用土地和勞動兩種要素；兩國生產(chǎn)同種商品的技術(shù)水平完全一樣；兩種商品的要素密集型不相同；要素的供給情況無變化；沒有關(guān)稅和運輸成本，商品在國際間完全自由流動，而要素在國際間完全不能流動；兩國根據(jù)各自的比較成本，生產(chǎn)各自的優(yōu)勢產(chǎn)品，但不實行完全的國際分工。52第五十二頁，共六十五頁。（七）簡評：1.特點：和以往的國際貿(mào)易純理論相比，更貼近于國際貿(mào)易的實際；比較成本理論是核心；建立在三要素理論基礎(chǔ)之上，背離了勞動價值論；采用一般均衡的分析方法。2.矛盾：“要素稟賦豐?！钡暮x難以掌握；要素價格均等化趨勢與國際貿(mào)易產(chǎn)生的矛盾。53第五十三頁，共六十五頁。五、里昂惕夫之謎1.“里昂惕夫之謎”的含義。里昂惕夫用投入－產(chǎn)出法對Ｈ－Ｏ原理進(jìn)行驗證，發(fā)現(xiàn)結(jié)果與原理相反，如何解釋這種現(xiàn)象成為一個“謎”。54第五十四頁，共六十五頁。2.“里昂惕夫之謎”的產(chǎn)生。55第五十五頁，共六十五頁。每百萬美國出口商品與進(jìn)口商品對國內(nèi)資本和勞動要素的需求狀況

資本數(shù)量2,55,7803,091,3391.21勞動(每人每年)182.313170.0040.93資本與勞動之比(千美元）13,99118,1841.3056第五十六頁，共六十五頁。3.“里昂惕夫之謎”的驗證A、里昂惕夫在1956年再次用投入－產(chǎn)出法，用美國1951年的統(tǒng)計資料分析其對外貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)，結(jié)果與第一次相同。B、鮑德溫利用1958年的投入－產(chǎn)出和1962年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，與1971年進(jìn)行了分析，結(jié)果和里昂惕夫一樣，證明了謎的存在。C、惠特尼于1968年用投入－產(chǎn)出法對美國19世紀(jì)末的貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行驗證，表面謎不存在。57第五十七頁，共六十五頁。D、經(jīng)濟學(xué)家還對前蘇聯(lián)、日本、加拿大、印度的驗證：謎時而存在，時而不存在。上述結(jié)果表明，里昂惕夫之謎時隱時現(xiàn)，特別是當(dāng)那些被考察國家的貿(mào)易對象是美國時，驗證結(jié)果更是經(jīng)常出現(xiàn)不規(guī)則的現(xiàn)象。所有的驗證既不能證明謎的存在，也不能證明謎的不存在。58第五十八頁，共六十五頁。4.”里昂惕夫之謎“的解釋。A、勞動力不同質(zhì)論。B、人力資本論。C、貿(mào)易壁壘的存在（關(guān)稅結(jié)構(gòu)的不同）。D、自然資源論。E、需求偏向論。F、要素密集型反向論。59第五十九頁，共六十五頁。5.”里昂惕夫之謎“的簡評。A、里昂惕夫之“謎”是西方國際貿(mào)易理論發(fā)展的界碑。B、“謎”引起了西方國際貿(mào)易理論對傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行修正、補充、發(fā)展的浪潮，此后圍繞“謎”的解釋產(chǎn)生的許多理論豐富了國際貿(mào)易的理論寶庫。C、“謎”與Ｈ－Ｏ原理在理論原則上是一致的，不僅說明了Ｈ－Ｏ原理和實踐的矛盾，也說明了H-O原理只有經(jīng)過修正，才能解釋戰(zhàn)后的國際貿(mào)易實踐。60第六十頁，共六十五頁。D、圍繞“謎”而形成的解釋理論都是對Ｈ－Ｏ原理的理論前提的修正而不是對原理本身的修正。E、局限性：（１）指出了Ｈ－Ｏ原理與實踐的矛盾，但自身