2017年貴州期貨從業(yè)資格：期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、套期保值的基本原理是__。

A．建立風險預防機制

B．建立對沖組合

C．轉(zhuǎn)移風險

D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險2、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A．2

B．7

C．10

D．153、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。

A．英國

B．新加坡

C．美國

D．日本4、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B．代客戶下達交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）

A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出

C．予以公開譴責

D．向公安部門舉報6、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。

A．服務周到

B．技能熟練

C．誠實信用

D．小心謹慎7、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。

A．CU

B．AL

C．FU

D．IF8、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。

A．80點

B．100點

C．180點

D．280點9、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。

A．不準許該副總經(jīng)理兼職

B．可以批準該副總經(jīng)理兼職

C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職10、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。

A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨

B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨

C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨

D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

11、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。

A．應當按照公司標準計算保證金

B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調(diào)整

D．應當相應調(diào)減凈資本12、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員13、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。

A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

B．會員由期貨公司會員組成

C．期貨交易所對會員結(jié)算

D．會員對其受托的客戶結(jié)算14、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。

A．期貨交易各方

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會

D．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)15、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A．事業(yè)單位

B．企業(yè)法人

C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)16、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員17、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。

A．資產(chǎn)

B．營業(yè)成本

C．資本金

D．負債18、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。

A．配額

B．依法征稅

C．許可證

D．審核19、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。

A．企業(yè)法人

B．自然人

C．會員

D．國有企業(yè)20、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。

A．閃電圖

B．K線圖

C．分時圖

D．竹線圖21、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國工商行政管理總局

B．中國證監(jiān)會

C．中國人民銀行

D．中國期貨業(yè)協(xié)會22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．期貨交易所23、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。

A．心理分析

B．技術(shù)分析

C．基本分析

D．價值分析24、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。

A．203

B．193

C．197

D．19625、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A．交易所規(guī)定標準

B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

C．證監(jiān)會規(guī)定的標準

D．期貨公司規(guī)定的標準二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。

A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要

C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要

D．保護投資者利益免受損失的需求2、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。

A．成交量

B．成交價

C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價3、在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易4、下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的變化決定

B．基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差

D．正向市場中，基差為正值5、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。

A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關(guān)追究刑事責任

C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理6、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會

D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格7、期貨交易所不得從事（）。

A．信托投資

B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資

D．間接參與期貨交易8、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。

A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的

B．系統(tǒng)地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的9、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B．查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)10、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。

A．會員資格的取得條件

B．會員資格的終止條件

C．對會員的監(jiān)督管理

D．會員資格的取得程序

11、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。

A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風險

B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施

D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額12、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員13、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。

A．買進看漲期權(quán)

B．買進看跌期權(quán)

C．賣出看漲期權(quán)

D．賣出看跌期權(quán)14、潔身自好的有（）。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密

B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告15、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價格16、下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約

B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨

C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期

D．2001年1月29日，美國OneChicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易17、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。

A．期貨合同糾紛

B．期貨侵權(quán)糾紛

C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛18、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標準。

A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致19、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。

A．執(zhí)行價格

B．權(quán)利金

C．到期時間

D．期權(quán)的價格20、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為（）。

A．對當日所有持倉的確認

B．對該日之前所有持倉的確認

C．對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認

D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認21、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。

A．責令改正

B．監(jiān)管談話

C．紀律懲戒

D．出具警示函22、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務

B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的23、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公