2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練考試卷A卷附答案

單選題（共55題）1、基金按（），可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。A.投資標(biāo)的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標(biāo)劃分D.基金運(yùn)作方式不同【答案】D2、下列選項(xiàng)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬(wàn)元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B4、（2021年真題）下列關(guān)于債券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A5、證券發(fā)行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A6、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”C.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，保護(hù)投資者利益；保證證券市場(chǎng)的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C8、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的絕對(duì)指標(biāo)是指（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A9、證券投資基金在我國(guó)的發(fā)展可分為四個(gè)階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規(guī)范發(fā)展階段C.創(chuàng)新發(fā)展階段D.穩(wěn)步發(fā)展階段【答案】B10、下列關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B11、根據(jù)不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券【答案】B13、（2021年真題）下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說(shuō)法,，錯(cuò)誤的是（??）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A14、涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券監(jiān)管部門(mén)【答案】B15、代表中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國(guó)資本市場(chǎng)象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A16、對(duì)基金取得的股利收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)代收代繳（）的個(gè)人所得稅。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B17、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤(pán)上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買(mǎi)入期貨合約D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品【答案】C18、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、有形信托財(cái)產(chǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分，（）表示償還債務(wù)能力一般，受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響較大，違約風(fēng)險(xiǎn)一般。A.AAB.AC.BBBD.B【答案】C21、下列選項(xiàng)中，屬于基金交易費(fèi)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C22、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價(jià)格在（）情況下可以進(jìn)行調(diào)整。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】C23、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，（）年在上海、浙江、廣州、深圳開(kāi)展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。A.2009B.2011C.2010D.2008【答案】B24、下列不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】A25、證券投資基金籌集的資金主要是投向()。A.實(shí)業(yè)B.有價(jià)證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B26、下列屬于《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D28、我國(guó)證券公司的組織形式可以是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D29、下列關(guān)于利息計(jì)算的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（2020年真題）我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主要手段是（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.窗口指導(dǎo)【答案】A31、主要參考利率期貨常見(jiàn)的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.期貨交易是實(shí)實(shí)在在的商品交易B.國(guó)債的遠(yuǎn)期交易不允許在場(chǎng)外或私下里進(jìn)行C.國(guó)債遠(yuǎn)期交易到交割日時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方一般是要按照事先確定好的價(jià)格進(jìn)行錢(qián)券交收D.遠(yuǎn)期交易亦稱杠桿交易【答案】C33、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的投資或者活動(dòng)違規(guī)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D35、以下（）不屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.負(fù)責(zé)收取資產(chǎn)到期的本金和利息，將其交付予受托人B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)過(guò)期欠賬服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行催收，確保資金及時(shí)、足額到位D.監(jiān)督證券化中交易各方的行為【答案】D36、國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是（）。A.②③B.①②③④C.②④D.③④【答案】C37、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、債券信用評(píng)級(jí)的對(duì)象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用說(shuō)法正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的買(mǎi)方B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)D.受托人托管資產(chǎn)組合，并對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行保管，代表投資者行使職能【答案】B40、目前我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、關(guān)于股東的表決權(quán),下列說(shuō)法正確的有（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D42、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列關(guān)于通俗語(yǔ)言和專業(yè)語(yǔ)言的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.通俗語(yǔ)言下的風(fēng)險(xiǎn)與專業(yè)語(yǔ)言下的風(fēng)險(xiǎn)均是真正意義上的風(fēng)險(xiǎn)B.通俗風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言盡管表達(dá)形式很豐富，但語(yǔ)言的具體內(nèi)涵并不清晰C.通俗語(yǔ)言缺乏相應(yīng)的體系化理論支持和具體的實(shí)施工具方法D.專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言體系下，每一個(gè)概念和提法內(nèi)涵清晰，有科學(xué)系統(tǒng)的理論支持【答案】A43、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回金額的計(jì)算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A44、遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、()是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購(gòu)重組監(jiān)管D.公司合并監(jiān)管【答案】A46、應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督查長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)的是（）。?A.基金銷售市場(chǎng)分析報(bào)告B.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D47、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)男问接校ǎ┭a(bǔ)償。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C48、按照我國(guó)《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A49、投資股票、股票基金、混合基金、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C50、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括的環(huán)節(jié)有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B51、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤(pán)指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證300指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證800指數(shù)【答案】C52、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，可以用于投資的是（）。A.①②③B.