2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合試卷B卷附答案

單選題（共55題）1、基金的作用包括（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展C.有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新D.以上均正確【答案】D2、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、債券與股票的相同點(diǎn)有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A4、根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A5、（2019年真題）下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動(dòng)性【答案】C6、發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載()。Ⅰ．股票數(shù)量Ⅱ．股票編號(hào)Ⅲ．股票價(jià)格Ⅳ．股票發(fā)行日期A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C8、下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C9、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B10、表示到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D11、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展B.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)D.依靠地緣優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平【答案】A12、下列屬于金融期貨的交易制度的有()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制Ⅲ．結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ．大戶報(bào)告制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、（2020年真題）根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,金融衍生工具可以劃分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B14、我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)不包括（）。A.資產(chǎn)行業(yè)存在剛性兌付現(xiàn)象，預(yù)算軟約束部門(mén)更易獲得正規(guī)金融信貸支持，擠出了有效率的民營(yíng)企業(yè)融資B.資本市場(chǎng)的投融資關(guān)系始終沒(méi)有得到理順C.以銀行業(yè)為主導(dǎo)的間接融資導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中在企業(yè)，企業(yè)融資渠道與方式相對(duì)單一D.未完全市場(chǎng)化的基準(zhǔn)價(jià)格體系【答案】C15、證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B16、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A17、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C18、（2019年真題）與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價(jià)值影響因素是（）A.標(biāo)的證券價(jià)格B.執(zhí)行價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】D19、有價(jià)證券的持有人可憑該證券取得()。Ⅰ．商品Ⅱ．貨幣Ⅲ．利息Ⅳ．股息A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.V【答案】D20、在證券賬戶注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國(guó)結(jié)算公司審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司將于（）個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。?A.3B.5C.7D.10【答案】B21、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價(jià)（）。A.增加下降B.增加上升C.減少下降D.減少上升【答案】B22、關(guān)于基金費(fèi)用，說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C23、股票發(fā)行類型有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、中國(guó)人民銀行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B25、風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的資金融通方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C26、（2018年真題）互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換（）的金融交易。A.證券B.負(fù)債C.現(xiàn)金流D.資產(chǎn)【答案】C27、關(guān)于各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D28、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C29、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0．8，則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C30、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、下列關(guān)于信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A32、證券賣出的申報(bào)價(jià)格低于該證券的（）時(shí)，申報(bào)無(wú)效。A.收盤(pán)價(jià)B.凈值C.前一日收盤(pán)價(jià)D.最新成交價(jià)【答案】D33、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A34、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票不需滿足的條件的是（）。A.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實(shí)施現(xiàn)金分紅B.最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C.最近一期末資產(chǎn)負(fù)債率高于50%D.上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)?；蛘哔Y金被上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形【答案】C35、下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B37、（2018年真題）公司債券的發(fā)行期限一般為3～10年，以（）年為主。A.5B.4C.3D.2【答案】A38、下列關(guān)于股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票是債權(quán)證券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在籌集資本時(shí)向投資者簽發(fā)的證明股東所持股份和享有權(quán)益的憑證D.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利【答案】A39、下列關(guān)于限價(jià)委托的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、大多數(shù)高新技術(shù)領(lǐng)域的中小企業(yè)，無(wú)法提供有效的擔(dān)保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場(chǎng)擴(kuò)張期往往會(huì)選擇（）方式進(jìn)行融資。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】C41、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（）。A.印花稅B.營(yíng)業(yè)稅C.增值稅D.所得稅【答案】D42、基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的可以由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、至（）年，在我國(guó)大陸證券市場(chǎng)上，證券發(fā)行和交易徹底實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C45、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，2011年開(kāi)展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D47、（2020年真題）下列現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)觀下關(guān)于波動(dòng)性的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、政府債券的舉債主體包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修訂）》，主板（中小企業(yè)板）上市公司公開(kāi)發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利C.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%D.上市公司最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告【答案】C50、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在三年以上的股份責(zé)任有限公司B.最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%C.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元D.發(fā)行人最近三年的實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更【答案】C51、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A52、下列關(guān)于證券委托的形式的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D53、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）。A.創(chuàng)造價(jià)