編制說明為進一步加快大米加工業(yè)食品安全信用體系建設，規(guī)范公司生產經營活動，保證大米質量和食用安全，根據(jù)《國務院關于進一步加強食品安全工作的決定》精神和國家食品藥品監(jiān)督管理局的規(guī)定，在充足調研論證的基礎上，形成了《糧食行業(yè)大米加工公司生產經營檔案示范文本》（以下簡稱示范文本）。一、合用范圍示范文本原則上合用于全國所有大米加工公司。在進行食品安全信用體系建設試點工作期間，一方面在試點公司和中國糧食行業(yè)協(xié)會會員單位中的大米加工公司中試行。二、基本框架和內容1、示范文本由兩部分組成。第一部分是大米加工公司生產經營檔案示范表格，第二部分是大米加工公司生產經營檔案基本規(guī)則。2、示范文本的重要內容涵蓋了公司管理基礎工作和采購、生產、銷售與服務等各個方面，共分為4個環(huán)節(jié)、18個項目、33個要素、83條項內容和規(guī)定。3、示范文本的依據(jù)是現(xiàn)行法律法規(guī)、部門規(guī)章和標準，其中：——國家法律法規(guī)7個。涉及：《產品質量法》、《協(xié)議法》、《食品衛(wèi)生法》、《環(huán)境保護法》、《計量法》、《消費者權益保護法》和《糧食流通管理條例》等；——部門規(guī)章5個。涉及《大米生產許可證實行細則》、《食品廣告管理辦法》、《定量包裝商品計量監(jiān)督管理辦法》、《產品標記標注管理規(guī)定》和《糧食衛(wèi)生管理辦法》等；——國家和行業(yè)標準17個。涉及大米標準、稻谷標準、預包裝食品標簽通則、質量管理體系、大米廠衛(wèi)生規(guī)范、食品公司通用衛(wèi)生規(guī)范、工業(yè)“三廢”排放試行標準、國家職業(yè)標準：《制油工》《糧油質量檢查員》、《糧油保管員》、《糧油購銷員》、《危害分析和關鍵控制點（HACCP）》等。三、幾點說明1、示范文本是按照大米加工工藝和管理流程，對涉及大米加工業(yè)的各項法律、法規(guī)、標準中的相關規(guī)定，進行梳理整合，使之條理化、系統(tǒng)化，起到示范作用，便于公司操作。2、示范文本的制定考慮到大米加工業(yè)的總體水平和不同公司的特點，各項規(guī)定均屬基本規(guī)定，公司均應當并且可以做到。對于已通過HACCP、ISO9001、有機食品、綠色食品等認證的管理水平較高的公司，應按相應的規(guī)定，建立更加完善的管理制度。3、示范文本對大米加工公司的各個生產環(huán)節(jié)進行控制。每個環(huán)節(jié)均應建立檔案文獻，記錄應及時、準確、完整，并應建立文獻的批準、分發(fā)、修改、存檔、銷毀程序。4、示范文本中的表格均為示范表格。公司應建立更為詳盡的檔案。公司使用自制表格，應涵蓋示范表格相應的內容。5、示范文本在國家食品藥品監(jiān)督管理局的指導下，由中國糧食行業(yè)協(xié)會組織有關單位起草。

第一部分示范表格表1：合格供方評價表年月日供方名稱產品名稱聯(lián)系人電話地址郵編價格初檢是否有合法經營權（證明材料）公司等級水平信譽度顧客滿意水平質量驗收能力及材料質量保證能力供貨業(yè)績證明年度評審認定評價結果合格□不合格□評審組人員：重新評審意見及結果：重新評審人員：批準人：表2：原料購進卸貨通知單交貨單位：車號：編號：車輛清潔：來料外觀檢查：年月日品種件數(shù)毛重進庫倉號備注計量員：保管員：表3：原料檢驗報告單年月日名稱產地年度等級數(shù)量取樣量車(船、倉)號檢查項目及標準檢查結果結論檢查項目及標準檢查結果結論出糙率（％）黃粒米（％）水分（％）異品種米（％）雜質（％）不完善粒（％）堊白粒率（％）色澤、氣味活蟲（頭/kg）整精米率（％）脂肪酸值（mmNaOH/100g）綜合結論：備注：檢查員：審核：表4：原料記錄臺帳記錄人：編號日期品種來料單位件數(shù)數(shù)量抽樣人抽樣數(shù)量是否合格備注注：每批產品檢查數(shù)據(jù)見檢測報告。表5：原糧普查檢驗臺帳編制單位：序號：純重:單位：日期區(qū)號品種等級雜質出糙率整精米水分谷外糙米黃粒米不完善粒堊白粒率病斑粒霉變粒是否異常檢查員扦樣員備注表6：編制單位：編號：年月日品種檢查目的檢查日期調撥令號執(zhí)行標準抽樣地點檢查項目單位標準規(guī)定檢查指標結論備注年產度年等級—出糙率%整精米率%雜質%水分%谷外糙米%黃粒米%數(shù)量kg結論：稻谷出入庫檢查報告單表7：包裝材料檢驗報告單年月日生產廠家品種規(guī)格檢查數(shù)量檢查記錄尺寸外觀抽樣方式正常檢查一次抽樣方案，一般檢查水平Ⅰ，接受質量限(AQL)為6.5抽樣數(shù)檢查項目檢查結果鑒定尺寸重量經緯密度外觀印刷/覆膜包裝特性檢查抽樣方式正常檢查一次抽樣方案，特殊檢查水平S-1，接受質量限(AQL)為6.5抽樣數(shù)檢查項目檢查結果鑒定耐跌落性撕裂/承重衛(wèi)生指標綜合結論合格□不合格□備注：檢查員：審核：表8：培訓教育登記表序號姓名培訓內容時間地點指導老師參訓人員組織單位備注表9：職工健康檔案序號姓名崗位體檢時間體檢結果表10：崗位操作記錄表崗位生產時間加工品種生產班次產品情況設備生產情況記載設備故障解決記載備注操作工：接班：班組長：表11：設備管理臺帳設備編號設備名稱設備型號數(shù)量生產商購入時間使用位置負責人使用狀態(tài)備注生產副廠長填寫，使用狀態(tài)涉及“在用”、“停用”，位置、使用狀態(tài)變化在備注中注明時間表12：儀器、設備維修、保養(yǎng)記錄表儀器、設備名稱：統(tǒng)一編號：使用部門：檢定日期第頁操作人保養(yǎng)記錄保養(yǎng)日期第次保養(yǎng)人維修記錄：第次故障現(xiàn)象：維修內容及更換零件：待解決問題：維修人操作人年月日表13：大米定量包裝凈含量計量檢查記錄年月日品種名稱品種規(guī)格生產日期批量樣本量計量單位平均皮重皮重抽樣數(shù)編號12345678910總重凈含量偏差編號11121314151617181920總重凈含量偏差編號21222324252627282930總重凈含量偏差平均偏差超過最大允許負偏差包數(shù)結論檢查人：表14：計量設備臺帳設備編號計量器具名稱規(guī)格型號數(shù)量使用部門精確度檢定周期產地檢定方式負責人制表：審核：表15－1：大米（生產班組）檢查報告單年月日班組：品名規(guī)格數(shù)量（kg）檢查項目單位檢查結果結論加工精度水分％碎米總量％小碎米量％雜質總量％糠粉％含稻谷粒粒/kg礦物質％黃粒米％異品種米％不完善粒％堊白度％計量誤差g色澤、氣味綜合結論備注檢查員：審核人：

表15－2：大米出廠檢查報告單出廠時間：年月日品名規(guī)格數(shù)量（kg）生產日期檢查項目單位檢查結果結論加工精度水分％碎米總量％小碎米量％雜質總量％糠粉％含稻谷粒粒/kg礦物質％黃粒米％異品種米％不完善粒％堊白度％計量誤差g色澤、氣味綜合結論備注檢查員：審核人：總審：

表16：成品入庫記錄記錄日期生產日期品種班次垛位數(shù)量記錄人：表17：產品發(fā)貨明細臺帳發(fā)貨日期提單號碼提貨單位品名規(guī)格件數(shù)數(shù)量（kg）生產批號承運車號司機署名備注記錄人：表18：客戶檔案臺帳業(yè)務范圍客戶名稱地址聯(lián)系人聯(lián)系電話/傳真業(yè)務代表記錄人：表19：質量信息反饋單年月日產品名稱區(qū)域營銷員聯(lián)系地址或電話反饋性質正常□不正?！踬|量現(xiàn)象描述：（品種、生產批次、數(shù)量、異常情況描述等）鑒定意見：鑒定人：年月日公司負責人意見：主管經理：年月日解決結果：批準人：年月日備注：表20：產品召回、隔離記錄表編號：時間召回（隔離）批次發(fā)生地點件數(shù)數(shù)量因素分析解決措施時間備注記錄人：表21：投訴處理記錄姓名電子信箱單位電話號碼地址郵政編碼投訴方式來訪□來信□電話□商店□其他□購買日期購買地點產品名稱購買數(shù)量規(guī)格包裝生產日期投訴內容：鑒定意見鑒定人：解決情況批準人：用戶意見用戶署名：投訴時間解決時間投訴記錄人：

表22：走訪顧客報告單年月日派出人員起止日期自年月日至年月日走訪單位名稱地址電話電掛傳真接待人顧客意見摘要報告人：顧客希望解決結果簽字：審核簽字：第二部分基本規(guī)則大米加工公司生產經營檔案基本規(guī)則環(huán)節(jié)項目要素重要內容和規(guī)定依據(jù)管理基礎工作01必備條件01-01資質公司必須具有保證產品質量的必備條件，獲得《全國工業(yè)產品生產許可證》和“QS”標志使用資格。1、《產品質量法》（1993）第三、十四條2、《大米生產許可證實行細則》（2023）3、《質量管理體系》GB/T19001-2023管理體系01-02質量管理公司應當建立健全質量管理制度，制訂相應程序文獻，以保證產品符合規(guī)定規(guī)定。組織機構01-03機構與人員1、公司應根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，明確各部門、人員的職責和權限及互相關系，制訂相應的考核辦法，并嚴格實行。2、公司領導中至少有一名質量負責人，全面負責質量工作。3、檢查部門，檢查人員能獨立行使職權。文獻管理01-04管理與記錄1、應有專人負責文獻管理，以保證使用的文獻是有效版本。2、記錄填寫要及時、真實、內容完整、筆跡清楚，不得隨意涂改。3、認真填寫質量記錄，保證實現(xiàn)產品的可追溯性。4、質量記錄可以以紙張或電子文本形式保存。采購02制度02-01采購制度公司應制訂采購文獻，規(guī)定原輔料、包裝物的選購質量驗收制度。1、《協(xié)議法》（1999）第二章2、《糧食流通管理條例》（2023）3、《大米生產許可證實行細則》（2023）4、《質量管理體系》GB/T19001-20235、《危害分析和關鍵控制點（HACCP）》6、《稻谷》GB1350-19997、《糧食、油料檢查扦樣分樣法》GB5491-85采購文獻應涉及采購計劃、采購清單、采購協(xié)議、原輔料、包裝物技術標準等。原輔料及包裝02-02稻谷稻谷應符合國家相關標準和有關衛(wèi)生規(guī)定。其它輔料、包裝物1、其它輔料、包裝物應無毒、無害，符合相應的國家標準、行業(yè)及公司標準。2、進口原料必須具有必須具有出入境檢查檢疫機構出具的合格證明。供方管理02-03供方選擇1、能提供國家注冊的營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、生產許可證等相應的資料，具有有效質量保證能力和良好的資信度，并能提供優(yōu)良的售后服務。2、公司直接向農民收購稻谷時按國家原料收購有關規(guī)定執(zhí)行。供方評估1、供方應提供相應的質量報告。2、對供方供貨能力、交貨期、履行協(xié)議情況進行評價。3、對供方的價格、商業(yè)信譽、資信能力、售后服務等進行比較。4、供方質量體系和質量保證情況。（表1）供方監(jiān)督1、建立供方檔案，收集和記錄供方供貨質量、履行協(xié)議情況，為對其評估和復審提供依據(jù)。2、定期對供應商進行復審。采購驗證02-04入廠驗證1、每批原料必須經檢查合格后方可入廠。2、按物資采購文獻和進貨驗收的規(guī)定，對每批進廠的原料進行檢查、記錄，驗證結果；對不合格的物資讓步接受或拒收解決時履行審批手續(xù)。（表2～5）3、輔料、包裝物有自檢能力的每批抽檢；無檢查能力的可根據(jù)情況采用供方提供檢查報告或出示合格證的形式進行驗證，必要時可定期送檢。4、檢查方法均應符合國家相關規(guī)定。生產0303-01原料庫1、原料必須存放在專用原料庫內，地面平整，便于通風換氣，有防鼠、防蟲設施。2、設專人管理，定期檢查質量和衛(wèi)生情況，準時清掃、消毒、通風換氣。1、《食品衛(wèi)生法》（1995）第八條2、《食品衛(wèi)生總則》（1999）3、《大米生產許可證實行細則》（2023）4、《食品公司通用衛(wèi)生規(guī)范》GB14881工廠設計1、廠房必須建在交通方便,水源充足,遠離有害氣體、煙塵、灰塵、放射性物質及其他擴散性污染源的地區(qū)。2、廠房設計合理，能滿足生產規(guī)程的規(guī)定。不同性質場合能滿足各自的生產功能。廠房具有足夠空間以利于設備、物料的貯存與運送、衛(wèi)生清理、人員通行。3、廠房與設施必須嚴格防止鼠、蠅及其它害蟲的侵入和隱匿。環(huán)境規(guī)定1、廠區(qū)應綠化。廠區(qū)重要道路和進入廠區(qū)的道路應鋪設適于車輛通行的堅硬路面（如混凝土或瀝青路面）。路面應平坦、無積水。廠內應有良好的排水系統(tǒng)。排放的污水必須符合國家環(huán)保規(guī)定。2、廠房內必須設有防蠅、防鼠、防灰塵設施。3、廠區(qū)內的垃圾應集中存放在適本地點，定期清理出廠。垃圾存放處應隨時消毒,不得孳生害蟲。4、應具有廢水、廢料解決和其它能滿足環(huán)保規(guī)定的設施。1、《食品衛(wèi)生法》（1995）第八條2、《環(huán)境保護法》（1989）4、《食品公司通用衛(wèi)生規(guī)范》GB148815、《工業(yè)“三廢”排放試行標準》GBJ4-73人員管理03-02培訓公司生產、檢查負責人應具有相應的專業(yè)知識。生產、檢查人員上崗前應通過安全教育、技術（技能）等方面培訓，具有相應資質，做到持證上崗。（表7）國家職業(yè)標準2023：《制油工》〉《糧油質量檢查員》、《糧油保管員》、《糧油購銷員》衛(wèi)生1、生產人員及有關人員每年至少進行一次健康檢查，必要時接受臨時檢查，新參與或臨時參與工作的生產人員，必須經健康檢查并取得健康合格證后方可工作。工廠應建立職工健康檔案，凡患有礙食品衛(wèi)生的傳染疾病的人員（涉及病源攜帶者），必須調離食品生產崗位。（表6）2、生產、檢查人員應嚴格執(zhí)行衛(wèi)生管理制度，保證個人衛(wèi)生，防止產品污染。1、《食品衛(wèi)生總則》(1999)2、《食品公司通用衛(wèi)生規(guī)范》GB148813、《質量管理體系》GB/T19001-20234、《糧食衛(wèi)生管理辦法》（1990）生產管理03-03生產工藝1、制定產品生產工藝流程。2、生產現(xiàn)場應有相關的作業(yè)指導書及產品標準。3、操作人員嚴格按照作業(yè)指導書進行操作，對工藝參數(shù)進行監(jiān)視，并做好生產記錄。（表8）1、《食品衛(wèi)生法》(1995)第八條2、《大米生產許可證實行細則》(2023)3、《質量管理體系》GB/T19001-2023生產設備1、使用合適的生產設備，并安排適宜的工作環(huán)境；同時應按規(guī)定對設備進行維護保養(yǎng)。（表10）2、設備和管道必須嚴密，防止粉塵外揚。3、應制訂嚴格的設備安全操作規(guī)程。4、定期清理機械設備和其它設備中的滯留物料，防止霉變。原料清理稻谷加工前必須通過篩理、風選、去石、磁選等清理過程，有效去除雜質等影響產品質量的物質。1、《稻谷》GB1350—19992、《質量管理體系》GB/T19001-2023拋光生產用水應符合國家有關衛(wèi)生法規(guī)的規(guī)定《生活飲用水水質衛(wèi)生規(guī)范》（2023）加工1、車間必須配備粉塵過濾設備，防止車間內粉塵超標。2、生產車間內不得放置與生產無關的化學藥劑，如防鼠化學藥品等。

3、進車間必須穿戴潔凈的工作服、工作帽、工作鞋。不允許在生產區(qū)域內存放個人衣物,不允許在生產區(qū)域內吃喝、吐痰、吸煙等。4、設備、加工器具使用了潤滑油后要及時解決干凈、防止與產品接觸。5、應根據(jù)生產特點設立關鍵控制點和制訂關鍵限值，如拋光機、色選機等。對關鍵控制點應制訂作業(yè)指導書，填寫質量記錄。6、應根據(jù)生產特點規(guī)定過程檢查的項目，填寫質量記錄。7、當關鍵限值發(fā)生偏離時，采用糾偏行動，以保證產品的質量和安全。8、應當制訂不合格產品控制程序，對發(fā)生的不合格問題采用糾正措施。1、《大米廠衛(wèi)生規(guī)范》GB131222《質量管理體系》GB/T19001-20233、《危害分析和關鍵控制點（HACCP）》03-04包裝1、應使用符合國家標準的包裝物包裝成品和回機物料。2、包裝材料必須存放在潔凈干燥的庫房內,離墻堆放。3、產品的凈含量應符合國家有關法規(guī)的規(guī)定，在包裝過程中應定期進行檢查，作好記錄。（表11）1、《食品衛(wèi)生總則》（1999）2、《定量包裝商品計量監(jiān)督管理辦法》（1995）第五條3、《預包裝食品標簽通則》GB7718-20234、《預包裝特殊膳食用食品標簽通則》GB13432-20235、《產品標記標注管理規(guī)定》6、《食品包裝用聚丙烯成型品衛(wèi)生標準》GB9688-887、《質量管理體系》GB/T19001-2023標記1、產品包裝標記應符合國家相應標準。2、產品包裝標記中應包含生產日期、批次、班次等產品追溯信息。計量03-05計量管理1、設立計量器具管理臺帳。（表8）2、計量器具應按計劃送檢，在有效期內使用。3、計量器具上應有計量檢定合格標記?！队嬃糠ā罚?985）第九條質量控制03-06產品檢查1、公司應具有必要的檢測設備和檢查能力。2、按照國家標準和法規(guī)的規(guī)定制訂產品檢查規(guī)范，對半成品和每批次最終產品進行質量檢查。3、檢查報告數(shù)據(jù)齊全、方法符合國家相應檢查標準的規(guī)定。（表11）4、檢查合格后，方可出具產品質量檢查合格證，準予出廠。檢查不合格的產品嚴禁出廠，按不合格品解決規(guī)定進行解決。5、公司對某些項目無能力檢查，可委托具有條件的檢查機構承擔，