2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請求權(quán)等權(quán)利。A.權(quán)利和義務(wù)B.實(shí)物與資產(chǎn)C.股息和紅利D.以上都不對【答案】C2、我國證券交易所的證券交易采取（），一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。A.代理制B.委托制C.代銷制D.經(jīng)紀(jì)制【答案】D3、SPV是對（）的簡稱。A.發(fā)起人B.承銷商C.受托人D.特殊目的機(jī)構(gòu)【答案】D4、基金資產(chǎn)估值需要考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A5、（2021年真題）場外交易市場的特征有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）；銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等六級-四等九級B.三等九級-四等六級C.四等九級-三等六級D.四等六級-三等九級【答案】B7、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動(dòng)靈活性不具有優(yōu)勢D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快【答案】C8、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（）劃分的。A.委托訂單的數(shù)量B.買賣證券的方向C.委托價(jià)格限制D.委托時(shí)效限制【答案】C9、政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A11、我國的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個(gè)交易日D.兩日【答案】A12、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A13、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是()A.宏觀經(jīng)濟(jì)B.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)C.市場波動(dòng)D.股利政策【答案】D14、按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股分為()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D16、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、下列關(guān)于影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素中行業(yè)因素的說法錯(cuò)誤的是（）。A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點(diǎn)考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市場份額及變化趨勢、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢等C.技術(shù)及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展D.這是考察某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化時(shí)業(yè)績的穩(wěn)定性【答案】A18、在美國，可將（）視為無風(fēng)險(xiǎn)利率。A.長期國債利率B.短期國庫券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率【答案】B19、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財(cái)務(wù)上具有許多優(yōu)勢，以下不正確的是（）。A.債券融資的稅盾作用B.債券融資的財(cái)務(wù)杠桿作用C.債券融資的資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用D.債券融資的資金量沒有限制【答案】D20、下列關(guān)于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D21、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動(dòng)應(yīng)采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C22、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A23、根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實(shí)踐，以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保證金融市場穩(wěn)定進(jìn)行的重要指標(biāo)工具。A.賬面資本B.經(jīng)濟(jì)資本C.實(shí)收資本D.凈資本【答案】D24、到期時(shí)間變化對期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D25、（2020年真題）關(guān)于基金運(yùn)作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、（2018年真題）下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、根據(jù)（）的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《公司法》【答案】B28、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D29、證券公司債券的發(fā)行人可聘請()擔(dān)任債權(quán)代理人。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C30、下列關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒有價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行【答案】D31、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融市場，是（）。A.資本市場B.貨幣市場C.債務(wù)市場D.權(quán)益市場【答案】B32、（2020年真題）以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯(cuò)誤的是（）A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降D.股票合并后，對股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響【答案】D33、（2019年真題）機(jī)構(gòu)投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B34、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括的環(huán)節(jié)有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B35、不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是()。A.基金產(chǎn)業(yè)B.銀行業(yè)C.保險(xiǎn)業(yè)D.金融業(yè)【答案】D36、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人D.最近兩年年均收入不低于50萬元的個(gè)人【答案】B37、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對沖，說法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C38、關(guān)于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A39、（2019年真題）下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其（），并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。A.證券交易的唯一受托人B.證券交易的任意受托人C.證券交易的多個(gè)受托人D.證券發(fā)行的唯一受托人【答案】A41、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的有（）。A.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則B.投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶C.封閉式基金的交易需收取印花稅D.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬份【答案】A42、股票的收益來源可分成（）。A.①②B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A43、綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶的申報(bào)類型有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、政府債券的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C45、（2018年真題）資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為（）。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機(jī)構(gòu)融資【答案】C46、下列關(guān)于我國企業(yè)債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B47、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動(dòng)應(yīng)采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案