2017年四川省期貨基礎(chǔ)知識：期貨公司試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)評估自身的__，審慎決定自己是否參與股指期貨交易。A．生理及心理承受能力B．產(chǎn)品認(rèn)知能力C．風(fēng)險控制能力D．經(jīng)濟(jì)實力2、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交工作報告，按照規(guī)定，應(yīng)（）。A．在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)提交月度工作報告B．在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)提交季度工作報告C．在每季度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)提交季度工作報告D．在每半年度結(jié)束之日起30個工作日內(nèi)提交半年度工作報告3、會員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有__。A．加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合艦性管理B．督促投資者遵守與股指期貨交易栩關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章C．持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育D．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識4、下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有__。A．任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東B．通過非法方式持有股權(quán)或成為股東的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)C．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)D．非法取得的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)5、期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（）。A．3000萬元B．5000萬元C．1億元D．3億元6、期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，（）承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。A．客戶B．居間人C．期貨公司D．期貨交易所7、在賣出合約后，如果價格上升，則進(jìn)一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低B：平均買高C：平均賣低D：平均賣高8、下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴(kuò)大B．降低本幣利率C．本國逆差擴(kuò)大D．提高本幣利率9、對沖基金的基金目前在對沖基金行業(yè)中能占到__的份額。A．22%B．30%C．35%D．40%10、基差交易是指按一定的基差來確定__，以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．現(xiàn)貨與期貨價格之差B．現(xiàn)貨價格與期貨價格C．現(xiàn)貨價格D．期貨價格

11、下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金__A．期貨業(yè)協(xié)會B．期貨公司C．證券業(yè)協(xié)會D．證券期貨監(jiān)督管理部門12、平滑異同平均線的英文縮寫縣。A：MAB：MACDC：DEAD：DIF13、期貨公司申請金融期貨結(jié)算交易業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）。A．8000萬元B．5000萬元C．1億元D．2000萬元14、期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。A．變更交易所名稱B．期貨交易所分立C．股東大會決定解散期貨交易所D．制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則15、目前，下列不是鄭州商品交易所交易品種的是。A：強(qiáng)麥B：棉花、白糖C：菜籽油A．分散資金投入方向B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)C．保留一部分資金，以備不時之需D．滿倉交易7、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨業(yè)協(xié)會實施紀(jì)律懲戒的對象__。A．僅指會員單位B．僅指期貨從業(yè)人員C．既包括會員單位，也包括期貨從業(yè)人員D．既不包括會員單位，也不包括期貨從業(yè)人員8、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利9、某投資者4月5日買入7月份小麥看跌期權(quán)，執(zhí)行價格為950美分/蒲式耳。權(quán)利金為30美分/蒲式耳，第二天以20美分/蒲式耳的權(quán)利金平倉。則盈虧情況為（）。A．不盈不虧B．無法判斷C．盈10美分/蒲式耳D．虧10美分/蒲式耳10、對股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評估的評估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。A．基本情況B．相關(guān)投資經(jīng)歷C．財務(wù)狀況D．誠信狀況

11、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C．期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼12、下列關(guān)于滬深300指數(shù)的說法，正確的有__。A．滬深300指數(shù)的成份股來自上海和深圳兩個證券交易所B．滬深300指數(shù)以調(diào)整股本作為權(quán)重C．成份股名單每半年定期調(diào)整一次D．滬深300指數(shù)基期指數(shù)為1000點13、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān)C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D．丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)14、我國期貨持倉限額及大戶報告制度的特點包括______。A．交易所根據(jù)具體情況，分別確定每一品種每一月份的限倉數(shù)額及大戶報告標(biāo)準(zhǔn)B．投機(jī)頭寸達(dá)持倉限量60%以上時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告資金情況、頭寸情況等C．市場總持倉量不同，適用的持倉限額及持倉報告標(biāo)準(zhǔn)相同D．按照合約在交易過程中的不同時期確定不同持倉限額15、從風(fēng)險來源的主體角度劃分，期貨市場風(fēng)險包括__。A．政府的風(fēng)險B．期貨交易所的風(fēng)險C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險D．信用風(fēng)險16、賣出套期保值主要用于__情況中。A．商品生產(chǎn)者有庫存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實物，擔(dān)心日后售價下跌B．儲運商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫存將于日后出售，擔(dān)心出售時價格下跌C．加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時出現(xiàn)價格上漲D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料價格下跌17、期貨交易所實行風(fēng)險警示制度．期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取等措施，以警示和化解風(fēng)險．A：要求會員和客戶報告情況B：談話提醒C：發(fā)布風(fēng)險提示函D：強(qiáng)制平倉18、一般情況下，利率下降，期貨價格____A：趨跌B：趨漲C：不變D：不確定19、期貨結(jié)算部門的作用是__。A．擔(dān)保交易履約B．控制市場風(fēng)險C．代理客戶買賣期貨合約D．結(jié)算期貨交易盈虧20、下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是（）。A．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地D．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地21、期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽(yù)D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告22、對執(zhí)行價格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價格的描述正確的是。A：執(zhí)行價格與市場價格的相對差額決定了內(nèi)涵價值的有無及其大小B：就看漲期權(quán)而言，市場價格超過執(zhí)行價格越多，內(nèi)涵價值越大C：當(dāng)市場價格等于或低于執(zhí)行價格時，內(nèi)涵價值為零D：就看跌期權(quán)而言，市場價格低于執(zhí)行價格越多，內(nèi)涵價值越大23、按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為__。A．看漲期權(quán)B．看跌期權(quán)C．歐式期權(quán)D．美式期權(quán)24、下列關(guān)于外匯保證金交易的說法，正確的