2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是（）。A.某些重要領(lǐng)域可能會因政府保護，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價也不會大幅下降B.某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進而使股價下跌C.零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價上升D.由于金融危機，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌【答案】D2、期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)叫做（）A.認購期權(quán)B.美式期權(quán)C.認沽期權(quán)D.歐式期權(quán)【答案】D3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認的方式是（）。A.分紅再投資B.現(xiàn)金分紅C.直接分配基金份額D.固定紅利【答案】B4、采用被動投資策略的投資管理人()A.時常預(yù)測市場證券,并根據(jù)時常走勢調(diào)整股票組合B.嘗試利用基本面分析找出被高估或低估的股票C.盡量減少不必要的交易成本D.相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的【答案】C5、下列不屬于基本分析或基本面分析的是（）。A.宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況B.國際外匯市場發(fā)展狀況C.公司經(jīng)營狀況D.行業(yè)前景【答案】B6、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》B.《集合投資計劃治理白皮書》C.《證券集合投資機構(gòu)經(jīng)營標準規(guī)則》D.《證券監(jiān)管目標和原則》【答案】B7、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。A.房地產(chǎn)抵押按掲B.遠期合約C.住房按揭支持證券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A8、關(guān)于股票分析方法,以下說法正確的是（）A.技術(shù)分析的基本前提是空間和時間里不存在可以復制的模式B.按照“量價”理論體系,如果一只股票放量下跌，則發(fā)出多頭信號C.股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值D.技術(shù)分析只關(guān)心證券市場本身的變化,不考慮基本面的因素【答案】D9、投資政策說明書的內(nèi)容不包括()。A.投資回報率目標B.業(yè)績比較基準C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D10、美國納斯達克市場采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.單一做市商D.指定做市商【答案】B11、大宗商品是指具有實體，可進入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價值受全球經(jīng)濟因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹時價格隨之上漲，具有天然的（）功能。A.抗風險B.投資C.通貨膨脹保護D.高收益【答案】C12、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】B13、根據(jù)交換形式的不同，貨幣互換的形式包括（）。A.固定匯率換浮動匯率B.固定匯率換浮動利率C.固定利率換浮動利率D.固定利率換浮動匯率【答案】C14、關(guān)于貨市市場工具，以表述正確是（）。A.一般是低流動性高風險的證券B.剩余期限超過397天C.主要是個人投資者交易買賣D.包括銀行定期存款（一年以內(nèi)）【答案】D15、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》B.《集合投資計劃治理白皮書》C.《證券集合投資機構(gòu)經(jīng)營標準規(guī)則》D.《證券監(jiān)管目標和原則》【答案】B16、銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日（）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】A17、以下屬于遠期合約標的資產(chǎn)的是（）。A.大宗商品B.農(nóng)產(chǎn)品C.利率D.以上三種均是【答案】D18、()是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司(子公司或分公司)分離出去，成立新公司的行為。A.股票回購B.剝離C.兼并收購D.權(quán)證的行權(quán)【答案】B19、均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）A.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)是大小處于中間位置的那個數(shù)值B.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評價基金經(jīng)理業(yè)繢的基準C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.有些時候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同【答案】B20、股票及其他有價證券的()是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.利率價格B.市場價格C.未來價格D.理論價格【答案】D21、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%（—年按365天計算），則當日應(yīng)計提的基金管理費為（）萬元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D22、下列關(guān)于信用利差特點的表述中，錯誤的是（）。A.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴張，隨著經(jīng)濟周期的收縮而縮小B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風險偏好的變化，受經(jīng)濟預(yù)期影響D.從實際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟周期活動的指標【答案】A23、下列關(guān)于我國QFII的發(fā)展歷程說法錯誤的是（）。A.《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的正式實施，標志著制度在我國正式進入操作階段B.2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則》C.2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會社成為我國第一批獲準入境的境外機構(gòu)投資者D.2003年7月9日，瑞士銀行通過電話下達了第一單交易指令，意味著QFII正式在我國證券市場上實際參與投資【答案】B24、下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，正確的是（）。A.貝塔系數(shù)大于0時、該投資組合的價格變動方向與市場相反B.貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致C.貝塔系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動方向與市場相反D.貝塔系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大【答案】D25、回購一般分為（）。A.正回購和逆回購B.買入回購和賣出回購C.一次性回購和永久性回購D.質(zhì)押式回購和買斷式回購【答案】D26、期貨交易涉及的交易制度不包括（）。A.信息披露制度B.對沖平倉制度C.保證金制度D.盯市制度【答案】A27、以下不屬于CFA提出了最佳執(zhí)行的實施框架中包含的是（）。A.過程B.披露C.記錄D.目的【答案】D28、夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均()除以這個時期收益的標準差。A.部分收益B.超額收益C.絕對收益D.相對收益【答案】B29、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D30、某零息債券到期時間為5年，它的麥考利久期（）A.小于5年B.無法確定C.大于5年D.等于5年【答案】D31、QFII基金托管人資格規(guī)定，每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。A.4B.3C.2D.1【答案】D32、以下不屬于短期政府債券的特點的是（）。A.利息免稅B.流動性強C.違約風險小D.收益率較高【答案】D33、利潤表上半部分反應(yīng)經(jīng)營活動，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營活動，其分界點是（）。A.營業(yè)利潤B.利潤總額C.主營業(yè)務(wù)利潤D.凈利潤【答案】A34、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯誤的是（）。A.市盈率（P/E）=每股市價/每股收益（年化）B.市盈率指標表示股票價格和每股收益的比率，該指標揭示了盈余和股價之間的關(guān)系，C.對盈余進行估值的重要指標是市凈率。對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報是公司的凈收益D.市盈率是投資回報的一種度量標準，即股票投資者根據(jù)當前或預(yù)測的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點【答案】C35、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。A.零增長模型B.不變增長模型C.多元增長模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D36、債券市場價格越（）債券面值，期限越()，則當期收益率就越偏離到期收益率。A.接近；短B.接近；長C.偏離；長D.偏離；短【答案】D37、（）的劃分沒有統(tǒng)一的標準。A.機構(gòu)投資者B.個人投資者C.金融機構(gòu)D.政府機構(gòu)【答案】B38、下列關(guān)于業(yè)績比較基準說法正確的是（）A.多樣性的市場指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績比較基準，并進而評估基金的絕對收益B.業(yè)績比較基準的選取服從于投資范圍C.事先業(yè)績評估時可以比較基金的收益與比較基準之間的差異D.事后確定的業(yè)績比較基準可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引【答案】B39、目前常用的風險價值模型技術(shù)不包括()。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術(shù)平均法【答案】D40、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是（）。A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進行一次估值D.開放式基金每個交易日進行估值【答案】D41、下列關(guān)于資產(chǎn)負債率的說法，錯誤的是（）。A.資產(chǎn)負債率是使用頻率最高的債務(wù)比率B.資產(chǎn)負債率多大最為合適，是難以精確計算決定的C.資產(chǎn)負債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價值D.資產(chǎn)負債率=資產(chǎn)負債【答案】D42、在杜邦財務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說法中錯誤的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)大則財務(wù)風險大B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)D.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大【答案】D43、某3年期債券的面值1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價格為950.25元，則其久期為（）A.2.68年B.2.78年C.3.01年D.4.58年【答案】B44、一般而言，基金財務(wù)會計報告分析達到的目的不包括（）。A.評價基金過去的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力B.預(yù)測基金收益C.通過分析基金現(xiàn)時的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況D.預(yù)測未來的發(fā)展趨勢，為基金投資者的投資決策提供依據(jù)【答案】B45、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀人【答案】D46、現(xiàn)值計算中，將未來某時點資金的價值折算為現(xiàn)在時點的價值稱為()。A.貼現(xiàn)B.折價C.復利D.單利【答案】A47、關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的業(yè)務(wù)描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）A.某基金產(chǎn)品參與股票C的配股，獲配1000股B.某基金產(chǎn)品參與股票A的首次公開發(fā)行，獲配1000股C.某基金產(chǎn)品參與股票B的公開增發(fā)新股，獲配1000股D.某基金產(chǎn)品參與交易所債券發(fā)行，獲配10000元面值金額【答案】B48、根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為（）。A.全額結(jié)算和實時處理交收B.凈額結(jié)算和批量處理交收C.實時處理交收和批量處理交收D.全額結(jié)算和凈額結(jié)算【答案】C49、以下關(guān)于中位數(shù)的說法，錯誤的是（）A.中位數(shù)容易受到極端值的沖擊，在反