2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、（2021年真題）目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來講，基金投資管理的流程不包括以下（??）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會決定基金總體投資計(jì)劃B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門對基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測量和評估【答案】D2、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C3、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段【答案】C4、貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B5、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A6、誠信租行是一家金融租賃公司，擬今年上市，因此聘請A投資銀行進(jìn)行IPO材料的編寫，按照行業(yè)分類，在聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)署按經(jīng)濟(jì)活動類型分類中，A投資銀行屬于金融中介的（）子類。A.不包含保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金的金融中介活動B.保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金C.非銀行金融中介結(jié)構(gòu)D.輔助金融中介的活動【答案】D7、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】A8、下列（）公司可能會被強(qiáng)制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A9、下列關(guān)于債券的特征說法正確的是（）。A.債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動D.具有高度流動性的債券反而不安全【答案】A10、（2020年真題）商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向（）定向募集A.機(jī)關(guān)法人B.事業(yè)法人C.企業(yè)法人D.社團(tuán)法人【答案】C11、()是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券期貨市場的主管部門。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A12、2007年3月9日出臺的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、（2021年真題）下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元。A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2【答案】C15、（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)D.政府機(jī)構(gòu)【答案】A16、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D17、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C18、我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)不包括（）。A.資產(chǎn)行業(yè)存在剛性兌付現(xiàn)象，預(yù)算軟約束部門更易獲得正規(guī)金融信貸支持，擠出了有效率的民營企業(yè)融資B.資本市場的投融資關(guān)系始終沒有得到理順C.以銀行業(yè)為主導(dǎo)的間接融資導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)過度集中在企業(yè)，企業(yè)融資渠道與方式相對單一D.未完全市場化的基準(zhǔn)價(jià)格體系【答案】C19、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過程中反映更多的市場價(jià)格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報(bào)價(jià)驅(qū)動【答案】B20、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以自由認(rèn)購B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求【答案】C22、下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評價(jià)基金業(yè)績的相對指標(biāo)B.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對績效度量方法D.詹森指數(shù)能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】A23、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值B.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值C.股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值D.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等【答案】B24、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯(cuò)誤的是（）。?A.律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務(wù)B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)C.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見D.律師可以同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見【答案】D25、滬、深證券交易所對股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C26、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C27、下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則?！敬鸢浮緽28、1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取（）雙重控制的辦法。A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式【答案】C29、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。A.銀行間債券市場B.證券交易所C.證券公司柜臺D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A30、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易結(jié)算方式的區(qū)別說法正確的是（）。A.金融期貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動B.金融現(xiàn)貨交易僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收C.絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的D.極少數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的【答案】C31、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲得收益D.認(rèn)購新股【答案】B32、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是（）。A.金融衍生工具以場內(nèi)交易為主B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多D.近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長【答案】A33、下列關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.廣義的市場風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率B.市場風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)【答案】B34、基金利潤主要來自基金收入減去基金費(fèi)用后的凈額、公允價(jià)值變動損益等?；鹗杖胫饕ǎǎ?。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A35、將金融市場劃分為債權(quán)市場和權(quán)益市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A36、保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、根據(jù)分類監(jiān)管原則，中國證監(jiān)會對不同類別證券公司規(guī)定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D39、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、在信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量中，預(yù)期損失()A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實(shí)際損失加上非預(yù)期損失【答案】C41、基金起源于()。A.英國B.日本C.德國D.美國【答案】A42、基金資產(chǎn)估值需要考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A43、金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C44、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%【答案】C45、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中屬于“四個(gè)獨(dú)立”的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D46、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A47、可轉(zhuǎn)換債券的