基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)檢測(cè)A卷附答案

單選題（共50題）1、由于（）的成交與交割之間幾乎沒有時(shí)間間隔，因而對(duì)交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)B.期貨市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)【答案】A2、基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在審定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道D.建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系【答案】B3、可能對(duì)基金持有人以及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大的影響的事項(xiàng)不包括（）。A.基金份額持有人大會(huì)的召開B.基金管理人或基金托管人變更C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)D.延長(zhǎng)基金合同期限【答案】C4、基金信息的原則體現(xiàn)在披露內(nèi)容和（）。A.披露完整B.披露準(zhǔn)確C.披露要點(diǎn)D.披露形式【答案】D5、關(guān)于基金宣傳推介資料登載基金的過往業(yè)績(jī)應(yīng)該遵守的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)B.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處C.真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理D.可以弓I用某專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)該基金的模擬數(shù)據(jù)作為參考【答案】D6、（2017年真題）籌集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所銷售私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、（）實(shí)行注冊(cè)管理。A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)B.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)C.基金估值核算機(jī)構(gòu)D.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】C8、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征不包括（）。A.規(guī)范性B.服務(wù)性C.綜合性D.持續(xù)性和適用性【答案】C9、基金公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.相互制約【答案】C10、關(guān)于ETF，下列說法不正確的是（）。A.只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回B.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度C.ETF不如傳統(tǒng)指數(shù)基金純粹D.與傳統(tǒng)指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好，成本更低，買賣更為方便【答案】C11、信托公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合格投資者應(yīng)是符合（）條件單位和個(gè)人。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長(zhǎng)期保存。A.即時(shí)保存和備份；本地備份B.定期保存和備份；異地備份C.即時(shí)保存和備份；異地備份D.定期保存和備份；本地備份【答案】C13、(2017年)證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采?。ǎ┑却胧?。A.取消資格B.沒收違法所得C.罰款D.電話提示、警告【答案】D14、防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段的時(shí)間為（）A.1998-2002B.1985-1997C.2008-2014D.2015-至今【答案】D15、按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可以分為（）。A.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)C.票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)【答案】D16、()年10月28日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次審議通過了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A17、(2016年)聯(lián)接基金的目的不在于套利．而是通過把場(chǎng)外渠道的資金引進(jìn)來，做大（）的規(guī)模，推動(dòng)指數(shù)化投資。A.指數(shù)基金B(yǎng).分級(jí)基金C.混合基金D.綜合指數(shù)基金【答案】A18、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將以（）為基礎(chǔ)收取。A.凈認(rèn)購(gòu)份額B.認(rèn)購(gòu)金額C.認(rèn)購(gòu)份額D.凈認(rèn)購(gòu)金額【答案】D19、世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂有所不同，在中國(guó)香港的稱謂是（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資計(jì)劃D.證券投資信托基金【答案】B20、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施B.狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理C.社會(huì)力量包括各種獨(dú)立的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等D.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)，是基金市場(chǎng)活力的源泉【答案】A21、高資產(chǎn)凈值客戶是滿足下列條件之一的商業(yè)銀行客戶（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、（）是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。A.基金合同B.證券投資基金法C.公司法D.證券法【答案】A23、我國(guó)的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A24、下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)費(fèi)用的說法正確的是（）。A.投資者在辦理開放式基金申購(gòu)時(shí)，一般需要繳納申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的50%B.基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)自助交易業(yè)務(wù)的，可以對(duì)自助交易前端申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠C.對(duì)于持有期低于5年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。D.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)【答案】B25、證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。A.份額核算B.基金登記C.基金交易D.后臺(tái)管理【答案】D26、股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則（）。A.金額申購(gòu)、份額贖回B.份額申購(gòu)、金額贖回C.金額申購(gòu)、金額贖回D.份額申購(gòu)、份額贖回【答案】A27、開放式基金的買賣價(jià)格以（）為基礎(chǔ)。A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額總值【答案】B28、（2016年真題）當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，（）應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。A.基金托管人B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.證券交易所【答案】C29、現(xiàn)金替代的類型不包括（）。A.禁止現(xiàn)金替代B.可以現(xiàn)金替代C.必須現(xiàn)金替代D.固定現(xiàn)金替代【答案】D30、建議嚴(yán)密的（）體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.事項(xiàng)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)D.控制活動(dòng)【答案】B31、關(guān)于私募股權(quán)基金特定對(duì)象確定，說法錯(cuò)誤的是。（）A.私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的投資策略、管理團(tuán)隊(duì)等B.未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得問任何人宣傳推介私募基金；C.募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線直接向投資者推介私募基金；D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息，屬于在線特定對(duì)象確定程序之一；【答案】C32、（2017年真題）下列關(guān)于公開募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集B.代表基金份額5％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集C.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集D.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集【答案】B33、(2017年)下列通過基金從業(yè)資格考試的人員，可以從事基金銷售活動(dòng)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、信息技術(shù)系統(tǒng)中的重要數(shù)據(jù)備份不包括（）。A.本地備份B.異地備份C.關(guān)鍵設(shè)備的備份D.實(shí)時(shí)備份【答案】D35、目前，在以下基金信息披露的行為中，屬于禁止行為的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、(2016年)下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平B.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動(dòng)，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會(huì)。幫助投資者進(jìn)行投資決策C.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的需求，使資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)連接起來D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低交易成本【答案】C37、(2017年)關(guān)于地方證監(jiān)局的職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管B.負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管C.負(fù)責(zé)監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作D.負(fù)責(zé)辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案【答案】D38、基金管理人會(huì)計(jì)核算控制應(yīng)（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、根據(jù)法律法規(guī)，基金公司可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.股東會(huì)D.管理層【答案】C40、存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個(gè)月披露一次更新的招募說明書。A.1B.2C.3D.6【答案】D41、下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資B.辦理基金備案手續(xù)C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利【答案】C42、基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D43、關(guān)于機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)具備的條件，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.該機(jī)構(gòu)具備完整的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度B.該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行備案C.該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度D.該機(jī)構(gòu)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系【答案】B44、信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】B45、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏是基金信息披露的禁止性行為之一，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、以下不屬于基金法定信息披露范疇的是（）。A.基金投資預(yù)測(cè)說明書B.基金合同C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書【答案】A47、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年發(fā)布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】C48、對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，通過上市、并購(gòu)或管理