基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習B卷提分附答案

單選題（共50題）1、（2018年真題）股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、（2018年真題）下列各項中,屬于股權(quán)投資基金托管人的職責是（）A.對投資者進行反洗錢調(diào)查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產(chǎn)的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D3、（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值來確定企業(yè)價值。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.成本法C.清算價值法D.股利貼現(xiàn)模型【答案】C4、（2017年真題）對于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進行估值。A.有效市場價格法B.近期交易價格法C.乘數(shù)法D.收入法【答案】C5、（）基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B6、下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是()A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明基金的過往業(yè)績不預示其未來的業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構(gòu)成保障【答案】C7、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金的TVPI值應為（）A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C8、（）是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。A.利息倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】D9、(2016年)可直接認定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A10、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應當依法追究刑事責任的情形是（）。A.數(shù)額為50萬元B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為20人C.給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果【答案】C11、（2017年真題）公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷時應（）。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.不需要清算D.A和B均可【答案】A12、對于股權(quán)投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.回購方式退出收益B.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益C.并購方式退出收益D.項目股息【答案】B13、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中，決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是（）。A.決策B.股改C.制作D.反饋【答案】B14、某股權(quán)投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對該行政處罰不服，關(guān)于以下措施表述正確的是（）A.可選擇向復議機關(guān)申請復議，也可以選擇直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟B.可以同時向復議機關(guān)申請復議和向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟C.只能先向復議機關(guān)申請復議，對復議決定不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟D.只能向復議機關(guān)申請復議【答案】A15、股權(quán)投資基金募集期間，在宣傳推介材料（如招募說明書）中應當向投資者披露的信息是（）。A.基金托管人最近3年的誠信情況說明B.基金管理人最近3年的誠信情況說明C.基金外包服務最近3年的誠信情況說明D.基金銷售機構(gòu)最近3年的誠信情況說明【答案】B16、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、各類股權(quán)投資基金募集完畢，股權(quán)投資基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務人應當在每年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.4B.5C.6D.10【答案】A19、以下估值方法中,估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C20、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、（2018年真題）公司型股權(quán)投資基金在進行解散清算時，分配順序在清算費用之后的一項是（）A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務D.職工的工資【答案】D22、基金業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu)，在會員代表大會閉會期間領(lǐng)導本團體開展日常工作，對會員代表大會負責。下列不屬于理事會職權(quán)的是（）。A.籌備召開會員代表大會，向會員代表大會報告工作B.貫徹、執(zhí)行會員代表大會的決議C.提議召開臨時會員代表大會D.列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作【答案】D23、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標公司股權(quán)時有權(quán)拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權(quán)的買家C.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對外出售D.第一拒絕權(quán)是指目標公司引入新股東時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入【答案】A24、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金清算終止的表述中，錯誤的是（）。A.必須按照基金份額持有人出資比例進行分配B.基金的清算由清算小組進行C.清算小組由基金管理人負責組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務機構(gòu)組成D.清算小組應編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】A25、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、合格投資者制度是股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心內(nèi)容之一。合格投資者必備的要素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務的人員應當具有（）。A.基金銷售業(yè)務資格B.基金管理公司高管任職資格C.證券從業(yè)資格D.基金從業(yè)資格【答案】D28、估值條款約定（）作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的股權(quán)比例。A.機構(gòu)投資者B.大客戶C.股權(quán)投資基金D.個人【答案】C29、(2017年)自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】A30、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財產(chǎn)保管機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人對基金財產(chǎn)進行保管B.在不進行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管職責C.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進行托管D.在股權(quán)投資基金運作中引入基金托管制度，有利于基金財產(chǎn)的安全和投資者利益的保護【答案】A31、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B32、構(gòu)建杠桿收購財務模型主要步驟不包括（）A.構(gòu)建杠桿收購前的財務模型B.收集、分析、處理與交易相關(guān)的基礎(chǔ)信息和數(shù)據(jù)C.構(gòu)建杠桿收購后的財務模型D.輸入交易不相關(guān)數(shù)據(jù)【答案】D33、律師事務所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應當向投資者揭示基金風險,以下應作為特殊風險事項向投資者進行揭示的是（）。A.聘請投資顧問所涉風險B.資金損失風險C.稅收風險D.資金運營及流動性風險【答案】A35、銀行業(yè)適合采用的估值方法是（）。A.市盈率法B.市銷率法C.市現(xiàn)率法D.市凈率法【答案】D36、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營運作合法合規(guī)B.確?；鹜顿Y收益的最大化C.確?；鸷凸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時D.保障投資基金財產(chǎn)的安全、完整【答案】B37、在財務盡職調(diào)查過程中對目標公司償債能力進行評估時，除計算其近年來資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率，公司盈利能力變動情況綜合判斷C.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷【答案】C38、基金稅負是（）和（）在選擇基金組織形式時的重要考量因素之一。A.基金投資人；基金法人B.基金投資人；基金管理人C.基金管理人，基金經(jīng)理D.基金股東，基金經(jīng)理【答案】B39、有關(guān)競業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）A.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競爭的職位的條款B.競業(yè)禁止條款是目標公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競爭的企業(yè)融資活動的條款，通常在簽訂后的約定時間內(nèi)無法投資其他同業(yè)公司C.競業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對員工離職后的行為無法進行約束D.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競爭的職位的條款【答案】A40、我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、杠桿收購基金在杠桿收購中的職責不包括（）A.選擇杠桿收購的目標（通常在投資銀行的協(xié)助下）B.談判收購價格（通常在投資銀行的協(xié)助下）C.募集高級債及夾層資本（通常在投資銀行的協(xié)助下）D.決定購買公司的時機和方式（通常在投資銀行的協(xié)助下）【答案】D42、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.大型投資基金D.內(nèi)資投資基金【答案】A43、（2017年真題）股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、股權(quán)投資基金在于目標企業(yè)簽訂排他條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）A.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權(quán)B.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)化債券C.要求目標企業(yè)董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位D.要求目標企業(yè)在于基金談判過程中，不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸【答案】D45、基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況等。A.1個月B.3個月C.4個月D.6個月【答案】C46、自行募集是指（）自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。A.證券公司B.基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機構(gòu)【答案】C47、募集機構(gòu)應當履行（）等相關(guān)義務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D48、（2020年真題）有限合