基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識每日一練模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、（）是一個(gè)（）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。A.波動率；絕對B.波動率；相對C.跟蹤誤差；絕對D.跟蹤誤差；相對【答案】A2、隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者之間的一個(gè)均衡點(diǎn)，這一均衡點(diǎn)被稱為（）。A.最佳收益比率B.最佳負(fù)債比率C.最佳權(quán)益比率D.最佳股本比率【答案】B3、（）是資金成本的主要決定因素。A.預(yù)算赤字B.通貨膨脹C.利率D.匯率【答案】C4、以下關(guān)于RQFII的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.境內(nèi)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等香港子公司或注冊地以及主要經(jīng)營地在香港地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)可參與RQFII試點(diǎn)B.RQFII是指人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者C.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力D.目前RQFII試點(diǎn)局限于新加坡市場和倫敦市場【答案】D5、證券x和y的收益率rx、ry的相關(guān)系數(shù)為0．99，當(dāng)rx的值增加時(shí)，ry的值大概率會可能（）。A.減少B.增加C.不變D.不相關(guān)【答案】B6、依據(jù)不同的市場行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）。A.市價(jià)指令B.限價(jià)指令C.止損指令D.觸價(jià)指令【答案】D7、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價(jià)格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個(gè)保底收入C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券D.在一段時(shí)間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票【答案】D8、以下不屬于投資政策說明書內(nèi)容的是（）。A.收益承諾B.業(yè)績比較基準(zhǔn)C.投資回報(bào)率目標(biāo)D.投資限制【答案】A9、關(guān)于個(gè)人投資者的常見特征，以下表述正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C10、下列不屬于金融衍生工具的是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融債券C.金融期權(quán)D.金融互換【答案】B11、基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容不包括（）。A.保護(hù)客戶資產(chǎn)B.提供自發(fā)性協(xié)助C.對證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢査D.相互提供信息【答案】A12、從2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過戶費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為按成交面額的（）向買賣雙方投資者分別收取。A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】C13、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.浮動條款B.轉(zhuǎn)換條款C.贖回條款D.回售條款【答案】D14、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.分紅再投資D.基金份額分拆【答案】D15、A基金因資金周轉(zhuǎn)的需要在銀行間市場與B基金達(dá)成了一筆質(zhì)押式回購交易，具體交易要素如下：回購金額1000萬元，回購利率3.65%,回購期限7天，質(zhì)押券面值1200萬元，市場價(jià)值1300萬元，債券的百元含息5元，則在回購發(fā)生的首期結(jié)算金額是（）A.1060萬元B.1000萬元C.1000.7萬元D.1065萬元【答案】B16、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命周期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】D17、相信市場定價(jià)有效的投資者認(rèn)為：系統(tǒng)性地跑贏市場是不可能的，除了靠一時(shí)的運(yùn)氣戰(zhàn)勝市場之外，此時(shí)其會采?。ǎ?。A.主動投資策略B.積極投資策略C.被動投資策略D.模擬歷史策略【答案】C18、債券市場價(jià)格越（）債券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。A.接近；長B.接近；短C.偏離；長D.偏離；短【答案】D19、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)C.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)【答案】B20、（）反映的是單位銷售收入反映的股價(jià)水平。A.市凈率B.市盈率C.市銷率D.市現(xiàn)率【答案】C21、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C22、關(guān)于主動投資和被動投資的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.被動投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差B.被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式C.主動投資是在市場有效假定下的一種投資方式D.主動投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動收益、縮小主動風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率【答案】C23、下列不屬于影響公司發(fā)行在外股本的行為是（）。A.兼收并購B.權(quán)證的行權(quán)C.再融資D.權(quán)益投資【答案】D24、債券組合構(gòu)建需要考慮的因素中，包括（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D25、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自上而下策略，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.可以通過板塊輪換，從而獲得板塊的差額收益B.從宏觀經(jīng)濟(jì)及行業(yè)、板塊特征入手C.投資組合構(gòu)建無需受投資政策的約束D.可以通過積極的風(fēng)格調(diào)整，追求風(fēng)格收益【答案】C26、下列有關(guān)另類投資的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（）是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益和未實(shí)現(xiàn)的估值增減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。A.本期已實(shí)現(xiàn)收益B.本期利潤C(jī).期末可供分配利潤D.未分配利潤【答案】B28、某2年期債券面值100元，票面利率為5%，每年付息，現(xiàn)在的市場收益率為6%，市場價(jià)格98.17元，則其麥考利久期是（）。A.1.95年B.2.05年C.1年D.2年【答案】A29、已知通貨膨脹率為3%,實(shí)際利率4%,則名義利率為（）。A.0.04B.0.01C.0.03D.0.07【答案】D30、關(guān)于投資政策說明書，以下選項(xiàng)不屬于其組成內(nèi)容的是()A.交易機(jī)制B.投資限制C.托管費(fèi)率D.業(yè)績比較基準(zhǔn)【答案】C31、在()制度下，一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個(gè)國家或地區(qū)都進(jìn)行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認(rèn)【答案】D32、股票型基金的投資風(fēng)格分析指標(biāo)不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.周轉(zhuǎn)率【答案】D33、―般根據(jù)基金在過去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對基金給予（）。A.業(yè)績歸因B.業(yè)績計(jì)算C.星級評定D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整【答案】C34、（）是指市場上交易的期權(quán)價(jià)格蘊(yùn)含的波動率。A.歷史波動率B.隱含波動率C.期價(jià)波動率D.每日波動率【答案】B35、QFII機(jī)制的意義不包括（）。A.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變B.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化D.QFII降低了證券市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D36、（）是最大的不動產(chǎn)管理公司A.麥格理集團(tuán)B.高盛公司C.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)D.貝萊德【答案】C37、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為（）元人民幣。A.100B.1000C.1萬D.10萬【答案】B38、()僅以出資份額為限對投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營項(xiàng)目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股東【答案】A39、一般的投資者在他們的證券資產(chǎn)組合當(dāng)中納入黃金，主要是為了達(dá)到（）的目的。A.賺取利差B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.提高收益率D.投機(jī)【答案】B40、某投資組合在持有期為12個(gè)月，置信水平95%的情況下，若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為5%，則表明()。A.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過95%B.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過5%C.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的最大損失為5%D.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有95%的可能不超過5%【答案】D41、開放式基金的分紅方式有（）種形式。A.一B.兩C.三D.四【答案】B42、上交所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)；深交所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。上述說法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C43、下列屬于資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)項(xiàng)的是（）A.實(shí)收資本B.應(yīng)付賬款C.短期借款D.應(yīng)收票據(jù)【答案】D44、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。A.保證的形式B.交易方式C.計(jì)息與付息D.基準(zhǔn)利率【答案】A45、風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作是（）。A.考慮最大回撤指標(biāo)B.計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子的變化C.測量風(fēng)險(xiǎn)D.估算風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布【答案】C46、投資者的（）取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿A.投資期限B.收益要求C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度D.投資能力【答案】C47、（）是以一個(gè)高于股票市價(jià)的價(jià)格回購一定數(shù)量的股票，此法回購成本較高。A.場內(nèi)協(xié)議回購B.場外公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】C48、下列關(guān)于制定投資決策說明書的好處說法錯(cuò)誤的是（）。A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績D.有助于投資管理人進(jìn)一步對投資者保證收益的承諾【答案】D49、下列不屬于權(quán)證的基本要素的是（）。A.存續(xù)時(shí)間B.標(biāo)的資