企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引(征求意見(jiàn)稿)第一條目的與依據(jù)展戰(zhàn)略，參與“一帶一路”建設(shè)，推的重要方式。強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)是企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的前提。為了更好地引導(dǎo)企業(yè)規(guī)X海外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理工作，倡根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律GBT70《合規(guī)管理體系指南》與有關(guān)國(guó)際合規(guī)規(guī)境外投資、海外運(yùn)營(yíng)以與海外工程建境外子公司、分公司、代表機(jī)構(gòu)等境外分支機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)”)?；靖拍钤陂_(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)遵守我國(guó)與業(yè)務(wù)所在國(guó)條約等，遵守企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度和規(guī)管理框架建設(shè)合規(guī)管理組織架構(gòu)，識(shí)別評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，編制合規(guī)管理規(guī)X，執(zhí)行合規(guī)審與改進(jìn)，構(gòu)建完整的合規(guī)管理原則突。(二)適用性原則。企業(yè)的合規(guī)管理應(yīng)從業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展?fàn)顩r等實(shí)際出發(fā)，兼顧規(guī)管理目的資、海外運(yùn)營(yíng)以與海外工程內(nèi)外法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避貿(mào)易中的合規(guī)要求企業(yè)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易，應(yīng)遵守與企業(yè)業(yè)務(wù)所涉國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織在貿(mào)法規(guī)，避免風(fēng)險(xiǎn)。還應(yīng)特別關(guān)注針對(duì)中資企投資中的合規(guī)要求和監(jiān)管要求，同時(shí)遵守業(yè)務(wù)所涉國(guó)家(地區(qū))政府關(guān)于外資準(zhǔn)入、貿(mào)易管制、國(guó)家安全審查、行業(yè)監(jiān)和監(jiān)管要求，確保合理有序開(kāi)展境外投運(yùn)營(yíng)中的合規(guī)要求規(guī)和監(jiān)管要求，全面把握境外機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)營(yíng)涉與國(guó)家(地區(qū))的相關(guān)法律法規(guī)，如勞工權(quán)利保護(hù)、識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反洗錢(qián)、貿(mào)易管制等方面工程建設(shè)中的合規(guī)要求有關(guān)部門(mén)的法律法規(guī)、監(jiān)管要求以與業(yè)務(wù)所涉國(guó)家(地區(qū))的相關(guān)法律法規(guī)，如投標(biāo)管理、合同管理、、第三方連帶合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的監(jiān)分層治理結(jié)構(gòu)管理”的原則，建立權(quán)責(zé)清治理結(jié)構(gòu)是指在決策、管理、執(zhí)行三個(gè)以解決企業(yè)治理結(jié)構(gòu)縱向?qū)蛹?jí)上的合規(guī)(二)企業(yè)的高級(jí)管理層應(yīng)分配充足的資源建立、制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改(三)企業(yè)的各業(yè)務(wù)部門(mén)與境外分支機(jī)構(gòu)應(yīng)與時(shí)識(shí)別更新歸口管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合合規(guī)管理機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)、地域X圍、監(jiān)管要求等設(shè)置相應(yīng)的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)。首席合規(guī)官和合規(guī)管理部門(mén)組成。規(guī)模合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，由相關(guān)部門(mén)履行合規(guī)管理(一)合規(guī)委員會(huì)下合規(guī)職責(zé):立和完善企業(yè)合規(guī)管理體系，審批合規(guī)管理制度、程序和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理(二)首席合規(guī)官管理工作負(fù)具體管理責(zé)任。首席合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)履行以下合規(guī)職責(zé)：協(xié)調(diào)合規(guī)管理與企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)之間的關(guān)系，監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門(mén)、所屬機(jī)構(gòu)合規(guī)管領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)，完善組織隊(duì)伍建設(shè)，做好人員選聘培養(yǎng)，監(jiān)督各級(jí)合規(guī)管(三)合規(guī)管理部門(mén)關(guān)部門(mén)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)履行如下合規(guī)職責(zé)：1.持續(xù)關(guān)注我國(guó)與業(yè)務(wù)所涉國(guó)家(地區(qū))法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和國(guó)際規(guī)則的.識(shí)別合規(guī)義務(wù)，將其轉(zhuǎn)化為可行的方針、程序和流程，并與時(shí)將新識(shí)別出的合.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合.審查評(píng)價(jià)企業(yè)各項(xiàng)政策、程序和實(shí)施細(xì)則的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各業(yè)務(wù).為員工提供或組織持續(xù)合規(guī)培訓(xùn)，提供與合規(guī)程序和參考資料相關(guān)的資源，提于合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)的客觀(guān)建議，并成為員工咨詢(xún)有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部.組織制定合規(guī)管理程序以與合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南性文件，評(píng)估.積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并管理與供應(yīng)商、代理商、分銷(xiāo)商、咨詢(xún)顧問(wèn)和承包商等第三方(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“第三方”)相關(guān).推動(dòng)將合規(guī)責(zé)任納入崗位職責(zé)和員工績(jī)效管理流程。建立合規(guī)績(jī)效指標(biāo)，監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.建立并保持與境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，確保在建立、實(shí)施和維護(hù)合合規(guī)管理協(xié)調(diào)(一)與業(yè)務(wù)部門(mén)分工協(xié)作管理責(zé)任落實(shí)到具體的業(yè)務(wù)部門(mén)或境外分支機(jī)構(gòu)，履行以下合規(guī)職責(zé)：。(二)與監(jiān)督部門(mén)的分工協(xié)作(三)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)(四)與第三方溝通協(xié)調(diào)合規(guī)行為準(zhǔn)則從事海外經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)的所本原則和標(biāo)準(zhǔn)，是最重要、最基本的平競(jìng)爭(zhēng)、防止賄賂腐敗、回避利益沖突、保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)、保障信息安全等方面，以便從源頭上規(guī)X基本要求和管控流在合規(guī)行為準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上，針對(duì)特定主題或特定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域制定具體的合規(guī)管理辦法和規(guī)X，適用于全體員工、企業(yè)的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域提供具體指管理和內(nèi)部調(diào)查政策、反洗錢(qián)政策、商業(yè)伙伴合規(guī)管從建立相應(yīng)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)制度入手，進(jìn)一步規(guī)X日常合規(guī)管理的決策機(jī)制和不同行業(yè)或地區(qū)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)各異，企業(yè)需要根據(jù)相對(duì)應(yīng)的國(guó)家(地區(qū))法業(yè)自身的特點(diǎn)和發(fā)展需要，制定相應(yīng)的業(yè)的反洗錢(qián)政策，銀行、通信、醫(yī)療等合規(guī)操作流程對(duì)合規(guī)政策制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和要求融入到現(xiàn)有的相關(guān)業(yè)務(wù)流程中去，以么去做、標(biāo)準(zhǔn)是什么、由誰(shuí)來(lái)決定等，確保合規(guī)培訓(xùn)外經(jīng)營(yíng)相關(guān)工作的部門(mén)和駐規(guī)培訓(xùn)，了解并掌握企業(yè)的合規(guī)管理頭接受合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、關(guān)合規(guī)匯報(bào)級(jí)管理層匯報(bào)合規(guī)管理情況。匯報(bào)內(nèi)規(guī)培訓(xùn)的組織情況和效果評(píng)估，發(fā)現(xiàn)，，建議采取的糾正措施，合規(guī)管理工為性質(zhì)嚴(yán)重并有可能給組織帶來(lái)重大示，合規(guī)考核與評(píng)價(jià)關(guān)部門(mén)和境外分支機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理工經(jīng)營(yíng)相關(guān)部門(mén)和境外分支機(jī)構(gòu)依法合機(jī)構(gòu)可以制定單獨(dú)的合規(guī)績(jī)效考核機(jī)制，也體的績(jī)效管理體系中?？己私Y(jié)果應(yīng)與單位評(píng)細(xì)的合規(guī)考核標(biāo)準(zhǔn)?？己藘?nèi)容可以包括；機(jī)構(gòu)工作；與時(shí)匯報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以避免或減少損失合規(guī)咨詢(xún)與審核機(jī)構(gòu)與其員工在履職過(guò)程中遇到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事企業(yè)應(yīng)該針對(duì)高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域規(guī)定強(qiáng)制合規(guī)咨詢(xún)X圍。在涉與招標(biāo)投標(biāo)、口貿(mào)易、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、資產(chǎn)處置等動(dòng)咨詢(xún)合規(guī)管理部門(mén)意見(jiàn)。合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)按意見(jiàn)或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)召開(kāi)論證會(huì)后再十一條合規(guī)舉報(bào)和調(diào)查善本企業(yè)的合規(guī)信息舉報(bào)體調(diào)查方案并開(kāi)展調(diào)查。形成調(diào)查結(jié)論以第二十二條合規(guī)審計(jì)業(yè)審計(jì)部門(mén)應(yīng)對(duì)企業(yè)合規(guī)管效性等，單獨(dú)或結(jié)合常規(guī)審計(jì)第二十三條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)展業(yè)務(wù)時(shí)未遵循相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的管理體系實(shí)施的基礎(chǔ)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別十四條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別途徑變更的合規(guī)要求。圍繞關(guān)鍵詢(xún)、審核、檢查，違規(guī)查處、合規(guī)考也可通過(guò)外部法律顧問(wèn)咨詢(xún)、持續(xù)跟組織研討等方式獲取了解外部監(jiān)管政策的變化，識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)境外分支機(jī)構(gòu)應(yīng)熟悉業(yè)務(wù)所涉國(guó)家(地區(qū))，握所在國(guó)(地區(qū))政治經(jīng)濟(jì)和法律環(huán)境的變化，與時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，保證始終處3.確認(rèn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)。深入研我國(guó)與業(yè)務(wù)所涉國(guó)家(地區(qū))法律法規(guī)、締結(jié)或者二十五條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)源、發(fā)生的可能性和后果境與風(fēng)險(xiǎn)狀況確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)可接