遼寧省證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票考試題資料僅供參考遼寧省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、證券營(yíng)業(yè)部必須把客戶交易結(jié)算資金上劃證券公司總部的劃款比例為__。A．30%B．50%C．70%D．90%2、按照__分類，國(guó)債能夠分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。A．償還期限B．資金用途C．流通與否D．發(fā)行本位3、凈價(jià)交易的成交價(jià)格是__。A．債券票面價(jià)格B．債券票面價(jià)格+債券到期利息C．債券票面價(jià)格-債券未到期利息D．債券市場(chǎng)價(jià)格4、公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書中，引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后__內(nèi)有效。A．1年B．9個(gè)月C．6個(gè)月D．3個(gè)月5、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是__。A．收益豐厚，風(fēng)險(xiǎn)較大B．獨(dú)立托管，保障安全C．利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D．組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)6、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為（）元/股。A．16.25B．20C．23.33D．257、在下列與黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，__組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618B．0.382，0.618，0.809C．0.618，1.618，4.236D．0.382，0.809，4.2368、銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括__。A．制定完善的資金清算流程B．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系C．制定《投資人權(quán)益須知》D．制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)9、采用（）發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（）A．公開發(fā)行方式；信息備忘錄 B．私募方式；信息備忘錄 C.公開發(fā)行；招股說(shuō)明書 D．私募方式；招股章程10、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個(gè)環(huán)節(jié)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是__。A．清算B．交割C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系D．初始登記

11、上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有__的獨(dú)立董事。A．1/2B．1/3C．1/2以上D．1/3以上12、從4月起，中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入__。A．核準(zhǔn)制B．審批制C．注冊(cè)制D．備案制13、上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送（）。A．公司章程B．招股章程C．招股說(shuō)明書D．持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書14、下圖中的哪一個(gè)代表了買入看漲期權(quán)的盈虧（）A.B.C.D.15、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是__。A．成長(zhǎng)型基金B(yǎng)．收入型基金C．平衡型基金D．對(duì)沖基金16、在行業(yè)成長(zhǎng)階段，新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是__。A．新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升B．新行業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求開始上升C．新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升D．新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升17、根據(jù)1985年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是__。A．建筑業(yè)B．工業(yè)C．交通運(yùn)輸業(yè)D．采集業(yè)18、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)經(jīng)過(guò)__的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．投票B．詢價(jià)C．調(diào)研D．人為規(guī)定19、首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度自__起施行。A．12月7日B．1月1日C．5月19日D．5月20日20、在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。A．投資組合保險(xiǎn)策略B．恒定混合策略C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D．買入并持有策略21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)籌建證券營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并書面通知申請(qǐng)人。審查未經(jīng)過(guò)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由，并在__內(nèi)不再受理籌建申請(qǐng)。A．3個(gè)月B．6個(gè)月C．1年D．2年22、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的闡述錯(cuò)誤的是__。A．短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場(chǎng)交易B．短期融資券不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行C．待償還短期融資券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的30%D．近3年內(nèi)進(jìn)行過(guò)信用評(píng)級(jí)并有跟蹤評(píng)級(jí)安排的上市公司能夠豁免信用評(píng)級(jí)23、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000萬(wàn)B．5000萬(wàn)C．8000萬(wàn)D．1億24、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述，正確的是（）。A．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)→公司利潤(rùn)增減→股息增減→投資者心理和投資決策變化→供求關(guān)系變化→股票價(jià)格變化B．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)→供求關(guān)系變化→公司利潤(rùn)增減→股息增減→投資者心理和投資決策變化→股票價(jià)格變化C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)→公司利潤(rùn)增減→供求關(guān)系變化→股息增減→投資者心理和投資決策變化→股票價(jià)格變化D．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)→投資者心理和投資決策變化→公司利潤(rùn)增減→股息增減→供求關(guān)系變化→股票價(jià)格變化25、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的__特征。A．永久性B．持續(xù)性C．參與性D．收益性二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、中國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長(zhǎng)為5年，自發(fā)行之日起__個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．4B．5C．6D．72、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告由委托單位的主管部門簽署意見后，報(bào)送__審核、驗(yàn)證、確認(rèn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．證券交易所C．國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理部門D．當(dāng)?shù)卣?、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易要求，用于債券回購(gòu)的券種必須__。A．信譽(yù)高B．發(fā)行期限長(zhǎng)C．流動(dòng)性好D．收益高4、證券組合是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種__。A．資本證券的總稱B．流通證券的總稱C．有價(jià)證券的總稱D．上市證券的總稱E．法定證券的總稱5、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金說(shuō)法，正確的是__。A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限B．開放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限C．封閉式基金一般有固定的基金份額D．開放式基金的基金份額處于變動(dòng)之中6、以下屬于外國(guó)債券的有__。A．歐洲債券B．武士債券C．揚(yáng)基債券D．龍債券7、下列關(guān)于運(yùn)用緣故法來(lái)發(fā)現(xiàn)新客戶的描述中，不正確的是__。A．絕不強(qiáng)迫營(yíng)銷，雖然是從業(yè)人員的親朋好友，但沒(méi)有義務(wù)一定要與本銀行合作B．運(yùn)用緣故法就不需要過(guò)多的寒暄和客套，即可切入主題C．親朋好友也是從業(yè)人員的客戶，也必須靠?jī)?yōu)質(zhì)的服務(wù)來(lái)取勝D．因?yàn)槭怯H朋好友，即使開發(fā)不成功，也不容易受打擊，不存在面子問(wèn)題8、證券組合管理的主要內(nèi)容包括__。A．計(jì)劃B．監(jiān)督C．選擇證券D．選擇時(shí)機(jī)E．確定最優(yōu)證券組合9、證券投資基金份額持有人享有基金的__。A．表決權(quán)B．信息知情權(quán)C．收益權(quán)D．經(jīng)營(yíng)管理權(quán)10、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循__原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性B．內(nèi)部防火墻C．條塊管理D．業(yè)務(wù)控制

11、根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)的要求基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)包括__。A．資產(chǎn)保管，即基金托管人應(yīng)為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部資產(chǎn)的安全完整B．資金清算，即執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)C．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值D．投資運(yùn)作監(jiān)督，監(jiān)督基金管理人的行為是否符合基金合同的規(guī)定12、中國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需、增加公共項(xiàng)目開支發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于__。A．建設(shè)國(guó)債B．特種國(guó)債C．赤字國(guó)債D．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債13、證券投資基金的費(fèi)用包括__。A．管理費(fèi)B．托管費(fèi)C．清算費(fèi)D．分紅手續(xù)費(fèi)14、完善證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹__的原則，確保內(nèi)部控制有效。A．健全B．合理C．制衡D．獨(dú)立15、關(guān)于紅籌股描述正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股B．紅籌股屬于境外上市外資股C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道D．紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票16、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者在簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》中，要明確__。A．委托和交收的方式和時(shí)間B．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任C．投資者的盈利范圍D．證券經(jīng)紀(jì)商向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)E．證券經(jīng)紀(jì)商的代理業(yè)務(wù)范圍17、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在__開立債券托管賬戶。A．證券交易所B．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司D．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心18、為了指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了關(guān)于__的通知，對(duì)基金管理公司投資管理人員的范圍、基本行為規(guī)范以及監(jiān)督管理進(jìn)行了規(guī)定。A．《證券投資基金法》B．《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》C．《中華人民共和國(guó)證券法》D．《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》19、基金管理公司除主要股東外的其它股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于__人民幣。A．1億元B．2億元C．3億元D．5億元20、確定專項(xiàng)復(fù)核范圍的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．專項(xiàng)復(fù)核的問(wèn)題應(yīng)明確B．專項(xiàng)復(fù)核的問(wèn)題可操作C．專項(xiàng)復(fù)核僅針對(duì)特定期間的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)D．原則上不涉及申報(bào)期間以外的事項(xiàng)21、雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的，__等交易要素。A．交付方式B．買賣數(shù)量C．清算速度D．結(jié)算方式22、現(xiàn)階段中國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金的部分積累項(xiàng)目主要是__。A．醫(yī)療保險(xiǎn)基金B(yǎng)．養(yǎng)老保險(xiǎn)基金C．失業(yè)保險(xiǎn)基金D．工傷保險(xiǎn)基金23、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A方差為30%、期望收益率為14%，證券B的方差為20%、期望收益率為12%。在不允許賣空的基礎(chǔ)上，以下說(shuō)法正確的有__。A．最小方差證券組合為BB．最小方差證券組合為4