資料內容僅供您學習參考，如有不當或者侵權，請聯(lián)系改正或者刪除。從個體權利、競爭工具到國家戰(zhàn)略——關于知識產權的三維視角王先林上海交通大學法學院教授關鍵詞:知識產權/個體權利/競爭工具/國家戰(zhàn)略內容提要:對知識產權的本質和功能能夠從不同的視角進行觀察。作為一種民事權利,知識產權的界定和保護是實現(xiàn)激勵創(chuàng)新和維護公正的重要形式;作為一種競爭工具,知識產權的掌握和利用是獲取自身優(yōu)勢與打擊對手的重要手段;作為一種國家戰(zhàn)略,知識產權戰(zhàn)略的制定與實施是維護國家利益與競爭優(yōu)勢的重要舉措。在當今時代,知識產權無疑是國內和國際上的一個熱點問題。無論是擁有知識產權優(yōu)勢的先進企業(yè)和發(fā)達國家還是在這方面處于劣勢的落后企業(yè)和發(fā)展中國家,也不論人們對知識產權保護持支持態(tài)度還是反對態(tài)度,有一點是非常明顯的,即人們對知識產權問題都非常關注。實際上,在知識經濟的背景下,知識產權對個人、企業(yè)和國家的重要性都空前提高,無論是主動追求還是被動防御,很少有人能對知識產權完全置身事外。在這種情況下,全面和客觀地認識知識產權并采取適當?shù)膽獙Υ胧┚惋@得非常重要。對于知識產權本質和功能的觀察能夠從不同的視角進行。按照涉及范圍的大小和發(fā)生時間的先后,我們能夠分別從個體民事權利、市場競爭工具和國家發(fā)展戰(zhàn)略三個層面對知識產權進行分析。一、知識產權作為民事權利的界定和保護:實現(xiàn)激勵創(chuàng)新和維護公正的重要形式1.知識產權的私權屬性雖然對于知識產權的含義還沒有一個完全統(tǒng)一的說法,但一般來說,知識產權是特定的主體(個人或組織)對其創(chuàng)造成果依法所享有的一種專有權,即以特定的智力成果或者知識產品為客體的民事權利。狹義的或傳統(tǒng)意義上的知識產權,包括與產業(yè)上創(chuàng)造創(chuàng)造有關的工業(yè)產權(專利權、商標權、商業(yè)秘密等)和與文化領域中的創(chuàng)造有關的文學藝術產權(版權或著作權)。但隨著科技、經濟的發(fā)展,二者的界線已有些模糊,出現(xiàn)了一些混合的獨特體系。而且,知識產權的范圍一直呈現(xiàn)出不斷擴張的趨勢,1967年《建立世界知識產權組織公約》以列舉加兜底條款的方式將一切來自工業(yè)、科學或文學藝術領域的智力創(chuàng)作活動所產生的權利都包括在知識產權的范圍之內。而現(xiàn)在對國際上知識產權保護發(fā)揮重要影響的世界貿易組織《與知識產權有關的知識產權協(xié)議》(TRIPs協(xié)議)從其”與貿易有關的”這一基本特點與需要出發(fā),將知識產權的范圍列舉為七個方面,即版權與有關權、商標權、地理標志權、工業(yè)品外觀設計權、專利權、集成電路布圖設計權和未披露過的信息權?？傮w來說,一般所說的知識產權主要是指專利權、商標權、版權和商業(yè)秘密權這四個基本的方面,上海交通大學學報(哲學社會科學版)第16卷其它方面的知識產權類型往往能夠包括在這些基本方面之中,或者與這些基本方面有著非常密切的關系。對于知識產權的特點,能夠從不同的角度有多種不同的概括?？腕w的無形性(非物質性)是知識產權區(qū)別于有形財產權的一個最基本的特點。知識產權的其它特點都是由這一基本特點決定的。從總體上來說,知識產權客體的無形性及其所決定的專有性、地域性和時間性作為整體就足以將傳統(tǒng)的知識產權與客體為動產、不動產的有形財產權區(qū)分開來。知識產權在基本性質上屬于民事權利,也就是私權,這已經成為國內外的基本共識,并為TRIPs協(xié)議在序言中所明確強調。這是由于知識產權所反映和調整的社會關系也是平等主體的公民、法人和其它組織之間的財產關系和人身關系,這就具備了民事權利的最本質的特征。盡管作為知識產權的一項重要特點,多數(shù)知識產權的產生要經過國家主管機關的審批、注冊、登記等依法授予或確認的程序,知識產權保護的行政主導性也較強(至少在包括中國在內的部分國家是這樣),可是知識產權本身卻是一種民事權利,經過權利人對侵權行為提起民事訴訟以獲取損害賠償依然是知識產權法律保護的主要方式。知識產權的這種私權性質也決定了它的專有性。對于知識產權是私權的理解能夠從三個方面進行:第一,它是私人的權利,即處于平等地位的民事法律關系主體所享有的權利;第二,它是私有的權利,即為特定民事主體所享有的私人權利;第三,它是私益的權利,即允許追求合法的個人利益的權利。[1]不過,知識產權并非一開始就屬于民事權利、私權范疇的。正如鄭成思教授所分析的:”知識產權并非起源于任何一種民事權利,也并非起源于任何一種財產權。它起源于封建社會的‘特權’。這種特權,或由君主個人授予、或由封建國家授予、或由代表君主的地方官授予?！薄敝R產權正是在這種看起來完全不符合‘私權’原則的環(huán)境下產生,而逐漸演變?yōu)榻裉旖^大多數(shù)國家普遍承認的一種私權,一種民事權利?！盵2]雖然知識產權在基本性質上屬于私權,可是其與社會公共利益密切相關,有些學者甚至基于此而提出知識產權的公權化趨勢或者知識產權具有公權性質。這里涉及公權與私權、公法與私法的劃分及其相互之間關系的理解。從本質上說,權利的性質是由其主體的性質決定的,知識產權既然是由私人擁有的,那么其基本性質無疑是私權。雖然在現(xiàn)代社會包括知識產權法在內的私法呈現(xiàn)出明顯的公法化的趨勢,可是知識產權本身的性質卻不會隨之公權化,就像隨著民法社會本位的發(fā)展而使所有權受到多方面的限制,但所有權本身依然還是私權一樣。在現(xiàn)代社會,知識產權確實要受到較多的限制。TRIPs協(xié)議雖然強調全體成員承認知識產權為私權,但同時也指出全體成員承認知識產權的諸國內制度中被強調的保護公共利益的目的,包括發(fā)展目的與技術目的。知識產權受到的限制主要表現(xiàn)為后文提到的知識產權的平衡機制中。2.界定和保護知識產權的基本機制和目標知識產權不但是一種民事權利,而且經過其法律制度形成一種有著內在有機聯(lián)系的機制,實現(xiàn)知識產權制度的基本目標。就主要的和典型的形態(tài)而言,知識產權機制是指經過知識產權法律制度對人們就其特定的知識產品(智力成果)在一定期限內的專有權的確認和保護,來鼓勵知識產品的生產、傳播和利用,從而刺激經濟增長的機制。這就在具體的領域中實現(xiàn)了知識、經濟和法律的有機結合。能夠用來說明或者論證知識產權合理性的理論有很多,如勞動財產理論、人格權理論、財產權社會契約理論和財產權激勵理論等。它們在一定范圍內都為知識產權制度的建立提供了正當性的理論依據(jù)?？墒菑默F(xiàn)實的和基本的方面來看,知識產權制度界定和保護知識產權主要是要達到激勵創(chuàng)新和維護社會公正的目標,也能夠說是實現(xiàn)效率與公平的雙重目標。激勵創(chuàng)新是知識產權機制的最基本、最主要的方面。從現(xiàn)代經濟理論來看,知識產權作為特定的知識財產創(chuàng)造者依法獲得的一定的壟斷權,實際上能夠看作是國家經過相應的法律制度來解決知識產品的外部性問題,從而避免出現(xiàn)無償利用她人智力成果的”搭便車”行為。1993年諾貝爾獎得主、新制度主義經濟學的代表人物之一的諾思指出,創(chuàng)新活動中存在個人收益與社會收益的巨大差距,這使得個人的積極性大大降低。倘若產權未能得到界定和保護,則創(chuàng)新的積極性只能依賴于一點零星的自發(fā)性,因此,諾思認為社會的技術與知識存量決定了產量的上限,而實際產量還要受到制度的制約。我們能夠用諾思的這種理論來說明知識產權及其法律制度的作用:”人類在其整個過去都不斷發(fā)展新技術,但速度很慢,而且時斷時續(xù)。主要原因在于,發(fā)展新技術的刺激偶然才發(fā)生。一般而言,創(chuàng)新都能夠毫無代價地被別人模仿,也無需付給創(chuàng)造者或創(chuàng)新者任何報酬。技術變革速度緩慢的主要原因就在于,直到相當晚近都未能就創(chuàng)新發(fā)展出一整套所有權?！盵3]波斯納也認為,如果生產廠商預見到無法補償其創(chuàng)造成本,她開始就不會去從事創(chuàng)造:如果她不能收獲,她就不會播種。而且,在一個沒有專利的世界里,創(chuàng)造活動也嚴重地偏向于可能被保密的創(chuàng)造,正像完全無財產權會使生產偏向預先投資最小化的產品。[4]知識產權的激勵機制就在于,基于知識創(chuàng)造活動的上述特點,知識產權法明確賦予知識創(chuàng)造者以某種專有權,讓其對該知識產品享有在一定期限內的獨占權,這就以利益驅動機制刺激這種知識創(chuàng)造活動持續(xù)地進行,促進技術進步,進而不斷地為經濟發(fā)展提供動力和燃料。知識產權正是依法為在交易中獲利以彌補智力支出而設置的一定程度的壟斷使用權。例如,作為知識產權基本組成部分的專利權正是國家代表社會以授予創(chuàng)造人在一定時期的獨占權為代價來換得創(chuàng)造人將其創(chuàng)造創(chuàng)造成果向社會的公開,其結果正如美國前總統(tǒng)林肯所說的,是”給創(chuàng)造和創(chuàng)造新物品的天才之火添加了利益之油”。激勵機制是知識產權制度成為技術進步、經濟增長和社會發(fā)展的助燃劑。知識產權制度除了要實現(xiàn)激勵創(chuàng)新的目標外,還要實現(xiàn)維護社會公正的目標。這是知識產權調節(jié)機制的功能,具體表現(xiàn)為知識產權在界定和保護時要受到某種限制。知識產品本身具有一定的繼承性,任何新的知識成果的創(chuàng)造都離不開對前人創(chuàng)造出的知識成果的繼承。知識產品在本質上還帶有公共物品的屬性,其消費或使用不具有排她性。因此,知識產權作為社會個體對特定的知識產品擁有的壟斷權就不應是絕正確、無限制的,而應是有一定限度的,以調節(jié)社會個體與社會整體之間的利益平衡。這恰如法律經濟學對信息產權提出的一個悖論:”沒有合法的壟斷就不會有足夠的信息生產出來,可是有了合法的壟斷又不會有太多的信息被使用?！盵5]英國知識產權委員會的報告也指出:知識產權保護制度能夠激勵個人和企業(yè)去創(chuàng)造和開發(fā)有益于社會的新技術,可是激勵制度的作用會因是否具備創(chuàng)造和開發(fā)的實力而有所不同。采取的專有權形式會增加受保護技術的消費者和其它用戶的成本。在有些情況下,對于無力支付知識產權人要價的潛在消費者和用戶,知識產權保護就等于剝奪了她們使用創(chuàng)造創(chuàng)造的權利,但知識產權制度的目的正是為人們提供這些權利。[6]為解決這種悖論,知識產權在設定和保護時就應當受到各種限制,以便社會利益得到體現(xiàn)。正如著名法學家龐德所說:”在社會利益的關照下,權衡占有財產的安全和交換財產的安全中的個人利益時,必須考慮到每個人生活中的社會利益,因此必須限制需求的法律強制,使人類的生存條件和諧統(tǒng)一?！盵7]知識產權受到的限制除表現(xiàn)在時間上,其受到的限制還表現(xiàn)在效力上,即為了國家利益或者社會公共利益而使知識產權在一定條件下受到限制,如著作權要受到合理使用制度和法定許可制度的限制、專利權要受到強制許可制度的限制以及各類知識產權都要受到經濟權利窮竭原則的限制等。知識產權的這種時間、范圍等方面的限制,有利于在保護知識創(chuàng)造者利益以促進知識生產的同時,又促使知識的廣泛傳播和有效利用,做到個人利益和社會利益的平衡。調節(jié)機制使得知識產權制度成為科技進步、經濟增長和社會發(fā)展的調節(jié)器。要使知識產權制度實現(xiàn)激勵創(chuàng)新和維護公正從而體現(xiàn)效率與公平的目標,知識產權就必須得到合理的界定和適度的保護。知識產權制度應當從兼顧個人利益和社會利益的要求出發(fā),實現(xiàn)這兩者之間的平衡,不但應當考慮到維持企業(yè)間的競爭秩序,而且還要進一步考慮到消費者選擇商品的權利,使知識產權的各機制之間保持內在的協(xié)調。當然,知識產權制度只是促進和保障技術進步、經濟增長和社會發(fā)展的一個方面的機制,要受到其作用范圍、調整角度等的限制,并需要與其它制度配合發(fā)揮作用。[8]二、知識產權作為競爭工具的掌握和利用:獲取自身優(yōu)勢與打擊對手的重要手段知識產權作為一項民事權利,它當然會被其主體作為一項重要的無形資產加以擁有和利用。在知識經濟時代,知識和信息的重要性比在以往任何時代都有了空前的提高,相應地,知識產權在財富中的地位也空前提高,有人甚至斷言知識經濟時代在一定意義上也就是知識產權的時代。已故的鄭成思教授在多年前就指出,自20世紀90年代以來,”知識產權的作用,在許多情況下已經顯得比設備、資金更加重要”[9]。隨著科技進步對經濟增長貢獻率越來越高,企業(yè)所擁有的知識產權市場價值越來越大,已經超出傳統(tǒng)有形資產價值,知識產權已經成為企業(yè)競爭力的重要源泉和核心要素。在這方面,美國微軟公司往往被視為一個典型。微軟公司作為信息產業(yè)的巨擘,是美國”新經濟”的一面旗幟,也是為世界各國廣泛關注的”知識經濟”的杰出和典型的代表。微軟超速成長的一個非常重要的原因是其得益于有效的知識產權保護,而其財富和競爭力也主要表現(xiàn)為知識產權(主要是軟件著作權)。對企業(yè)來說,既然知識產權是其競爭力的基礎和核心要素,那么知識產權就不但是單純的民事權利,而且也是市場競爭的重要工具。隨著知識產權的重要性不斷提高,其成為市場競爭工具的作用也就越來越明顯。在知識產權方面處于優(yōu)勢的跨國公司和大企業(yè)都十分重視運用知識產權這一重要的競爭工具來鞏固和發(fā)展自身的競爭優(yōu)勢,打擊競爭對手,并以此為手段搶占市場競爭的制高點。事實上,知識產權已經成為跨國公司爭奪世界市場、謀求更大利潤的主要工具,特別是隨著跨國公司采取以知識產權為基礎的”技術-專利-標準”戰(zhàn)略以及策略性技術聯(lián)盟的出現(xiàn),跨國公司利用知識產權優(yōu)勢謀求市場競爭更大優(yōu)勢的特征更加明顯。知識產權被跨國公司作為市場競爭的工具運用是全方位的,體現(xiàn)在知識產權的取得、知識產權的利用和知識產權的訴訟等各個環(huán)節(jié)。要將知識產權作為競爭工具加以運用,取得某項知識產權是前提,因此如何盡早、盡可能多地取得知識產權成為當代市場競爭的焦點,這又是后來市場競爭的先導。在取得知識產權(特別是專利權)方面,跨國公司各出高招,在各國申請搶占數(shù)量驚人的知識產權,進行”圈地運動”。擁有的專利權等知識產權的數(shù)量和質量在很大程度上體現(xiàn)了各個公司的實力。有關企業(yè)申請專利的目的不一定是為了自己的利用或者經過許可使用來獲利,有的是為了阻止別人進入該領域,有的是為了確保其它企業(yè)不能阻礙自己的市場進入,但顯然都是將取得專利權作為其市場競爭的工具。一些跨國公司往往利用其專利優(yōu)勢對同行業(yè)企業(yè)形成包圍之勢,使其難以繞開自己的專利地雷陣,從而達到在市場上壓制、排擠甚至消滅競爭對手的目的。在獲得了知識產權后,跨國公司就會對其加以充分的利用,盡力將其轉變成現(xiàn)實的財富和競爭工具,不但自己加以利用或者許可其它企業(yè)使用,直接增加財富,而且也能夠排除競爭對手的利用,形成自己的技術優(yōu)勢和市場優(yōu)勢。作為一種競爭策略,有時跨國公司對自己獲得的專利不加以使用,而只是用來防止該技術被她人利用,以免自己產品被替代。有時跨國公司又會與同行業(yè)或相關行業(yè)的大企業(yè)相互許可自己的專利,進行交叉許可,甚至組成專利聯(lián)盟,一致對外,共同阻礙和排斥其它競爭對手的市場進入。一些跨國公司還積極參與、影響甚至控制國際標準組織的標準化工作,試圖利用其市場優(yōu)勢地位,將其專利滲透到國際標準之中,從而達到獲取巨額利潤,甚至排斥競爭對手的商業(yè)目的。還有的跨國公司經過利用事實標準,形成行業(yè)壟斷,阻礙新興廠商的發(fā)展,如幾年前備受關注的美國思科公司的”私有協(xié)議”。另外,在有關知識產權收費問題上采取”放水養(yǎng)魚”和”后發(fā)制人”跨國公司的競爭策略。知識產權訴訟則既是企業(yè)利用知識產權的保障,同時也越來越多地成為企業(yè)打擊競爭對手的手段。向競爭對手發(fā)起的侵權訴訟已成為知識產權作為市場競爭的工具最直接、最明顯的體現(xiàn)。訴訟不但能夠在自己最終能夠獲勝的情況下維護自己的權利,獲取賠償,而且還能夠在分散精力、耗費財力、損害商業(yè)信譽和失去客戶等方面給競爭對手造成被動,甚至將對方拖垮。當然,這要以事先較長時期的專利布局作為前提。自上個世紀80年代以來,美國的一些跨國公司越來越多地將專利訴訟作為公司的一種經營策略和競爭工具,以最大限度地打擊競爭對手,保護自己的優(yōu)勢地位。例如,美國霍尼威爾公司訴日本美能達公司侵犯其照相機”自動聚焦”專利一案,霍尼威爾起初沒有告美能達,等到美能達賺了大錢時于1986年把美能達推上了被告席。這場官司持續(xù)了6年,最終以美能達敗訴、賠償霍尼威爾6000多萬美元而告終。另外,美能達為能夠繼續(xù)使用該專利,還支付了3000多萬美元的許可費。寶麗萊與柯達兩公司圍繞一次性成像技術而展開的長達14年的專利訴訟大戰(zhàn)更是專利史上一個著名的案例。寶麗萊公司一次性成像技術擁有150項專利,柯達公司侵犯了其中的7項專利權,經過十多年的訴訟之戰(zhàn),美國聯(lián)邦法院終于于1990年做出最終判決:柯達公司生產、銷售的一次性成像技術侵犯了寶麗萊公司的專利權,柯達公司賠償寶麗萊經濟損失9.95億美元。在激烈的專利訴訟戰(zhàn)中,樹立起了企業(yè)的權威,維護了企業(yè)的權益,進一步鞏固了企業(yè)在競爭中的優(yōu)勢地位。[10]近些年來,涉外知識產權爭議頻頻發(fā)生,不但規(guī)模越來越大,涉及的領域也越來越廣,中國企業(yè)遭到海外一連串知識產權圍追堵截,對中國一些行業(yè)的生存和發(fā)展帶來了巨大的挑戰(zhàn)和威脅。商務部的調查顯示,年中國71%的出口企業(yè)遭遇到國外技術型貿易壁壘的限制,39%的出口產品因此受到影響,最終的經濟損失達170億美元,這個損失額比增大了50%,相當于年全國出口額的5.2%。根據(jù)科技部中國科技促進發(fā)展研究中心調研報告年第36期引用的資料,僅加入世貿以來中國企業(yè)因知識產權糾紛引發(fā)的經濟賠償累計超過10億美元。在”DVD專利聯(lián)合許可”系列糾紛中,中國的DVD廠商為此支付日、美、歐企業(yè)結盟的”6C”、”3C”等30多億元人民幣,還將繼續(xù)支付數(shù)百億元人民幣。年中國機電產品出口企業(yè)因專利賠償?shù)膿p失近200億元人民幣,占機電產品出口總額的1.5%,約占機電產品出口利潤的30%。隨著美國、日本企業(yè)在一些傳統(tǒng)制造領域的優(yōu)勢漸失,知識產權爭端已成為她們收復市場的一種主要的非貿易手段。特別是在中國加入WTO后,傳統(tǒng)的關稅壁壘和非關稅壁壘逐步淡化,技術壁壘的力量則日益凸顯?？鐕緦⒅R產權當作一種市場競爭策略加以運用,其目的一是從市場日益擴大的中國企業(yè)手中分取一部分利潤,二是經過收繳專利費提高中國企業(yè)的產品成本,削弱中國企業(yè)的成本優(yōu)勢,保衛(wèi)自己原有市場,三是打壓中國競爭對手,降低中國產品的可信度。在商言商,站在企業(yè)的角度來看,在法律規(guī)定的界線范圍內充分利用知識產權這一市場競爭的工具是很自然的事,無可厚非。不過,從社會角度考慮,將知識產權作為市場競爭工具的過度利用也會產生許多問題。有學者分析指出,一些企業(yè)熱心于占有和保護知識產權的目的,已經背離知識產權法的立法初衷,而蛻變?yōu)檎莆諒氖赂偁?、甚至是遏制她人競爭的商業(yè)工具,有時還可能是跨國公司一個純粹的商業(yè)陰謀。[11]英國知識產權委員會的報告也分析了專利競爭導致的公司或公共機構的行為顯得有悖常理的情形。該報告引用的CISCO系統(tǒng)公司的一位執(zhí)行官在遞交給美國聯(lián)邦貿易委員會的材料鞭辟入里地分析了這一問題:”許多人和公司是為了獲得專利而獲得專利,她們不是為了保護投入到研發(fā)中的資金,而是為了向沒有意識到這些專利卻又正在生產及銷售這些產品的公司出售專利許可權,以此來獲得收入。她們?yōu)槠渌嘶蚬緦o意間侵犯專利的創(chuàng)造申請專利,然后她們就坐等這些公司把產品成功推向市場。她們是在往雷區(qū)中布雷。那些人和公司??先申請這些專利然后從成功的公司中收取專利許可費,把專利制度當成了一種賭博??專利局對申請審批的長期拖延也對她們有利,因為當別人在開發(fā)產品時,這種拖延使得對她們專利范圍的最終界定長期模糊不清。她們還受益于高昂的訴訟費,方法是要求少于訴訟費的專利許可費,同時希望使用者即使不侵犯專利權也會付費給她們,而假若使用者侵犯了專利權的話,改變產品的費用又過于昂貴。這為勝訴酬金律師、授權公司及咨詢公司提供了良機,這些律師和公司聲稱能幫人們在其專利(即使是連她們都尚未意識到自己擁有的專利)中布設‘地雷’。很難看出這對促進科學和實用藝術的進步有什么作用?！盵12]這種現(xiàn)象對相關知識產權制度的改革提出了要求,以盡量減少企業(yè)在獲取和行使知識產權的競爭中對社會的負面影響,使知識產權制度激勵創(chuàng)新和維護公平的目標真正得到實現(xiàn)。當然,如果知識產權人在行使知識產權進行市場競爭時超出了正當?shù)慕缦?如構成不正當競爭或者非法壟斷行為時,那就要按照相關法律進行規(guī)制。三、知識產權作為國家戰(zhàn)略的制定與實施:維護國家利益與競爭優(yōu)勢的重要舉措在現(xiàn)代社會,知識產權不但從個體民事權利發(fā)展成為企業(yè)市場競爭的重要手段,而且隨著其重要性的增加和國家之間競爭的加劇而與國家利益息息相關。一些國際組織如聯(lián)合國開發(fā)計劃署、瑞士國際管理發(fā)展學院、經濟合作發(fā)展組織等都把專利等知識產權作為衡量一個國家科技競爭力的重要評價指標之一。知識產權已與科技競爭、經濟貿易乃至綜合國力直接掛鉤,成為提高和保護國家科技經濟競爭力的重要武器,因而成為世界各國激烈競爭的焦點之一。在這樣的國際環(huán)境中,綜合國力的增強日益突出地表現(xiàn)為以專利為代表的知識產權的大量擁有和有效運用。說知識產權問題關系國家的經濟主權也不為過,因為一個國家若在一些關鍵產業(yè)上沒有自主知識產權(包括擁有知識產品本身和依法就其取得相應的知識產權),其經濟的發(fā)展就要在很大程度上受制于人,在一定程度上就有喪失經濟主權的危險,經濟安全就會受到威脅。因此,知識產權的創(chuàng)造、管理、實施和保護不但關系到權利所有人的切身利益,而且也與一個國家的生存和發(fā)展息息相關,知識產權已從純粹的法律問題演變成與經濟、政治和外交有密切關系的問題,成為國家參與國際競爭的工具。知識產權雖然在性質上是私權,可是在這方面,即使是在那些實行最自由的市場經濟的國家,也看不到只充當”守夜人”角色的政府,相反,正是那些科技經濟優(yōu)勢明顯的市場經濟發(fā)達國家積極介入知識產權事務,極力使知識產權成為國家發(fā)展和謀求國際競爭優(yōu)勢的工具。顯然,知識產權是國家公共政策的一個重要方面,并日益上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要組成部分。知識產權不是一種自然產生的權利,而是需要國家法律的確認和界定,而且多數(shù)的知識產權還需要專門的國家機構來進行登記、注冊或者批準,其保護更是需要國家公權力作后盾或者直接介入,因此獲得知識產權的條件、知識產權保護的范圍、方式和力度等都是國家基于特定時期的政策考慮而做出的一種制度安排。而這種制度安排無疑屬于政府公共政策的范疇。例如,是否要保護某項知識產權,宜在什么時機保護,采取什么具體形式進行保護,保護到何種程度,都是國家權衡一定時期的國內外形勢和需要后而作出的一種理性選擇。一個國家的知識產權政策遠不是保護知識產權所有人利益的簡單問題,而是涉及經濟、社會和政治等多個層面政策考慮的復雜問題。因此,在國家做出知識產權方面的制度安排時,無論是在國內層面考慮知識生產與知識傳播應用以及相應的個體權利人與社會公眾的利益平衡,還是在國際層面考慮國家之間科技經濟競爭的策略,都是從國家利益出發(fā)的,是實現(xiàn)社會公共利益的手段。這正如英國知識產權委員會的報告在分析知識產權的本質時所指出的:”無論怎樣稱呼知識產權,我們最好將它視做公共政策的一種手段,授予個人或機構一些經濟特權,以實現(xiàn)更大的公共利益,而這些特權只是一種目標實現(xiàn)手段,其本身并非目標?！奔热辉趪覍用嫔现R產權只是實現(xiàn)公共利益的手段,那么知識產權政策就不但僅是一個權利保護的問題,而是包括創(chuàng)造、管理、實施和保護的全方位的制度體系。就其中的保護環(huán)節(jié)來說,也不是保護水平越高越好,而是既有保護,也有限制,保護的水平要從一個國家的科技經濟文化發(fā)展的實際情況出發(fā),否則,就會對國家利益造成不利的影響。正如日本學者所告誡的:”初看起來知識產權是一種先進制度,然而實際卻是一種既能促進也能延滯國家產業(yè)的制度。因此,人們在進行技術轉移時既應積極利用這一制度,又應對其加以適當限制,做出全面考慮?！薄敝袊斍罢诖罅﹃P注于技術轉移和技術開發(fā),能否有效利用這一制度將是決定中國發(fā)展至關重要的一環(huán),應當像慎重利用藥物一樣,慎重利用這一必要制度?！盵13]因此,作為國家政策工具的知識產權制度應當與一個國家特定發(fā)展階段的實際情況相適應,既不應滯后于也不應超越于當時的發(fā)展水平,以實現(xiàn)國內不同主體之間利益的平衡以及公平與效率的統(tǒng)一?？墒?上述比較理想的政策選擇是僅從一國自身的角度來看的,沒有涉及作出這種制度設計時的外部環(huán)境。而事實上,作為一種利益機制,知識產權制度不但涉及國內不同主體之間的利益關系,而且也涉及不同國家之間的利益關系。相應地,作為國家的公共政策,知識產權制度既要著眼于國內的發(fā)展的國家利益,也要考慮到國際交往中的國家利益,服務于國家參與國際競爭的需要,而這又取決于一個國家所處的國際環(huán)境和自身的實力。當今的發(fā)達國家在工業(yè)化的早期沒有經受嚴格的知識產權國際規(guī)則的影響,它們選擇了較低水平的知識產權保護,而且實行內外有別的政策,經過復制、模仿等方式低成本地利用了其它國家的創(chuàng)新成果,使自己的科技、經濟得到了快速發(fā)展。而它們自己的創(chuàng)新能力增強、科技優(yōu)勢日益明顯時,其戰(zhàn)略選擇很自然地演變?yōu)閷で蠼⒁粋€強有力的知識產權制度以強化對其利益的保護,以便壟斷技術,謀取經濟利益,并運用來服務于自己的產業(yè)和貿易政策,增強和維持國家的國際競爭力。在發(fā)達國家這些”先行者”憑借其優(yōu)勢和強權建立了體現(xiàn)其利益的國際知識產權規(guī)則,特別是它們極力推動在WTO中達成了TRIPs協(xié)議后,這使得發(fā)展中國家已經沒有機會選擇不保護或者低水平保護外國的知識產權來獲得自己發(fā)展的空間。這說明”,知識產權的規(guī)則、行使及發(fā)展純屬政治經濟產物。發(fā)展中國家,特別是受知識產權保護產品的貧窮消費國的談判地位較低,發(fā)達國家與發(fā)展中國家的基本不對稱關系的最終根源是她們的經濟實力?！碑斎?知識產權作為政府公共政策的一部分,有時為了實現(xiàn)國家整體利益的最大化而需要配合其它方面的政策選擇。例如,在WTO的知識產權規(guī)則方面,包括中國在內的發(fā)展中國家顯然不情愿接受,但最終還是作出了讓步,但這是為了換取加入經濟全球化的進程和整體上有利的貿易環(huán)境這一更大的和長遠的國家利益。而且,從長遠來看,在知識經濟條件下為促進國內科技經濟的發(fā)展也需要適當提高知識產權的保護水平,加大保護力度。然而,過多地超越現(xiàn)實的國情實施嚴格的知識產權保護制度會使發(fā)展中國家付出很大的代價,使本國的科技進步和經濟發(fā)展受到嚴重的障礙,而最終會使發(fā)達國家受益。因此,到當前為止,中國整體采用的知識產權保護水平依然是”入世”時簽署TRIPs協(xié)議時所作出的最低承諾,當前沒有也不必大幅調高知識產權的保護水平,而應該等到中國的科技經濟發(fā)展水平提高到一定程度后再作出相應的調整。知識產權政策在美國的發(fā)展演變情況能夠很好地說明知識產權如何作為國家發(fā)展和獲取國際競爭優(yōu)勢的工具和戰(zhàn)略的。美國雖然是世界上最早建立知識產權制度的國家之一,可是,美國早期的知識產權制度不但保護水平較低,而且明顯采取了本國保護主義的做法,例如不保護外國人作品,對外國人申請專利收取高額費用,長期拒不參加由歐洲國家發(fā)起制定的《伯爾尼公約》等。隨著美國科技經濟實力的強大,采取高水平的知識產權保護政策顯然符合美國的利益,于是美國在國內強化了知識產權的保護,并憑借自己的實力將其知識產權保護的標準向各國推行。早在20世紀70年代末,美國總統(tǒng)卡特就提出”要采取獨自的政策提高國家的競爭力,振奮企業(yè)精神”,并第一次將知識產權戰(zhàn)略提升到國家戰(zhàn)略的層面。從此,美國的基本戰(zhàn)略就是利用長期積累的科技成果,鞏固和加強知識產權優(yōu)勢,以保持美國在全球經濟中的霸主地位,并經過一系列的法律來體現(xiàn)和鞏固,主要有1980年《拜杜法案》、1986年《聯(lián)邦技術轉移法》、1998年《技術轉讓商業(yè)化法》、1999年的《美國創(chuàng)造家保護法令》、年的《技術轉移商業(yè)化法案》等。同時,為了在全球貿易中維護本國利益的需要,將知識產權保護與國際貿易體制緊密地結合起來。一方面,憑借其國內的《綜合貿易法》中的”特別301條款”和《關稅法》中的”337條款”,把給予貿易對手的最惠國待遇與要求對方保護美國的知識產權直接掛鉤,對其認為不保護其知識產權或者保護不力的國家進行經濟威脅和貿易制裁;另一方面,又極力將知識產權問題拉到關貿總協(xié)定的談判桌上,并最終達成TRIPs協(xié)議,成為WTO規(guī)則的一個重要支柱,這就將各成員所承諾的高水平的知識產權國際保護與享有無差別的最惠國待遇緊密聯(lián)系起來。這雖然使以美國為代表的發(fā)達國家明顯獲益,但美國還沒有滿足于此,于是采取雙邊談判的方式,如年的《澳美自由貿易協(xié)議》等,謀求比TRIPs協(xié)議更高水平的知識產權保護。1996年克林頓總統(tǒng)在美國國會演講時指出:”??烏拉圭回合談判達成了與貿易有關的知識產權協(xié)議,可是我們仍將繼續(xù)尋求更高的標準,并要求發(fā)展中國家早日執(zhí)行該協(xié)議?！泵绹鴮＠虡司智熬珠L羅甘更提出:”知識產權法律已經成為‘21世紀的貨幣’。美國經濟和全球經濟都是依靠我們知識產權法律的激勵?！敝R產權作為政府的一項重要的公共政策工具,在當代激烈的國際競爭中很多國家都重視從國家戰(zhàn)略的高度對其加以充分的利用。自上世紀末以來,許多發(fā)達國家和部分發(fā)展中國家都在制定或者已在實施國家知識產權戰(zhàn)略,以謀求國際競爭的更大優(yōu)勢。除美國外,日本、歐盟、韓國、印度等也都基于不同的歷史背景和現(xiàn)實需要制定和實施了各自的知識產權戰(zhàn)略。它們雖然采取的形式各異,有的還未必在名稱上直接標明是知識產權戰(zhàn)略,但實質上卻是屬于國家的戰(zhàn)略安排。其中,日本運用知識產權來實現(xiàn)國家發(fā)展戰(zhàn)略最為典型。日本不但在年發(fā)表了知識產權戰(zhàn)略大綱,同年又由國會經過了知識產權基本法,年還在內閣成立了知識產權戰(zhàn)略本部,在世界范圍內率先提出了”知識產權立國”的國家戰(zhàn)略,將其作為”一項基本國策”。日本的知識產權戰(zhàn)略有創(chuàng)造、保護、應用和人才培養(yǎng)四大支柱,而且有具體、完整的實施計劃和配套的政策措施,力圖以此搶占市場競爭的制高點。印度則是發(fā)展中國家運用知識產權戰(zhàn)略的代表。根據(jù)自身科技經濟發(fā)展水平的實際,印度曾長期實行低水平保護的知識產權政策,但在因此被訴諸世界貿易組織的爭端解決機構后,印度政府采取多方面措施完善其知識產權制度,遵從世界貿易組織規(guī)則,逐步減少在醫(yī)藥專利、作品版權方面與外國的糾紛,并不斷加強知識產權保護,特別是加強版權保護,以保障自己信息產業(yè)的發(fā)展。同時,積極立法保護自己的遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝這些優(yōu)勢資源,并積極推動制定傳統(tǒng)知識、基因資源保護的國際規(guī)范。近年來,基于國內科技經濟發(fā)展的迫切需要和面臨國際競爭的巨大壓力,中國也開始從國家戰(zhàn)略的高度上來看待知識產權問題,提出制定和實施國家知識產權戰(zhàn)略。年1月國家知識產權戰(zhàn)略制定工作領導小組成立,當年7月正式啟動了國家知識產權戰(zhàn)略的制定工作。當前,由1個綱要和20個專題組成的國家知識產權戰(zhàn)略已經制定完成,即將公布實施。這標志著中國對知識產權由被動應對到主動謀劃的轉變,是中國開始積極利用知識產權這一政策工具服務于國家發(fā)展和爭取競爭優(yōu)勢的集中體現(xiàn),必將對中國應對經濟全球化和知識經濟的挑戰(zhàn),建設創(chuàng)新型國家具有重要的意義。國家知識產權戰(zhàn)略作為中國的基本戰(zhàn)略之一,與科教興國、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略等國家總體戰(zhàn)略相互補充、相互依存、相互促進,共同服務于國家經濟社會發(fā)展的全局。Abstract:Theessenceandfunctionofintellectualpropertycanbeobservedfromdifferentangles.Inthesenseofcivilright,definitionandprotectionofintellectualpropertyisanimportantformofrealizationofstimulatinginnovationandpreservingjustice;Inthesenseofcompetitiveinstrument,holdingandusingintellectualpropertyisanimportantmeansofgainingpredominan