基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提分題庫打印

單選題（共100題）1、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D2、在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A.資產(chǎn)分離制度B.崗位分離制度C.重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離D.以上都正確【答案】D3、基金行業(yè)自律管理的方式不包括（）。A.通過制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃；大力開展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)B.建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)C.加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展D.通過督察長進(jìn)行定期檢查【答案】D4、（2016年真題）基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(duì)（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A.董事會(huì)；經(jīng)營層B.理事會(huì)；董事會(huì)C.總經(jīng)理；董事會(huì)D.董事會(huì)；董事會(huì)【答案】D5、關(guān)于投資人辦理封閉式基金認(rèn)購申請(qǐng)的業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.投資者可以按“份額”提交認(rèn)購申請(qǐng)B.投資者需要開立滬、深證券賬戶C.認(rèn)購申請(qǐng)已經(jīng)受理后可以申請(qǐng)撤單D.投資者也可以開立滬、深基金賬戶及資金賬戶【答案】C6、(2017年)關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員C.未達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)考慮成本因素D.基金管理人內(nèi)部控制必須講求效率和效果【答案】C7、（2020年真題）關(guān)于公募基金的中期報(bào)告和年報(bào)，以下說法不正確的是（）。A.中期報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)B.中期報(bào)告須披露近3年每年的基金收益分配情況C.中期報(bào)告的管理人報(bào)告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】B8、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。A.合法、合規(guī)性B.全面性C.審慎性D.適時(shí)性【答案】D9、從內(nèi)部控制的目標(biāo)來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。A.經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的發(fā)展與完善B.確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制C.法律法規(guī)的頒布及實(shí)施D.公司規(guī)章制度的制定與實(shí)施【答案】B10、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。A.網(wǎng)上和交易所B.柜臺(tái)和交易所C.網(wǎng)上和網(wǎng)下D.柜臺(tái)和網(wǎng)上【答案】C11、關(guān)于基金銷售費(fèi)用，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)B.按照基金合同和招募說明書的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)D.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式【答案】A12、(2016年)基金募集期限屆滿．封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C13、產(chǎn)品審批委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A14、基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性主要是法規(guī)不包含。（）A.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》B.《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》C.《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》D.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》【答案】B15、下列各項(xiàng)不屬于基金銷售中反洗錢要求的是（）。A.登記客戶住所地B.核對(duì)客戶的有效身份證件C.確?；鹳~戶持有人名稱與身份證明文件登載的名稱一致D.留存有效身份證件的復(fù)印件或者影印件【答案】A16、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)（）職責(zé)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】B18、基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過（）。A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理B.代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)C.代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)【答案】A19、（）是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，（）負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A.基金管理公司；中國證監(jiān)會(huì)B.基金管理公司；托管人C.基金托管人；基金投資者D.基金管理公司；基金管理人【答案】B20、(2016年)基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國共建立了（）家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】C21、基金募集期限自（）起計(jì)算。A.基金份額發(fā)售前兩天B.基金份額發(fā)售之日C.基金份額發(fā)售前一天D.基金份額發(fā)售第二天【答案】B22、關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說法中正確的是（）。A.價(jià)值型股票基金>成長型股票基金B(yǎng).價(jià)值型股票基金=成長型股票基金C.價(jià)值型股票基金＜成長型股票基金D.無法比較【答案】C23、根據(jù)基金銷售適用性要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金投資人的調(diào)查制度，制定科學(xué)合理的調(diào)查方法和清晰有效的作業(yè)流程，對(duì)基金投資人的（）進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.資金來源情況C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.資產(chǎn)配置情況【答案】C24、我國對(duì)基金公開募集申請(qǐng)實(shí)行的是（）。A.核準(zhǔn)制B.注冊(cè)制C.公司制D.契約制【答案】B25、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，不包括的內(nèi)容為（）。A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法B.對(duì)基金銷售宣傳推介材料審查的方式和方法C.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法D.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法【答案】B26、平衡型基金具有的特點(diǎn)不包括（）。A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入B.兼具增長與收入雙重目標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長型基金與收入型基金之間D.與增長型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高【答案】D27、(2016年)關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A.有利于監(jiān)督部門針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督B.基金分類是基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)C.有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握D.有助于確保投資者投資基金獲利【答案】D28、基金募集期限一般不超過（）。A.20天B.1個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】C29、關(guān)于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.建立并保管基金投資者名冊(cè)B.建立投資者基金份額賬戶C.確認(rèn)基金交易D.確認(rèn)基金份額凈值【答案】D30、私募基金募集過程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B31、（2018年真題）關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是（）。A.I、II、III、ⅣB.II、III、ⅣC.I、II、IIID.I、II、Ⅳ【答案】A32、關(guān)于債券基金的分類，說法錯(cuò)誤的是（）。A.可根據(jù)收益率高低分類B.可根據(jù)債券到期日分類C.可根據(jù)債券發(fā)行者分類D.可根據(jù)債券信用等級(jí)分類【答案】A33、QDII基金不得有下列（）行為。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、(2016年)以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金公司通過報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動(dòng)等方式向社會(huì)公眾宣講證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看.可分為座談會(huì)和講座兩種形式C.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開展了投資者教育工作D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作【答案】B35、關(guān)于會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)不能同時(shí)兼任B.公司根據(jù)基金計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)在基金會(huì)計(jì)中體現(xiàn)C.不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥等方面均相互獨(dú)立D.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體【答案】B36、對(duì)基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的，不得登載該基金的過往業(yè)績B.基金合同生效6個(gè)月以上，但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績C.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績D.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效以來所有會(huì)計(jì)年度的業(yè)績【答案】D37、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用，這種作用是通過（）實(shí)現(xiàn)的。A.提供就業(yè)機(jī)會(huì)B.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金C.購買大量消費(fèi)品D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金【答案】B38、（2016年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理B.只能委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理【答案】A39、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.200C.100D.500【答案】B40、關(guān)于我國開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率，說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、從業(yè)務(wù)功能的角度，一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有專業(yè)委員會(huì)不包括（）。A.投資決策委員會(huì)B.產(chǎn)品審批委員會(huì)C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D.運(yùn)營投資委員會(huì)【答案】D42、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日起（）年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。A.1B.半C.2D.3【答案】A43、在國外，以下基金中不屬于保本基金的是（）。A.合同生效滿二年后，投資者可以每份不低于認(rèn)購份額凈值的105%贖回基金B(yǎng).合同生效滿五年后，投資者可以每份不低于認(rèn)購份額凈值的95%贖回基金C.合同生效滿三年后，如果基金份額凈值在認(rèn)購份額凈值的105%以上，則投資人需支付2%的管理費(fèi)用D.合同生效滿三年以后投資者可以每份不低于認(rèn)購份額凈值贖回基金【答案】C44、根據(jù)基金銷售適用性要求，開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)（）。A.被調(diào)查方公開披露的信息B.專業(yè)機(jī)構(gòu)的研究推薦C.被調(diào)查方的市場(chǎng)影響力D.被調(diào)查方的內(nèi)部調(diào)研報(bào)告【答案】A45、下列關(guān)于特殊類型基金的表述中，正確的是（）。A.60％以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為FOFB.LOF采用完全被動(dòng)式管理方法C.ETF具有指數(shù)基金的特點(diǎn)D.分級(jí)基金又稱傘形基金【答案】C46、（2021年真題）確認(rèn)和變更開放式基金份額的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金投資交易機(jī)構(gòu)B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金估值核算機(jī)構(gòu)D.基金代銷機(jī)構(gòu)【答案】B47、(2016年)下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.法律規(guī)范【答案】D48、（2016年真題）關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法B.基金管理人應(yīng)對(duì)每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動(dòng)D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)【答案】C49、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司（）、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.經(jīng)理層D.以上都不是【答案】B50、對(duì)于基金募集的注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超過（），普通程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超（）。A.20個(gè)工作日；3個(gè)月B.20個(gè)工作日；6個(gè)月C.20日；6個(gè)月D.20日；3個(gè)月【答案】B51、下列選項(xiàng)中，QDII基金可以投資的行為是（）。A.購買不動(dòng)產(chǎn)B.購買房地產(chǎn)抵押按揭C.購買實(shí)物商品D.投資住房按揭支持證券【答案】D52、私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)成為（）。A.普通會(huì)員B.聯(lián)席會(huì)員C.觀察會(huì)員D.特別會(huì)員【答案】C53、(2016年)下列關(guān)于基金信息披露的作用的說法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于投資者的價(jià)值判斷B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率D.能有效防止操縱市場(chǎng)【答案】D54、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)界定我國資產(chǎn)管理行業(yè)的范圍，以下分類不正確的是（）。A.信托公司：?jiǎn)我毁Y金信托，集合資金信托B.證券資產(chǎn)管理公司：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃C.商業(yè)銀行：銀行理財(cái)產(chǎn)品，私人銀行業(yè)務(wù)D.私募機(jī)構(gòu)：公募基金，各類非公募資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】D55、基金管理人的（）環(huán)節(jié)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。A.投資B.宣傳C.銷售D.管理【答案】C56、（2016年真題）（）可以臨時(shí)指定基金托管人。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理公司【答案】B57、場(chǎng)內(nèi)申購和贖回ETF采用（）的方式。A.金額申購，份額贖回B.份額申購，金額贖回C.份額申購，份額贖回D.金額申購，金額贖回【答案】C58、以下原則中，（）不是基金監(jiān)管的原則。A.依法監(jiān)管原則B.公開、公平和公正原則C.保障投資人利益原則D.周期性原則【答案】D59、（）是公司戰(zhàn)略的重要載體。A.業(yè)務(wù)范疇B.業(yè)務(wù)體系C.發(fā)展方向D.組織架構(gòu)【答案】D60、(2016年)下列均為債券類金融資產(chǎn)的是（）。A.現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股B.基金、國債期貨C.可轉(zhuǎn)債、票據(jù)D.城投債、限售股【答案】C61、(2017年)甲在擔(dān)任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙?；鸾?jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入，就上述行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策B.甲對(duì)自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)C.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求D.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求【答案】D62、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)依照相關(guān)條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.4B.5C.6D.7【答案】C63、某證券公司將其代銷的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為:低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、較低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、較高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)各個(gè)基金的投資方向、投資范圍、投資比例三要素來確定其基本風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，再依據(jù)基金歷史規(guī)模和持合比例、基金過往業(yè)績及其基金凈值的歷史波動(dòng)程度、基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生三方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整，并且每季度調(diào)整一次。關(guān)于證券公司對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.該證券公司每季度調(diào)整次基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是可行的做法B.該證券公司基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)類型過多，必須調(diào)整為：低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.該證券公司需要通過官網(wǎng)公示其基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法D.該證券公司對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)合規(guī)【答案】B64、T日,投資者的申購、贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部由,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請(qǐng)信息匯總后在（）日統(tǒng)―傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】A65、混合基金中（）的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高。A.偏股型基金B(yǎng).股票型基金C.偏債型基金D.股債平衡型基金【答案】A66、對(duì)基金管理人合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任的是（）。A.監(jiān)事會(huì)B.督察長C.董事會(huì)D.管理層【答案】C67、我國法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起實(shí)施的（）。A.《基金上市規(guī)則》B.《基金信息披露管理辦法》C.《基金信息披露編報(bào)規(guī)則》D.《證券投資基金法》【答案】D68、基金管理人對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范和監(jiān)督，不包括（）。A.信息傳輸B.投資管理C.銷售服務(wù)D.資金歸集【答案】B69、（2016年真題）關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)B.私募基金管理人可以委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記【答案】C70、(2017年)根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)的規(guī)定，下列事項(xiàng)中需要中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的是（）。A.非公開募集基金的募集B.從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)C.非公開募集基金的基金財(cái)產(chǎn)清算D.非公開募集基金的基金管理人資格【答案】B71、投資者基金份額賬戶由（）建立。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.中央結(jié)算公司【答案】A72、下列不屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.發(fā)放紅利B.保管基金投資者名冊(cè)C.基金份額登記D.監(jiān)督基金管理人運(yùn)作基金【答案】D73、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括（）。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.特殊風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】B74、按照（）劃分，金融市場(chǎng)分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)。A.交易工具的種類B.交易工具的期限C.交易標(biāo)的物D.交割期限【答案】D75、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為（）元。A.1492.5B.1493C.1495D.1500【答案】A76、內(nèi)部控制的要素包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、關(guān)于基金管理人在投資組合管理過程中對(duì)所投資證券進(jìn)行深入研究與分析的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于資源的合理配置B.有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播C.有利于市場(chǎng)合理定價(jià)D.有利于推動(dòng)股指持續(xù)上升【答案】D78、基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、（）、基金合同生效四個(gè)步驟。A.宣傳B.預(yù)售C.發(fā)售D.評(píng)估【答案】C79、（2017年真題）甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入，賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C80、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的（）時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)報(bào)告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】C81、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由總經(jīng)理、督察長、各部門負(fù)責(zé)人等組成，主要職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B82、（2020年真題）下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)普通程序的是（）。A.II、IVB.IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B83、基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件，應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】D84、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別不包括（）。A.法律主體資格不同B.份額限制不同C.價(jià)格形成方式不同D.激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同【答案】A85、(2016年)基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.交易傭金C.客戶維護(hù)費(fèi)D.客戶墊付費(fèi)【答案】C86、（）是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。A.公平競(jìng)爭(zhēng)B.合法競(jìng)爭(zhēng)C.有序競(jìng)爭(zhēng)D.公開競(jìng)爭(zhēng)【答案】B87、隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德（）的特征。A.約束性B.時(shí)代性C.繼承性D.具體性【答案】C88、投資基金中最主要的一種類別是（）。A.對(duì)沖基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資基金C.證券投資基金D.另類投資基金【答案】C89、（2017年真題）關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)B.均需在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告C.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)D.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對(duì)審計(jì)結(jié)果予以公告，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案【答案】B90、（2017年真題）公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.控制活動(dòng)B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制環(huán)境D.信息溝通【答案】A91、（）屬于董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)。A.制定并執(zhí)行以風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃B.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為C.提議召開臨時(shí)股東會(huì)D.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)