基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試題打印帶答案

單選題（共100題）1、收益率曲線以（）為橫坐標(biāo)，以（）縱坐標(biāo)的直角坐標(biāo)體系上顯現(xiàn)出來。A.收益率；期限B.收益率；現(xiàn)值C.期限；收益率D.期限；現(xiàn)值【答案】C2、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.美式權(quán)證和歐式權(quán)證【答案】A3、UCITS五號(hào)指令的改革計(jì)劃不包括()。A.完善貨幣市場基金的規(guī)則B.完善收益回報(bào)政策C.完善信息披露D.加強(qiáng)托管人的責(zé)任【答案】A4、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A.不征收B.征收5％C.征收4％D.征收10％【答案】A5、在理想交易中，投資者可以迅速地以決策時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格完成一定數(shù)量的證券交易，且不存在()。A.交易時(shí)間B.交易成本C.交易利潤D.交易價(jià)格【答案】B6、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)投資基金收益狀況時(shí)，會(huì)畫出一條曲線，這條曲線是以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.MB.VC.LD.J【答案】D7、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A.基金資產(chǎn)清算B.基金凈資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值D.基金負(fù)債清算【答案】C8、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）不同。A.計(jì)息日起點(diǎn)B.計(jì)息日終點(diǎn)C.收益日起點(diǎn)D.收益日終點(diǎn)【答案】A9、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】A10、短期融資券由（）承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。A.中國人民銀行B.證券公司C.商業(yè)銀行D.政策性銀行【答案】C11、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯(cuò)誤的是()。A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價(jià)格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個(gè)保底收入C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券D.在一段時(shí)間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票【答案】D12、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A13、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別,以下表述符合題意的是（）。A.計(jì)息方式不同B.付息方式不同C.計(jì)息日起點(diǎn)不同D.即期利率永遠(yuǎn)大于遠(yuǎn)期利率【答案】C14、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格的因素，表述不正確的是（）。A.執(zhí)行時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越高、執(zhí)行價(jià)格越低，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高B.對于美式期權(quán)，有效期越長，期權(quán)價(jià)格越低C.當(dāng)無風(fēng)險(xiǎn)利率上升時(shí)，看漲期權(quán)的價(jià)格隨之升高D.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格越高【答案】B15、凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標(biāo)，以下與該指標(biāo)無關(guān)的比率是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.銷售利潤率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.存貨周轉(zhuǎn)率【答案】D16、以下關(guān)于全局最小方差組合的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.是所有方差組合中風(fēng)險(xiǎn)最小的組合B.是上半部分和下半部分的分界點(diǎn)C.在最小方差前沿的最右邊D.與縱軸平行的直線與最小方差前沿最左邊拐點(diǎn)的切點(diǎn)是全局最小方差組合【答案】C17、上交所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)；深交所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。上述說法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C18、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因不包括（）。A.復(fù)制誤差B.現(xiàn)金留存C.各項(xiàng)費(fèi)用D.市場無效【答案】D19、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績評(píng)價(jià)需考慮的因素的是()。A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)水平C.基金規(guī)模D.成立時(shí)間【答案】D20、下列關(guān)于交易所上市交易品種的估值，說法錯(cuò)誤的是（）。A.交易所上市交易的非流通受限股票和權(quán)證以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)進(jìn)行估值B.在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)C.交易所上市的私募債券，按結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值D.交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值【答案】C21、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算【答案】A22、投資者的投資境況和需求會(huì)隨著時(shí)間而變，因此有必要至少每（）對投資者的需求作一次重新的評(píng)估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B23、市盈率等于每股價(jià)格與（）比值。A.每股凈值B.每股收益C.每股現(xiàn)金流D.每股股息【答案】B24、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C25、下列關(guān)于跟蹤誤差的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.跟蹤誤差是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的相對風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)B.跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績比較基準(zhǔn)C.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高D.跟蹤誤差可以用來衡量投資組合的相對風(fēng)險(xiǎn)是否符合預(yù)定的目標(biāo)或是否在正常范圍內(nèi)【答案】C26、利潤表上半部分反應(yīng)經(jīng)營活動(dòng)，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營活動(dòng)，其分界點(diǎn)是（）。A.營業(yè)利潤B.利潤總額C.主營業(yè)務(wù)利潤D.凈利潤【答案】A27、投資者是否愿意購買無保證債券取決于其（）能否補(bǔ)償其風(fēng)險(xiǎn)。A.盈利規(guī)模B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)C.期望收益D.利率大小【答案】C28、下列關(guān)于REITs產(chǎn)品的說法正確的是（）。A.都是投資于國內(nèi)REITsB.目前在國內(nèi)還有大量REITs產(chǎn)品C.絕大多數(shù)都是投資于美國房地產(chǎn)市場D.英國的REITs市場最為發(fā)達(dá)【答案】C29、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率是資金投資于某項(xiàng)（）的投資對象而獲得收益率。A.低風(fēng)險(xiǎn)B.高風(fēng)險(xiǎn)C.沒有風(fēng)險(xiǎn)D.以上三種均有可能【答案】C30、技術(shù)分析是建立在否定()的基礎(chǔ)之上。A.有效市場B.半強(qiáng)有效市場C.強(qiáng)有效市場D.弱有效市場【答案】D31、下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率B.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平C.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)算方式不同D.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同【答案】C32、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B33、對于那些打算持有債券到期的投資者來說（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)不重要B.贖回風(fēng)險(xiǎn)不重要C.匯率風(fēng)險(xiǎn)不重要D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不重要【答案】D34、某企業(yè)有一張帶息票據(jù)（單利計(jì)息），面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）元。A.60B.120C.80D.480【答案】C35、共同對手方一般由（）擔(dān)任。A.證券交易所B.中央結(jié)算公司C.中國結(jié)算公司D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】C36、常用來作為平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。A.簡單收益率B.時(shí)間加權(quán)收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率【答案】C37、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.增加12%B.增加3%C.減少3%D.減少12%【答案】B38、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B39、下列關(guān)于制定投資決策說明書的好處說法錯(cuò)誤的是（）。A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績D.有助于投資管理人進(jìn)一步對投資者保證收益的承諾【答案】D40、以下關(guān)于貨銀對付原則說法錯(cuò)的是（）。A.又稱錢貨兩清原則B.貨銀對付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，并且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金C.可以理解為一手交錢，一手交貨D.使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D41、甲公司2015年資產(chǎn)收益率為10%，負(fù)債權(quán)益比為1.5，則甲公司2015年的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.25％B.15％C.20％D.30％【答案】A42、基金份額登記機(jī)構(gòu)計(jì)算基金申贖數(shù)額的基金價(jià)格來自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站D.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站【答案】B43、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%【答案】B44、一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C45、（）是指股票未來收益的現(xiàn)值。A.票面價(jià)值B.清算價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.賬面價(jià)值【答案】C46、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18%z滬深300指數(shù)的收益為25%,則該基金相對其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為（）A.-0.03B.-0.04C.0.04D.-0.07【答案】C47、根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國銀行間質(zhì)押式回購的最長期限是（）。A.三個(gè)月B.一年C.六個(gè)月D.一個(gè)月【答案】B48、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C49、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】C50、某投資者以18元／股的價(jià)格購入100股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅0．3元／股，1年后該公司股票價(jià)格上升至19元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.5.56％B.7.23％C.1.67％D.3.89％【答案】B51、期貨市場的功能不包括（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能C.穩(wěn)定收益D.有利于市場供求穩(wěn)定【答案】C52、主動(dòng)管理股票型基金（）。A.個(gè)股選擇和權(quán)重不受基金合同等的約束B.管理目標(biāo)是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍C.管理目標(biāo)是超越業(yè)績比較基準(zhǔn)，獲取超額阿爾法D.大類資產(chǎn)配置比例不受基金合同等的約束【答案】C53、下列關(guān)于夏普比率的說法，錯(cuò)誤的是()。A.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高B.夏普比率是對絕對收益率的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分析指標(biāo)C.夏普比率是針對總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率，即單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額回報(bào)率D.夏普比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D54、股票看漲期權(quán)買入開倉的最大損失是（）A.期權(quán)費(fèi)加上執(zhí)行價(jià)格B.股票價(jià)格變動(dòng)之差減去期權(quán)費(fèi)C.執(zhí)行價(jià)格減去期權(quán)費(fèi)D.期權(quán)費(fèi)【答案】D55、（）是以一個(gè)高于股票市價(jià)的價(jià)格回購一定數(shù)量的股票，此法回購成本較高。A.場內(nèi)協(xié)議回購B.場外公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】C56、某5年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且2年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場利率大幅上行，此可轉(zhuǎn)債的正股價(jià)格也下跌至轉(zhuǎn)股價(jià)格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是()A.轉(zhuǎn)換條款行使B.贖回條款行使C.債券價(jià)值上漲D.回售條款行使【答案】D57、對于基金管理費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.大部分股票基金按1.5%計(jì)取B.債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%C.為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用D.管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C58、夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均()除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。A.部分收益B.超額收益C.絕對收益D.相對收益【答案】B59、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）A.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)密切相關(guān)B.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨C.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等D.相比國外商品期貨市場，國內(nèi)商品期貨市場在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)【答案】A60、在現(xiàn)值計(jì)算中，利率i也稱為()A.利滾利B.貼現(xiàn)率C.名義利率D.股息率【答案】B61、下列選項(xiàng)中不得列入基金產(chǎn)品的本期已實(shí)現(xiàn)收入的是（）A.投資收益扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額B.利息收入扣減費(fèi)用后的余額C.其他收入扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額D.公允價(jià)值變動(dòng)損益扣減相關(guān)費(fèi)用【答案】D62、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%，請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D63、當(dāng)出現(xiàn)按照日常估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與（）進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。A.基金托管人B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.基金份額持有人D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A64、（）是在公司用于投資、營運(yùn)資金和債務(wù)融資成本之后可以被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營運(yùn)費(fèi)用、再投資支出以及所得稅和凈債務(wù)后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。A.股利貼現(xiàn)模型B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】B65、在資本市場理論的前提假設(shè)下，下列關(guān)于市場組合M的表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D66、下列不屬于顯性成本的（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費(fèi)D.市場沖擊【答案】D67、下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法不正確的是（）。A.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)B.為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】B68、大宗商品的分類不包括（）。A.能源類B.基礎(chǔ)原材料類C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C69、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和互換合約只有一方在未來有義務(wù)【答案】C70、以下可以成為可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人的是（）A.上市公司控股股東B.市公司持股超過20%的股東C.上市公司D.擬上市公司【答案】C71、與證券市場上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風(fēng)險(xiǎn)，其中不包括（）A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.回售風(fēng)險(xiǎn)【答案】D72、不能通過構(gòu)造資產(chǎn)組合分散掉的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A73、（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買方在行使權(quán)利時(shí)所實(shí)際執(zhí)行的價(jià)格。A.市場價(jià)格B.協(xié)議價(jià)格C.理論價(jià)格D.供求價(jià)格【答案】B74、關(guān)于回購協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.國債回購市場存在場內(nèi)交易市場和場外交易市場B.正回購方存在信用風(fēng)險(xiǎn)，逆回購方不存在信用風(fēng)險(xiǎn)C.中國人民銀行可將回購協(xié)議作為工具進(jìn)行公開市場操作D.國債回購可以分為質(zhì)押式回購和買斷式回購【答案】B75、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價(jià)值是（）元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.873【答案】D76、對于那些打算持有債券到期的投資者來說，（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)不重要B.贖回風(fēng)險(xiǎn)不重要C.匯率風(fēng)險(xiǎn)不重要D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不重要【答案】D77、（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認(rèn)購人）進(jìn)行承銷額度的過戶。A.分銷業(yè)務(wù)B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.買斷式回購業(yè)務(wù)【答案】A78、銀行承兌匯票的業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)上，在我國全部票據(jù)業(yè)務(wù)中占比超過()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A79、上證50指數(shù)期貨的合約乘數(shù)為每個(gè)指數(shù)點(diǎn)300元，某投資者賣出了10張上證50指數(shù)期貨合約，保證金比例為20%,當(dāng)上證50指數(shù)期貸合約的價(jià)格為2500點(diǎn)時(shí)，他所需要的保證金為（）A.15萬元B.75萬元C.150萬元D.750萬元【答案】C80、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A81、已知某基金近三年來累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D82、銀行間債券市場交易以（）方式進(jìn)行。A.詢價(jià)B.投標(biāo)C.競價(jià)D.定價(jià)【答案】A83、以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布收盤指數(shù)B.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一只債券類指數(shù)C.當(dāng)分成份證卷出現(xiàn)異常價(jià)格或無價(jià)格的情況時(shí)，計(jì)算指數(shù)時(shí)剔除該成分券D.樣本包括銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券和企業(yè)債券【答案】C84、.根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A85、（）負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。A.營業(yè)部B.投資部C.財(cái)務(wù)部D.研究部【答案】B86、交易員的職責(zé)不包括（）。A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場信息C.及時(shí)在市場異動(dòng)中作出決策D.以對投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易【答案】C87、我國證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。A.國務(wù)院B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】A88、國債收益率曲線是反應(yīng)（）的有效途徑。A.遠(yuǎn)期利率B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.所有者權(quán)益【答案】A89、假設(shè)當(dāng)前一年期定期存款利率（無風(fēng)險(xiǎn)收益率）為5%，基金P和證券市場在一段時(shí)間內(nèi)的表現(xiàn)為：基金P的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0.5；證券市場（M）的平均收益率為25%，標(biāo)準(zhǔn)差為0.25。那么基金P和證券市場的夏普比率