2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共180題）1、投資后管理常用的監(jiān)控指標(biāo)中，應(yīng)該獲得足夠重視的財(cái)務(wù)指標(biāo)相關(guān)情況不包括（）。A.比率分析中的預(yù)警信號(hào)B.經(jīng)營(yíng)中的拖延付款C.財(cái)務(wù)虧損D.公司治理情況【答案】D2、下列不屬于契約型基金合同主要內(nèi)容的是（）。A.訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則B.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)C.股東的權(quán)利和義務(wù)D.基金的成立與備案【答案】C3、同時(shí)具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、（）是指其接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.基金募集服務(wù)B.投資顧問(wèn)服務(wù)C.份額登記服務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】B5、（2019年真題）關(guān)于杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D6、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只允許非公開(kāi)募集【答案】A7、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。A.機(jī)構(gòu)內(nèi)控B.社會(huì)監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A8、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D9、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類(lèi)似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析斷正C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值【答案】C10、創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風(fēng)險(xiǎn)，要求目標(biāo)公司在執(zhí)行對(duì)所有者權(quán)益構(gòu)成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設(shè)置的條款是（）A.保護(hù)性條款B.限制性條款C.競(jìng)業(yè)禁止條款D.第一拒絕條款【答案】A11、（）年，中國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式上市。A.1998B.2004C.2009D.2010【答案】C12、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織起到作用，錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行義務(wù)和責(zé)任,推動(dòng)行業(yè)持續(xù)不穩(wěn)定健康發(fā)展。B.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；C.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)；D.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序；【答案】A13、某基金對(duì)A項(xiàng)目具有初步投資意向,隨后展開(kāi)了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過(guò)程中,某基金了解了A項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)等情況,發(fā)現(xiàn)A項(xiàng)目80%的收入來(lái)源集中于5個(gè)大客戶(hù),大客戶(hù)依賴(lài)程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。A.投資決策輔助B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.調(diào)低估值D.價(jià)值發(fā)現(xiàn)【答案】B14、相對(duì)于證券投資基金,股權(quán)投資基金（）A.參與管理較少B.期望收益較低C.投資收益波動(dòng)性較小D.流動(dòng)性較差【答案】D15、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)（）進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.公開(kāi)交易股權(quán)B.非公開(kāi)交易股權(quán)C.成長(zhǎng)性企業(yè)股權(quán)D.中小企業(yè)股權(quán)【答案】B16、(2017年)取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C17、股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對(duì)估值法可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、對(duì)于有限責(zé)任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）人。A.10B.20C.50D.200【答案】C19、外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B20、（2017年真題）股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司息稅前利潤(rùn)為1.8億元。假設(shè)甲公司每年的折舊為2000萬(wàn)元，長(zhǎng)期待攤費(fèi)用為1000萬(wàn)元，若按企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)倍數(shù)法進(jìn)行估值，倍數(shù)定為5.5，則甲公司價(jià)值為（）億元。A.2.1B.1.1C.11.55D.0.55【答案】C22、(2016年)B基金是一家已有190名投資者的契約型股權(quán)投資基金，B基金還可以接受下述哪類(lèi)主體作為投資者（）A.10名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金B(yǎng).15名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A23、對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，境外IPO市場(chǎng)主要以（）等市場(chǎng)為主。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、在投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新4融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。A.估值調(diào)整條款B.保護(hù)性條款C.排他性條款D.反攤薄條款【答案】D25、下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（）既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個(gè)專(zhuān)門(mén)的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在。A.估值調(diào)整條款B.估值條款C.估值條件D.估值協(xié)議【答案】A28、（2020年真題）甲企業(yè)擬認(rèn)購(gòu)某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿(mǎn)足的條件為（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元B.凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元【答案】D29、未上市企業(yè)股權(quán)的非公開(kāi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ０ú①?gòu)和回購(gòu)。其中，股權(quán)回購(gòu)中比較常見(jiàn)的方式是（）。A.控股股東回購(gòu)B.管理層回購(gòu)C.員工收購(gòu)D.董事會(huì)回購(gòu)【答案】A30、股權(quán)投資基金運(yùn)作的第二階段是（）。A.募資階段B.投資階段C.管理階段D.退出階段【答案】B31、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人B.凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)C.最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)【答案】B33、股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六個(gè)月【答案】A34、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營(yíng)型【答案】D35、（2016年真題）在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。A.收入與成本確認(rèn)B.折舊攤銷(xiāo)C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D36、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購(gòu)、上市推動(dòng)等方面B.對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開(kāi)拓、后續(xù)再融資等方面C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價(jià)值，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資項(xiàng)目的順利退出D.協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作，以便投資機(jī)構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資【答案】D37、主要對(duì)了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。A.人事調(diào)查B.法律調(diào)查C.財(cái)務(wù)調(diào)查D.業(yè)務(wù)調(diào)查【答案】B38、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資本，以下表述正確的是（）。A.收益比股權(quán)資本高B.靈活性小，無(wú)法滿(mǎn)足個(gè)性化交易需求C.成本比銀行貸款高D.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押【答案】C39、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用B.從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過(guò)去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇D.隨著我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進(jìn)入新的跨越式發(fā)展階段【答案】B40、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B41、（2017年真題）關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立B.外國(guó)投資者注冊(cè)成立C.外幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外D.以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資【答案】B42、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金監(jiān)管，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.實(shí)施適度監(jiān)管B.不設(shè)事中事后監(jiān)管C.不設(shè)行政審批D.依法嚴(yán)厲打擊各類(lèi)非法集資活動(dòng)【答案】B43、股權(quán)投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D44、關(guān)于基金的份額拆分，以下說(shuō)法正確的是（）。A.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍的推廣B.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分C.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買(mǎi)基金，但個(gè)人投資者不受限制【答案】C45、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的有效期最長(zhǎng)為（），逾期需要重新評(píng)估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過(guò)（）的情形除外。A.1年；1年B.3年；3年C.5年；5年D.6年；6年【答案】B46、盡職調(diào)查出于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)的目的，需要考察的內(nèi)容不包括（）。A.或然債務(wù)B.股權(quán)瑕疵C.過(guò)去的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)D.環(huán)保問(wèn)題【答案】C47、基金管理人進(jìn)行登記備案需要遵循的信息報(bào)送原則不包括（）。A.公平性B.真實(shí)性C.完整性D.合規(guī)性【答案】A48、某公司采用重置成本法作為資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估方法，已知該項(xiàng)資產(chǎn)的重置全價(jià)為500萬(wàn)元，截至目前，其綜合貶值為250萬(wàn)元，則該項(xiàng)資產(chǎn)的待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值為（）萬(wàn)元。A.50B.250C.500D.750【答案】B49、并購(gòu)基金的自有資鏈口外部資金的比例，通產(chǎn)更主要取決于（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A50、公司型基金合同的法律形式為（）。A.投資協(xié)議B.合伙協(xié)議C.公司章程D.議事規(guī)則【答案】C51、通常，股權(quán)投資基金清算的原因包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、(2016年)投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類(lèi)表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D53、關(guān)于國(guó)外股權(quán)投資基金投資者的主要類(lèi)型，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.養(yǎng)老基金基于投資風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的平衡考慮，通常會(huì)將一定比例的資金配置到股權(quán)投資基金行業(yè)B.大學(xué)基金會(huì)是國(guó)外股權(quán)投資基金重要的機(jī)構(gòu)投資者，其資金主要來(lái)源于社會(huì)捐贈(zèng)C.在西方國(guó)家，參與股權(quán)投資基金的金融機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行和投資銀行D.富有的個(gè)人和家族一般作為基金管理人而不是投資者參與到股權(quán)投資基金中【答案】D54、（2020年真題）某國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國(guó)上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶(hù)規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國(guó)內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國(guó)內(nèi)上市,國(guó)內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D55、以下有關(guān)普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者之間的轉(zhuǎn)化的說(shuō)法正確的是（）。A.普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者須投資者主動(dòng)提出申請(qǐng)B.基金管理人對(duì)普通投資者評(píng)估和認(rèn)定后可轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者C.普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者，專(zhuān)業(yè)投資者不能轉(zhuǎn)化為普通投資者D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者后，在其他同類(lèi)私募機(jī)構(gòu)也成為專(zhuān)業(yè)投資者【答案】A56、以下不屬于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.資產(chǎn)保管B.賬戶(hù)管理C.基金募集D.資金清算【答案】C57、在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，基金管理人通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是()。A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資【答案】A59、（2017年真題）我國(guó)第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.深圳市創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】C60、保密條款有利于保護(hù)（）的利益。A.投資方B.目標(biāo)公司C.投資方及目標(biāo)公司雙方D.第三方【答案】C61、（2019年真題）合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）A.稅務(wù)承擔(dān)事項(xiàng)條款B.合伙人會(huì)議條款C.管理方式及管理費(fèi)條款D.投資咨詢(xún)委員會(huì)條款【答案】D62、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.投資決策輔助C.收益發(fā)現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】D63、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以?xún)?nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶(hù)信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬?A.2B.3C.4D.6【答案】C64、管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、（2018年真題）關(guān)于相對(duì)估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）A.相對(duì)估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場(chǎng)目前的狀況C.相對(duì)估值法主觀因素較少D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少【答案】C66、境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市一般流程的第二步是（）。A.申報(bào)審核B.改制C.輔導(dǎo)D.股票發(fā)行及上市【答案】C67、2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求和違反處罰。A.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》B.《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【答案】A68、(2017年)目前，我國(guó)股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開(kāi)B.非公開(kāi)C.公開(kāi)或者非公開(kāi)D.以上都不是【答案】B69、20世紀(jì)50年代至70年代，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.廣義B.狹義C.本土D.外資【答案】B70、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對(duì)于來(lái)自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D71、以下屬于管理指標(biāo)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A72、（2020年真題）私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完善的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)以（）方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記成功手續(xù)。A.電話通知B.現(xiàn)場(chǎng)公示C.網(wǎng)站公示D.紙媒公告【答案】C73、對(duì)于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。A.有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全。B.有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益C.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用D.確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值【答案】D74、股權(quán)投資基金托管的（）原則將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管，為基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。A.真實(shí)性B.安全注C.獨(dú)立性D.保密性【答案】C75、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金從業(yè)人員違法行為的行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.責(zé)令改正D.沒(méi)收非法財(cái)物【答案】C76、股權(quán)投資（）應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】C77、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)的組成不包括（）。A.會(huì)長(zhǎng)B.專(zhuān)職副會(huì)長(zhǎng)C.兼職副會(huì)長(zhǎng)D.秘書(shū)長(zhǎng)【答案】C78、境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市一般流程的第二步是（）。A.申報(bào)審核B.改制C.輔導(dǎo)D.股票發(fā)行及上市【答案】C79、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬(wàn)元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬(wàn)元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說(shuō)法正確的是（）。A.投資者A以其實(shí)繳的100萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任B.投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)【答案】C80、股權(quán)投資基金關(guān)注的關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款（）A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開(kāi)一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D82、(2017年)股權(quán)投資基金募集程序?yàn)椋ǎ?。A.基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)B.特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)C.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)D.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)【答案】C83、我國(guó)法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A84、關(guān)于我國(guó)私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）【答案】C85、項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門(mén)檻收益率向基金投資者分配門(mén)檻收益。上述步驟完成后，基金1理人才參與基金的收益分配。這種基金收益分配方式是（）。A.門(mén)檻收益率B.追趕機(jī)制C.回?fù)軝C(jī)制D.瀑布式的收益分配體系【答案】D86、在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷(xiāo)率2倍進(jìn)行估值，A公司全年平臺(tái)銷(xiāo)售8億元，獲得銷(xiāo)售傭金4000萬(wàn)元，稅后凈利潤(rùn)400萬(wàn)元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A.16億元B.800萬(wàn)元C.2.8億元D.8000萬(wàn)元【答案】A87、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A88、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A89、服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C90、（）是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過(guò)保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司。A.排他性條款B.競(jìng)業(yè)禁止條款C.友好合作條款D.禁止性條款【答案】B91、按（）分類(lèi)，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。A.資金規(guī)模B.組織形式C.資金性質(zhì)D.投資對(duì)象【答案】B92、在開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B93、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容不包括（）。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.權(quán)益核算D.現(xiàn)金流核算【答案】D94、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東會(huì)B.理事會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】D95、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況B.股東關(guān)系與公司治理C.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)D.重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題【答案】C96、在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于簡(jiǎn)單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.簡(jiǎn)單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B.簡(jiǎn)單價(jià)值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來(lái)，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換【答案】B97、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿(mǎn)()未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不以登記。A.3個(gè)月B.9個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】D98、對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認(rèn)購(gòu)文件登載至其官網(wǎng)中C.在過(guò)往歷史業(yè)績(jī)中未披露虧損的投資項(xiàng)目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞【答案】A99、待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的計(jì)算公式是（）。A.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)綜合成新率B.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)綜合成新率C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)+綜合貶值D.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-有形貶值【答案】A100、（2017年真題）按照資金性質(zhì)，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.并購(gòu)基金和創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).公司型基金和合伙型基金C.人民幣基金和外幣基金D.母基金和子基金【答案】C101、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》明確要求創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年?A.4B.5C.6D.7【答案】D102、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員代表大會(huì)行使的職權(quán)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C103、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A104、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】C105、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的,（）可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理公司【答案】C106、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是()A.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類(lèi)似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料進(jìn)行分析驗(yàn)證B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總C.對(duì)正常可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值D.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)【答案】D107、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆第一次會(huì)員代表大會(huì)在（）召開(kāi)。A.上海B.北京C.香港D.廣州【答案】B108、信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）A.獨(dú)立性、完整性、真實(shí)性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、非營(yíng)利性D.全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性【答案】B109、企業(yè)凈利潤(rùn)乘以市盈率等于（）。A.企業(yè)股權(quán)價(jià)值B.市現(xiàn)率C.市凈率D.市銷(xiāo)率【答案】A110、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算其當(dāng)前價(jià)值B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來(lái)清算退出情境下估值預(yù)測(cè)的估值方法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時(shí)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算出其當(dāng)前價(jià)值D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對(duì)估值法【答案】C111、關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.業(yè)績(jī)報(bào)酬，是按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對(duì)基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎(jiǎng)勵(lì)B.比較常見(jiàn)的業(yè)績(jī)報(bào)酬分配模式為"二八模式"C.基金收益或超額收益的20%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分配至基金管理人，80%分配至基金投資者D.向基金投資者分配投資本金及門(mén)檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配【答案】D112、在使用成本法評(píng)估時(shí)，主要通過(guò)調(diào)整企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的所有資產(chǎn)和負(fù)債，來(lái)反映它們的（）。A.重置成本B.企業(yè)內(nèi)在價(jià)值C.現(xiàn)時(shí)市場(chǎng)價(jià)值D.未來(lái)市場(chǎng)價(jià)格【答案】C113、公司章程的必備條款包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D114、（2017年真題）基金利潤(rùn)是指（）。A.基金的收入扣除費(fèi)用的部分B.基金收入超出出資本金的部分C.基金收入扣除各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后超出本金的部分D.以上都不對(duì)【答案】C115、合伙型基金中的（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投資人【答案】A116、在稅收支持方面，2007年2月,《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.1、70％B.2、70％C.1、50％D.2、50％【答案】B117、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開(kāi)初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.發(fā)行人將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)回復(fù)后C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理【答案】B118、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.相對(duì)估值法和成本法C.清算價(jià)值法和成本法D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法、相對(duì)估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D119、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類(lèi)似的Y、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷(xiāo)售收入比Y公司多1000萬(wàn)元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)的投后估值為6億元，B基金采用市銷(xiāo)率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷(xiāo)售收入對(duì)Z公司進(jìn)行估值，市銷(xiāo)率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷(xiāo)售收入可達(dá)到1.6875億元，市銷(xiāo)率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價(jià)值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計(jì)算，A基金對(duì)于Z公司的目標(biāo)收益率為（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D120、如果沒(méi)有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)型巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護(hù)性條款B.回售條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A121、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A122、股權(quán)投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下約定：“如果A公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)A公司的估值低于投資人股權(quán)對(duì)應(yīng)的A公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)始人股東外以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)”，該條約定屬于（）。A.反攤薄條款B.回購(gòu)保證條款C.優(yōu)先清算條款D.對(duì)賭條款【答案】D123、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D124、公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等稱(chēng)為公司的（）。A.控股股東B.負(fù)責(zé)人C.實(shí)際控制人D.高級(jí)管理人員【答案】D125、私募基金私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的（）以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C126、以下有關(guān)基金內(nèi)部收益率的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.可分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B.毛內(nèi)部收益率計(jì)算基金項(xiàng)目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率C.一般來(lái)說(shuō)，毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率D.凈內(nèi)部收益率計(jì)算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率【答案】C127、下列監(jiān)管方式中，最具權(quán)威性和有效性的監(jiān)管方式是（）。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.內(nèi)部監(jiān)控D.社會(huì)監(jiān)督【答案】A128、某股權(quán)投資基金實(shí)繳5億元，存續(xù)5年，基金清算，不考慮其他稅費(fèi)，可分配金額為10億元。先還投資者本金，可分配金額為10億元。先還投資者本金，門(mén)檻收益率8%（單利），超出門(mén)檻收益部分，向管理人分配，直至業(yè)績(jī)報(bào)酬分配比例達(dá)到所有投資者門(mén)檻收益與“追趕”金額之和的20%。剩余資金按“二八”分配至基金管理人與投資者。計(jì)算基金管理人可分得業(yè)績(jī)報(bào)酬金額為（）A.1.2億元B.0.8億元C.1億元D.0.6億元【答案】C129、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場(chǎng)公示C.報(bào)紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D130、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉(zhuǎn)讓?zhuān)粋鶆?wù)轉(zhuǎn)讓B.做市轉(zhuǎn)讓?zhuān)粎f(xié)議轉(zhuǎn)讓C.代理轉(zhuǎn)讓?zhuān)晃修D(zhuǎn)讓D.委托轉(zhuǎn)讓?zhuān)粋鶆?wù)轉(zhuǎn)讓【答案】B131、關(guān)于估值方法，說(shuō)法正確的是（）。A.相對(duì)估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.清算價(jià)值法作為一種輔助方法【答案】A132、下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.間接投資【答案】D133、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）普通合伙人A.最多有2個(gè)B.至少有2個(gè)C.只能有1個(gè)D.至少有1個(gè)【答案】D134、基金管理人進(jìn)行登記備案應(yīng)遵循的原則是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D135、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，企業(yè)基本情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A136、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個(gè)階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C137、(2017年)某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬(wàn)元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)铝姓f(shuō)法正確的是（）。A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)50人B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)200人C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)200人D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)50人【答案】A138、下列關(guān)于內(nèi)部收益率（IRR）的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.IRR體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值B.通常毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率C.IRR分為毛內(nèi)部收益率（GIRR）和凈內(nèi)部收益率（NIRR）D.根據(jù)內(nèi)部收益率的定義，當(dāng)且僅當(dāng)凈現(xiàn)值為0時(shí)，折現(xiàn)率才是該基金的內(nèi)部收益率【答案】B139、我國(guó)的高凈值個(gè)人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂(lè)及體育明星【答案】B140、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的（）以及（）進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.許可性行為；推介渠道B.許可性行為；募集方式C.禁止性行為；推介渠道D.禁止性行為；募集方式【答案】C141、公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（），可以請(qǐng)求（）解散公司。A.10%以上的股東；仲裁機(jī)構(gòu)B.10%以上的股東；人民法院C.5%以上的股東；仲裁機(jī)構(gòu)D.5%以上的股東；人民法院【答案】B142、信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A143、回售權(quán)是指滿(mǎn)足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)將其持有的（）目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價(jià)格賣(mài)給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方。A.全部B.所有C.部分D.全部或部分【答案】D144、企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時(shí)，在反稀釋問(wèn)題上該盡可能爭(zhēng)取以（）解決反稀釋問(wèn)題，這樣將對(duì)企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權(quán)平均反稀釋條款【答案】D145、并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D146、股權(quán)投資基金的閑置資金可以（）。A.購(gòu)買(mǎi)股票B.購(gòu)買(mǎi)期貨C.購(gòu)買(mǎi)基金D.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債【答案】D147、(2016年)以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。A.社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng).依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D.慈善基金作為投資人投資于私募基金【答案】C148、由于股權(quán)投資基金具有專(zhuān)業(yè)性的特點(diǎn)，對(duì)基金管理的專(zhuān)業(yè)性要求較高，因此，（）通常參與基金投資收益的分配。A.托管人B.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C.股權(quán)投資基金的管理人D.以上都不對(duì)【答案】C149、（2017年真題）基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.及時(shí)性原則B.完整性原則C.真實(shí)性原則D.準(zhǔn)確性原則【答案】C150、清算組進(jìn)行清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財(cái)產(chǎn)，制訂清算方案B.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)D.開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)【答案】D151、下列有關(guān)公司稅收的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)投資人是企業(yè)時(shí)，來(lái)自公司型基金分配的股息、紅利所得為免稅收入B.當(dāng)投資人是個(gè)人時(shí)，按股息、紅利所得繳納個(gè)人所得稅的適用稅率一般為50%C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國(guó)家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額D.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入是公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入【答案】B152、（2017年真題）股權(quán)回購(gòu)的發(fā)起人應(yīng)是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).控股股東C.管理層D.以上都可以【答案】D153、（）是一個(gè)比較好的現(xiàn)金回報(bào)率指標(biāo)。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.利息倍數(shù)【答案】B154、關(guān)于鎖定期的表述，錯(cuò)誤的是（）A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不正當(dāng)利益B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時(shí)間內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B155、關(guān)于清算的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)B.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來(lái)解散被投資企D.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請(qǐng)債券的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)【答案】A156、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案B.依法宣告破產(chǎn)C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)【答案】B157、下列關(guān)于內(nèi)部控制的成本效益原則的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C158、契約型基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A.信托性基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A159、投資機(jī)構(gòu)項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C160、信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負(fù)責(zé)組織。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C161、（），是指當(dāng)滿(mǎn)足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買(mǎi)回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A.保護(hù)性條款B.回購(gòu)條款C.反稀釋條款D.董事會(huì)席位條款【答案】B162、某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）。A.投資人本金、門(mén)檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益B.投資人本金、門(mén)檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門(mén)檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益D.投資人本金、門(mén)檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益【答案】D163、在股權(quán)投資基金投資運(yùn)作流程中，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查對(duì)（）起到重大作用。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A164、以下關(guān)于股權(quán)投資基金的托管說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，按照管理權(quán)和保管權(quán)分離的原則進(jìn)行運(yùn)作