基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范提升訓練?？糀卷附答案

單選題（共100題）1、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構。A.產(chǎn)品審批委員會B.運營估值委員會C.投資決策委員會D.研究發(fā)展委員會【答案】C3、關于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A.對基金投資者而言，科學合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較B.對基金管理公司而言；有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)督C.對基金研究評價機構而言；基金的分類是進行基金評級的基礎D.對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管【答案】B4、(2016年)ETF二級市場交易價格與（）總是比較接近。A.基金份額凈值B.基金份額總值C.市場價格D.交易價格【答案】A5、（2017年真題）關于公募基金的合同生效，下列表述正確的是（）。A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報酬，銷售機構除外B.公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣C.自中國證監(jiān)會書面對基金募集的備案手續(xù)確認之日起，基金合同生效D.所有募集基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達到1000人及以上【答案】C6、監(jiān)事會向（）負責。A.董事長B.監(jiān)事C.股東會D.股東【答案】C7、貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】C8、封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣（）。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元【答案】C9、基金托管協(xié)議是基金管理人和（）簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的全，保護基金份額持有人的合法權益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金監(jiān)管機構【答案】B10、某開放式基金的基金總份額為1億份,下列情形中未構成巨額贖回的是()。A.贖回2000萬份,申購1500萬份，通過基金轉換轉出1300萬份,轉入700萬份B.贖回700萬份,申購100萬份，通過基金轉換轉出1500萬份，轉入1000萬份C.贖回1000萬份,申購100萬元，通過基金轉換轉出800萬份，轉入900萬份D.贖回1500萬份,申購1300萬份，通過基金轉換轉出1800萬份,轉入900萬【答案】C11、（2021年真題）基金份額登記機構應妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年C.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年【答案】A12、（）渠道有廣泛的客戶基礎，和客戶有全面的業(yè)務聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務。A.代銷B.直銷C.包銷D.承銷【答案】A13、A基金管理公司的控股股東為B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。A.A公司研究員利用業(yè)余時間為B公司證券投資活動提供建議B.A公司根據(jù)B公司的要求更換合規(guī)負責人C.A公司交易員定期向B公司提供基金重倉股明細，供B公司內部培訓使用D.B公司根據(jù)A公司章程委派董事【答案】D14、ETF建倉期通常不超過（）。A.2個月B.1個月C.3個月D.4個月【答案】C15、下列屬于價值型股票的是()。A.趨勢增長型股票B.持續(xù)增長型股票C.周期型股票D.藍籌股【答案】D16、(2017年)基金信息披露的形式，應當遵循（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、普通基金凈值公告主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A18、（2017年真題）基金銷售機構對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應參照（）發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A19、基金公司應對不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴格的（）。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等分離。A.合并機制B.分離機制C.融合機制D.結合機制【答案】B20、基金經(jīng)理或者專戶投資經(jīng)理對其所管理的投資組合的權限由相應的基金或者專戶（）授予。A.書面B.口頭C.短信D.法律文件【答案】D21、（2019年真題）基金注冊登記機構通過設立和維護（）確認基金份額持有人持有基金份額的事實。A.代銷機構網(wǎng)點B.投資者申購、贖回申請數(shù)據(jù)C.基金投資組合狀況D.基金份額持有人名冊【答案】D22、關于基金上市交易，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、未經(jīng)（)批推，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B24、(2017年)按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.有限合伙型基金D.開放型基金【答案】D25、（2016年真題）基金銷售機構在關于銷售人員的管理中，應記錄的內容不包括（）。A.銷售人員的行為B.社會關系C.獎懲情況D.誠信記錄【答案】B26、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設立以來剛好運作9個月，9個月內實現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當保險的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，預購從速?！鄙鲜鲂袨橹?，該工作人員違反了（）規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、ETF基金管理人（）會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。A.每一交易日開市前B.每一交易日開市后C.每一交易日閉市前D.每一交易日閉市后【答案】A28、對沖基金，基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（）的投資模式。A.承擔低風險、追求低收益B.承擔低風險、追求高收益C.承擔高風險、追求低收益D.承擔高風險、追求高收益【答案】D29、（2021年真題）公募基金管理人申請募集基金時，應向中國證監(jiān)會提交的募集申請文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、關于招募說明書，以下說法錯誤的是（）。A.招募說明書是指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件B.招募說明書中包含基金募集申請的核準文件名稱和核準日期C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內容摘要D.招募說明書應當披露支付給基金銷售機構的客戶維護費計提標準【答案】D31、不屬于封閉式基金合同內容的是（）。A.基金份總額B.基金合同期限C.最低募集份額總額D.募集基金的目的和基金名稱【答案】C32、董事會對有效的風險管理承擔最終責任，履行的風險管理職責是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、以下是某基金銷售機構編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.“本基金最佳預期年化收益率8%,但本基金屬于高風險品種，上述預期存在無法實現(xiàn)的可能”B.“本材料僅載明基金部分信息，敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”C.“本銷售機構保證以上基金信息的真實、準確和完整”D.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財而設計的投資工具，請投資人主要投資風險”【答案】A34、某避險策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險策略（CPPI），基金經(jīng)理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票。那么，該基金要仍能實現(xiàn)保本目標，其股票虧損的幅度要保證在（）以內。A.33.33%B.25%C.30%D.20%【答案】B35、以下關于基金份額發(fā)售的各種說法不正確的是（）。A.基金管理人應當在自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發(fā)售。B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期不得超過6個月。C.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件D.基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前；任何人不得動用【答案】B36、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每天B.每10天C.每月D.每周【答案】D37、下列關于投資者教育工作的表述，不正確的是（）。A.手段是用簡單的語言向投資者解釋在投資過程中所面臨的問題以及應對措施B.廣泛開展投資者保護工作，是基金市場基礎建設的重要內容C.從宣傳介質上看，基金投資者教育工作開展形式包括紙質形式和電子形式兩類D.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管工作的替代【答案】D38、基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責，監(jiān)事會的職權不包括（）。A.提議召開臨時股東大會B.檢查公司的財務C.列席董事會會議D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能【答案】D39、關于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述不正確的是（）。A.早期探索階段始于20世紀80年代末B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金C.1997年基金業(yè)發(fā)展進入快速發(fā)展階段D.截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司【答案】C40、貨幣市場基金是投資者進行（）的理想工具。A.長期投資B.短期投資C.股票投資D.債券投資【答案】B41、以下屬于基金中基金的特點的是（）。A.大部分資產(chǎn)投資于“一籃子”股票B.直接投資金融工具C.分散投資于股票債券D.大部分資產(chǎn)投資于“一籃子”基金【答案】D42、(2017年)票據(jù)市場是指各種票據(jù)進行交易的市場，按交易方式主要分為（）。A.直接交易市場和間接交易市場B.長期票據(jù)市場和短期票據(jù)市場C.票據(jù)正回購市場和票據(jù)逆回購市場D.票據(jù)承兌市場和票據(jù)貼現(xiàn)市場【答案】D43、管理層會議的主席一般是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.督察長D.監(jiān)事長【答案】B44、基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括（）。A.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念C.堅決維護基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實踐【答案】C45、下列說法錯誤的是。（）A.封閉式分級基金有—定存續(xù)期限，目前多為3年期或5年期B.封閉式分級基金封閉期到期后分級基金通常轉為普通LOF基金進行運作，分級機制可以延續(xù)C.開放式的分級基金也分為有期限分級基金和永續(xù)分級基金D.永續(xù)分級基金能保證分級基金的分級機制在正常情況下長期有效和永久存續(xù)?！敬鸢浮緽46、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人的相關人員進行證券投資需要事先申報，下列需要進行申報的對象是（）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系親屬C.本人、配偶D.本人、配偶、利害關系人【答案】D47、貨幣型基金的認購費一般為（）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】A48、(2016年)下列不屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是（）。A.確定價原則B.未知價交易原則C.金額申購原則D.份額贖回原則【答案】B49、基金客戶服務的原則不包括（）。A.客戶至上原則B.有效溝通原則C.安全第一原則D.利益至上原則【答案】D50、（2018年真題）非公開募集基金應當向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。A.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額【答案】C51、（2016年真題）基金獲準上市的，應在上市前（）個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A.3B.5C.7D.10【答案】A52、(2016年)A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認購人數(shù)應不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)”，請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個特點（）A.集合理財B.組合投資C.風險投資D.信息透明【答案】A53、關于基金管理人應建立科學嚴密的風險評估體系，以下表述錯誤的是（）。A.風險評估體系能夠對各項業(yè)務風險實現(xiàn)量化評估B.公司應加大信息科技的投入，促進風險管理的數(shù)量化和自動化C.風險業(yè)績評估小組應定期提供評估報告D.風險評估系統(tǒng)應對基金運作情況發(fā)出預警和報警訊號【答案】A54、QDII基金可以有的行為（）。A.購買不動產(chǎn)B.購買房地產(chǎn)抵押按揭C.從事證券承銷業(yè)務D.銀行存款【答案】D55、(2016年)基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務。A.基金份額持有人大會B.基金份額變化信息C.基金運作、托管監(jiān)督報告D.基金份額持有信息【答案】A56、現(xiàn)金替代的類型不包括（）。A.禁止現(xiàn)金替代B.可以現(xiàn)金替代C.必須現(xiàn)金替代D.固定現(xiàn)金替代【答案】D57、根據(jù)《基金銷售辦法》，申請基金銷售業(yè)務資格應當具備的基本條件不包括（）。A.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定B.有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所；安全防范設施和其他設施C.凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定D.制定了完善的資金清算流程，符合對基金銷售結算資金管理的有關要求【答案】C58、（2016年真題）以下關于內部控制目標的說法錯誤的是（）。A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位D.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展【答案】C59、(2017年)某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。A.發(fā)現(xiàn)資金詢價人員存在交易時段用個人手機與其他機構私下溝通的情況，立即報告公司監(jiān)督稽核部予以糾正B.不僅熟悉固定收益投資相關的法律法規(guī)，同時關注學習股票投資、基金銷售、后臺運營等法律法規(guī)C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報備D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務合規(guī)人員及時更新法規(guī)庫【答案】C60、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括（）。A.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為B.建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門C.通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應通過加強手工監(jiān)控、多人復核等措施予以控制D.建立有效的投資流程和投資授權制度【答案】B61、投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF（）特點。A.被動操作指數(shù)基金B(yǎng).實行一級市場與二級市場并存的交易制度C.獨特的實物申購、贖回機制D.只能通過交易所進行交易【答案】B62、(2016年)套利機制的存在使ETf（）。A.出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價交易的現(xiàn)象B.出現(xiàn)類似股票大幅溢價交易的現(xiàn)象C.克服了開放式基金不能進行盤中交易的弱點D.克服了封閉式基金不能進行盤中交易的弱點【答案】C63、對于非公開募集基金的推介，以下合規(guī)的是（）。A.發(fā)動全體員工邀請有意向的投資人，來公司聽關于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過200人B.邀請三五個已經(jīng)購買過私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品C.參加行業(yè)高端研討會，擇機推介公司基金產(chǎn)品D.通過微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時提示投資風險【答案】B64、目前，我國基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.025%B.0.5%C.0.05%D.0.3%【答案】D65、基金管理人的合規(guī)管理目標不包括（）。A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風險理體系C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設D.確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營【答案】D66、下列關于證券投資基金的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B67、（）是指基金份額的登記過戶、存管和結算等業(yè)務活動。A.基金銷售支付B.基金份額登記C.基金估值核算D.基金投資顧問【答案】B68、關于基金、股票與債券的特點，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、基金管理人應當在（）和（）中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。A.基金月度報告；基金半年度報告B.基金半年度報告；基金年度報告C.基金季度報告；基金年度報告D.基金季度報告；基金半年度報告【答案】B70、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料應自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】B71、基金管理人內部控制機制的層次包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、（）是FOF產(chǎn)品的發(fā)源地，其規(guī)模、發(fā)展歷史、運作模式均有著很強的代表性和借鑒意義。A.美國B.英國C.瑞典D.中國【答案】A73、基金銷售機構應制定完善的資金清算流程，資金管理符合（）對基金銷售結算資金管理有關要求。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A74、（2017年真題）下列關于基金從業(yè)人員“忠誠盡責”職業(yè)道德規(guī)范的描述中，正確的是（）。A.忠誠盡責高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范B.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當忠實于投資人C.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作D.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當避免投資人利益與所在機構利益發(fā)生沖突【答案】C75、基金信息披露內容上的特點不包括（）。A.及時性B.全面性C.易得性D.準確性【答案】C76、以下符合私算基金合格投資者標準的是（）。A.凈資產(chǎn)500萬元的單位B.總資產(chǎn)800萬元的單位C.最近5年個人年均收入80萬元的個人D.金融資產(chǎn)200萬元的個人【答案】C77、關于托管人的職責，以下說法錯誤的是（）。A.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶B.安全保管基金財產(chǎn)C.計算并公告基金份額凈值D.根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜【答案】C78、對于客戶交易終端信息，基金公司應當按照技術規(guī)范對客戶的主要開戶資料進行電子化，并妥善保存在信息系統(tǒng)中?；鸸緫敯凑占夹g規(guī)范在（）個月內對新增賬戶實施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應在（）個月內完成開戶資料電子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】A79、（2021年真題）投資者于交易日投資5萬元申購某開放式基金，基金合同約定申購費率為1.2%，申購當日基金份額凈值為1.178元，確認日基金份額凈值為1.181元，下列說法中正確的是（）。A.凈申購金額為49,400,00元B.確認份額為41,834,98份C.確認份額為41,935,48份D.確認份額為41,941,52份【答案】D80、《分級基金業(yè)務管理指引》于（）5月1日起正式施行。A.2015年B.2016年C.2017年D.2018年【答案】C81、(2017年)基金募集申請獲得監(jiān)管部門核準前，基金管理人、基金銷售機構不得（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、（）,中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進行了明確。A.2012年B.2013年C.2014年D.2015年【答案】C83、(2016年)下列關于基金銷售宣傳的說法，正確的是（）。A.基金代銷機構以低于成本的銷售費率銷售基金B(yǎng).基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應當真實、準確，但無須注明出處C.基金銷售宣傳資料應當事前報中國證監(jiān)會備案D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)【答案】D84、根據(jù)運作方式，可以將證券投資基金分為（）。A.開放式和封閉式B.增長型和收入型C.契約型和公司型D.主動型和被動型【答案】A85、(2016年)證券投資基金合同的當事人不包括（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.基金管理人C.基金投資者D.基金托管人【答案】A86、當就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B87、()是每一位客戶服務人員在客戶服務中應遵循的原則。A.客戶至上B.有效溝通C.安全第一D.專業(yè)規(guī)范【答案】A88、開放式基金某一個開放式日發(fā)生首次巨額贖回時，以下做法錯誤的是（）A.管理人可以接受全額贖回申請B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告，說明有關處理方法C.管理人可以暫停接受贖回申請D.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應立即向中國證監(jiān)會備案【答案】C89、基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B90、(2017年)下列關于基金銷售機構人員的管理和培訓的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售機構應建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制B.基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員C.基金銷售機構應加強對銷售人員的日