基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題練習模擬題附答案

單選題（共100題）1、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。A.每半年；2／3B.每年；1／2C.每年；2／3D.每半年；1／2【答案】B2、某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達到1.110后開放申購，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購從速?！毕铝斜硎稣_的是（）。A.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式B.凈值歸一符合保護投資者原則C.不可以使用“欲購從速”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾【答案】C3、基金銷售人員陳述基金的過往業(yè)績應(yīng)當（）。A.提供業(yè)績信息的原始出處B.不片面夸大過往業(yè)績C.不預(yù)測未來業(yè)績D.以上都是【答案】D4、當基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當（）確保投資者的利益。A.優(yōu)先B.其次C.最后D.不必【答案】A5、（）對公司治理結(jié)構(gòu)進行了相應(yīng)的規(guī)定，明確了股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理各自的職責及其相互關(guān)系等。A.《證券投資基金管理公司管理辦法》B.《公司法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金管理公司治理準則》【答案】B6、（2017年真題）基金管理人在進行會計核算時，應(yīng)當保證不同基金相互獨立，這種獨立性體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、客戶服務(wù)是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（）。A.在發(fā)行新基金時群發(fā)手機短信以廣而告之新基金發(fā)行的信息B.向基金持有人解答各類疑問C.通過電視向基金投資者傳輸正確的投資理念D.向基金持有人郵寄投資策略報告【答案】A8、下列屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。A.私募證券投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.公募基金和各類非公募資產(chǎn)管理計劃D.集合資產(chǎn)管理計劃【答案】C9、（）是貨幣資金融通市場。A.金融服務(wù)機構(gòu)B.基金市場C.股票市場D.金融市場【答案】D10、有關(guān)基金信息披露的說法錯誤的是（）。A.禁止進行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔損失D.可以詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)【答案】D11、下列關(guān)于基金托管人履行職責說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、QDII基金不得有下列（）行為。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、督察長發(fā)現(xiàn)有下列哪些情形的，應(yīng)當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B14、目前，我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。A.房地產(chǎn)基金B(yǎng).非上市股權(quán)基金C.新股申購基金D.商品基金【答案】C15、我國第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金B(yǎng).南方避險增值基金C.南方寶元債券基金D.華安現(xiàn)金富利墓金【答案】B16、2013年6月，與天弘贈利寶貨幣基金對接的（）產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長，成為市場關(guān)注的新焦點。A.淘寶網(wǎng)店B.天天基金網(wǎng)C.支付寶D.余額寶【答案】D17、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是（）。A.只以債券為投資對象B.對追求收益最大化的投資者有很強的吸引力C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券D.債券型基金通常依據(jù)債券發(fā)行者的不同、債券到期日的長短以及債券質(zhì)量的高低進行分類【答案】D18、關(guān)于基金信息披露，以下說法正確的是()A.經(jīng)全體投資人同意，基金投資運作期間可以不進行信息披露B.基金信息披露的對象是基金的投資人C.規(guī)范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送D.為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說明書和基金托管協(xié)議【答案】C19、世界上最早的開放式證券投資基金是()。A.1943年英國的海外政府信托契約B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金C.1873年蘇格蘭的美國投資信托D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金【答案】B20、前端收費方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人（）分段設(shè)置申購費率。A.贖回金額B.持有期限C.申購金額D.認領(lǐng)金額【答案】C21、下列說法正確的是（）。A.私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當以郵件形式約定基金銷售協(xié)議B.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金銷售協(xié)議為準C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金D.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金【答案】D22、()是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.詆毀他人【答案】A23、（2017年真題）基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風險評估和測試，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、（2020年真題）關(guān)于股票與基金的特點，以下表述錯誤的是（）。A.基金的投資收益和風險取決于基金種類和投資對象B.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證C.通常情況下，股票是一種高風險、高收益的投資品種，價格波動性較大D.股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業(yè)領(lǐng)域【答案】B25、下列關(guān)于保本基金風險投資額的表述，不正確的是()。A.風險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)安全墊B.風險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)（投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線）C.風險資產(chǎn)投資比例=風險資產(chǎn)投資額基金凈值D.風險資產(chǎn)投資比例=風險資產(chǎn)投資額保本資產(chǎn)投資額【答案】D26、下列關(guān)于基金宣傳推介材料表述正確的是（）。A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，仍然使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述B.使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等表述使投資者安心C.不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述D.使用“凈值歸一”等表述【答案】C27、關(guān)于公募基金基金份額持有人享有的權(quán)利，以下表述錯誤的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.通過持有人大會參與基金投資決策C.分享基金財產(chǎn)收益D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)【答案】B28、(2017年)按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.有限合伙型基金D.開放型基金【答案】D29、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B30、企業(yè)風險管理的基本框架不包括（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標設(shè)定C.風險披露D.風險應(yīng)對【答案】C31、一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于()的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A32、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.公平性B.協(xié)調(diào)性C.公正性D.健全性【答案】B33、合規(guī)管理部門的獨立性主要要素是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。A.健全性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】A35、基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、()年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A37、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當遵循的原則是()。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D38、(2017年)開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起（）內(nèi)，應(yīng)將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A.60日B.15日C.45日D.30日【答案】C39、基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯誤的是（）。A.公司督察長應(yīng)當定期或不定期向全體董事報送工作報告B.公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對董事會負責C.督察長根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案D.公司董事會和經(jīng)理層應(yīng)當重視和支持監(jiān)察稽核工作【答案】B40、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A.基金份總額B.基金合同期限C.最低募集份額總額D.募集基金的目的和基金名稱【答案】C41、關(guān)于內(nèi)部控制制度，以下說法錯誤的是（）。A.內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開B.業(yè)務(wù)操作手冊的規(guī)定與基本管理制度不一致的，按照業(yè)務(wù)操作手冊的規(guī)定C.部門規(guī)章的規(guī)定不應(yīng)與基本管理制度的強制性規(guī)定矛盾D.內(nèi)部控制大綱是基本管理制度的綱要和總攬【答案】B42、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括（）。A.法律要求披露的信息B.客戶資料C.內(nèi)幕信息D.商業(yè)秘密【答案】A43、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的（），為巨額贖回。A.3%B.5%C.10%D.20%【答案】C44、（）是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。A.基金監(jiān)管目標B.基金監(jiān)管體制C.基金監(jiān)管內(nèi)容D.基金監(jiān)管方式【答案】A45、下列關(guān)于證券投資基金與股票的區(qū)別，說法錯誤的是（）.A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，基金反映的則是一種信托關(guān)系B.股票價格的波動要小于基金凈值的波動C.股票是直接投資工具基金是間接投資工具D.股票投資風險通常大于基金投資風險【答案】B46、管理層會議的主席一般是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.督察長D.監(jiān)事長【答案】B47、（）是履行我國證券服務(wù)業(yè)“入世”（即加入“世界貿(mào)易組織”）承諾的先鋒。A.證券業(yè)B.基金業(yè)C.銀行業(yè)D.實業(yè)【答案】B48、設(shè)立基金管理公司，擬任的高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于（）人，并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。A.15B.20C.30D.40【答案】A49、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金是（）。A.指數(shù)基金B(yǎng).成長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】C50、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風險揭示書由()簽字確認。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金銷售機構(gòu)【答案】C51、2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布了（）。A.《證券投資基金管理暫行辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《開放式證券投資基金試點辦法》D.《中華人民共和國證券法》【答案】C52、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的（）。A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值和基金份額累計凈值【答案】D53、按照（）的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。A.交易工具的期限B.交易標的物C.交易方式D.交割期限【答案】B54、以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。A.封閉式基金的規(guī)模是固定的B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷C.在證券交易所上市交易D.通過證券公司進行委托買賣【答案】B55、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。A.每半年；2/3B.每年；1/2C.每年；2/3D.每半年；1/2【答案】B56、(2016年)基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D57、（2016年真題）當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，（）應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清。A.基金托管人B.監(jiān)管機構(gòu)C.基金管理人D.證券交易所【答案】C58、（）年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】B59、避險策略基金常見的保本比例是（）。A.60%～80%B.70%～90%C.80%～100%D.100%～150%【答案】C60、（）是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責任主體，（）負有復(fù)核責任。A.基金管理公司；中國證監(jiān)會B.基金管理公司；托管人C.基金托管人；基金投資者D.基金管理公司；基金管理人【答案】B61、對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于（）。A.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定B.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力C.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應(yīng)提高D.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加【答案】D62、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。A.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則B.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則C.公司內(nèi)部控制機制一般包括五個層次D.公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成【答案】D63、關(guān)于基金的銷售協(xié)議，以下表述錯誤的是（）A.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機構(gòu)委托其他機構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責任B.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費用分配的比例和方式C.銷售協(xié)議應(yīng)明確對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責任D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)【答案】A64、（2016年真題）中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當承擔的法律義務(wù)是（）。A.利用職務(wù)牟取暴利B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)C.公正廉明，接受監(jiān)督D.接受他人物品【答案】C65、（2017年真題）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當采取如下措施（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、關(guān)于證券投資基金具有利益共享、風險共擔的特點，以下表述正確的是（）A.證券投資基金利益共享指基金持有人、基金管理人、基金托管人根據(jù)貢獻公平分享基金的投資收益B.證券投資基金的風險共享是指基金的投資損失由基金份額持有人、管理人、托管人共同承擔C.所有類證券投資基金的基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份額比例分配收益D.基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有【答案】D67、（）等后臺管理服務(wù)對保障基金的安全運作起著重要的作用。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D68、關(guān)于貨幣市場基金的信息披露，以下說法正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D69、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記，必須報送的基本信息或材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C70、基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，資金管理符合（）對基金銷售結(jié)算資金管理有關(guān)要求。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A71、基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照（）的規(guī)定進行備案。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】B72、關(guān)于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（）。A.承諾基金投資收益B.通過基金過往業(yè)績預(yù)測基金收益C.對機構(gòu)客戶提供優(yōu)先服務(wù)D.根據(jù)投資者風險承受能力選擇性推薦基金【答案】D73、公開募集基金包括（）。A.向不特定對象募集資金B(yǎng).向特定對象募集資金累計超過200人C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形D.以上都是【答案】D74、ETF基金份額折算由（）辦理。A.證券公司B.基金托管人C.注冊登記機構(gòu)D.基金管理人【答案】D75、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，應(yīng)當成為（）。A.普通會員B.聯(lián)席會員C.特別會員D.其他會員【答案】A76、根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的、于2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分的類別不包括()。A.股票基金B(yǎng).貨幣市場基金C.混合基金D.封閉式基金【答案】D77、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，具備下列哪項任職條件可以擔任基金管理公司督察長（）A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過注冊會計師資格考試B.最近2年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施C.從事證券、基金工作8年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試D.在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上【答案】D78、（2016年真題）基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）人民幣，且在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】A79、世界上第一只公認的證券投資基金是（）A.海外及殖民地政府信托基金B(yǎng).蘇格蘭沒過投資信托C.馬薩諸塞投資信托D.英國投資信托【答案】A80、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。A.債權(quán)B.股權(quán)C.證券D.實物【答案】A81、基金監(jiān)管原則的“三公”原則重在（）。A.公開B.公平C.公正D.以上都不是【答案】C82、按證券投資基金法律形式的不同，證券投資基金可以分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).本幣份額基金和外幣份額基金C.契約型基金和公司型基金D.私募基金和公募基金【答案】C83、對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是（）。A.董事長B.董事會C.獨立董事D.總經(jīng)理【答案】B84、下列關(guān)于基金信息披露的作用的說法錯誤的是()。A.有利于投資者的價值判斷B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于提高證券市場的效率D.能有效防止操縱市場【答案】D85、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣()元。A.2億B.5000萬C.1億D.1.5億【答案】C86、信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括（）。A.建立信息披露風險責任制B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定【答案】A87、基金管理公司制定的內(nèi)部控制制度應(yīng)當遵循的基本原則不包括()。A.合法、合規(guī)性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.健全性原則【答案】D88、(2016年)金融資產(chǎn)一般分為（）。A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)B.股權(quán)類和債券類金融資產(chǎn)C.基金類和債券類金融資產(chǎn)D.證券類和股票類金融資產(chǎn)【答案】B89、關(guān)于合規(guī)管理對基金公司運營的意義，以下表述錯誤的是（）。A.降低重大財務(wù)損失的風險B.降低聲譽損失的風險C.減少違規(guī)處罰D.有利于基金管理公司利潤最大化【答案】D90、（2017年真題）下列關(guān)于私募基金風險評級的說法中，錯誤的是（）。A.私募基金管理人自行銷售私募基金，可委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級B.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級C.私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募