證券從業(yè)考試證券交易快速通關(guān)題一、單項選擇題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題四個選項中，只有一個符合題意正確答案。多項選擇、錯選、不選均不得分)

1．上海證券交易所和深圳證券交易所開始接收融資融券交易申報時間是()。

A．3月31日

B.10月30日

C．3月31日

D．4月16日

2．金融期貨交易是指以()為對象進行流通轉(zhuǎn)讓活動。

A．金融期貨合約

B.權(quán)證

C．股票

D．金融衍生產(chǎn)品

3．依照()，證券交易方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。

A．交易對象不一樣

B．交易期限不一樣

C．交易合約訂立與實際交割之間關(guān)系

D.交易合約內(nèi)容不一樣

4．合格境外機構(gòu)投資者能夠在經(jīng)同意投資額度內(nèi)投資在交易所上市證券，不包含()。

A．A股

B．B股

C.國債

D．可轉(zhuǎn)換債券

5．以下關(guān)于連續(xù)交易說法，不正確是()。

A．在營業(yè)時間里訂單匹配能夠連續(xù)不停地進行

B．交易過程中能夠提供更多市場價格信息

C.交易一定是連續(xù)

D．兩個投資者下達買賣指令，只要符合成交條件就能夠立刻成交

6．在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享受交易類和非交易類申報各()萬筆流量使用權(quán)。

A．1

B．2

C．3

D．5

7．在證券交易市場中，委托指令依照()劃分，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

A．買賣證券方向

B．委托價格限制

C．委托訂單數(shù)量

D．委托時效限制

8．依照中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)《證券賬戶管理規(guī)則》要求，()對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。

A．中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)

B．中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)廣州分企業(yè)

C.中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)上海分企業(yè)

D．中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)深圳分企業(yè)

9．深圳證券賬戶當日開立，()即可用于交易。

A．次一交易日

B.第二天

C.當日

D．第三個工作日

10．市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)()買進或賣出證券。

A．最合理價格

B.當初市場價格

C．最低價格

D．最高價格

11．中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價上下()。

A．3%

B．5%

C.10%

D．15%

12．上海證券交易所要求()申報價格最小變動單位為0．01元人民幣。

A．債券質(zhì)押式回購交易

B.基金交易

C.權(quán)證交易

D．債券買斷式回購交易

13．在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價上下()或當日已成交最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

A．5%

B．10%

C．15%

D．30%

14．在上海證券交易所，每個交易日()，交易所交易主機對大宗交易買賣雙方成交申報進行成交確認。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C13：O0～15：30

D．15：00～15：30

15．因為自然災害、重大事故等造成企業(yè)主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在()個月以內(nèi)不能恢復正常，證券交易所對其股票交易實施其余尤其處理。

A．1

B．3

C.6

D．12

16．標證券除息，行權(quán)百分比不變，行權(quán)價格公式為()。

A．新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標證券除息日參考價÷除息前-日標證券開盤價)

B．新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標證券除息日參考價÷除息前-日標證券收盤價)

C．新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標證券除息日參考價÷除息前-日標證券收盤價)

D．新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前-日標證券收盤價)

17．在深圳證券交易所，()是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上不能按照集合競價參考價虛擬成交買方或賣方申報剩下量。

A．匹配量

B.未匹配量

C．虛擬匹配量

D．虛擬未匹配量

18．對于()達成20%前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買人、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)名稱及其買入、賣出金額。

A．日換手率

B．日價格振幅

C．日成交金額

D．日收盤價格漲跌幅偏離值

19．以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點是()。

A．業(yè)務(wù)對象廣泛性

B．客戶資料保密性

C．客戶指令隨意性

D．證券經(jīng)紀商中介性

20．按我國現(xiàn)行做法，投資者入市應事先到()及其代理點開立證券賬戶。

A．證券企業(yè)

B.證券交易所

C．中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)

D．中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)上海分企業(yè)或深圳分企業(yè)21．委托柜臺在接收客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，又無法及時與客戶取得聯(lián)絡(luò)時，則以()為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

A．隨機股

B．證券名稱

C.證券代碼

D．其余大盤股

22．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，()是客戶招攬確保。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C．客戶關(guān)系建立

D．客戶促成

23．()主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場，這種策略效益也是相對比較低，尋找客戶隨意性較大。

A．無差異市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C．集中性市場營銷策略

D．分散性市場營銷策略

24．在()，營銷人員應該促使客戶最終形成購置決議。

A.認知階段

B.猶豫階段

C.情感階段

D．最終行為階段

25．結(jié)算參加人應使用其()完成新股申購資金交收。

A．證券賬戶

B．結(jié)算賬戶

C．資金交收賬戶

D．銀行賬戶

26．深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日()，申購資金需全部到位。

A．15：O0后

B．15：O0前

C.l6：00后

D．16：00前

27．上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤是()。

A．申請材料送交日為T-3日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

C．公告發(fā)表日為T日

D．股權(quán)登記日為T+3日

28．上市企業(yè)(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應最少發(fā)表()次《配股提醒性公告》。

A．1

B.2

C.3

D．5

29．某投資者經(jīng)過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費率為1．5%，申購當日基金份額凈值為1．0150元，則其可得到申購份額為()。

A．9600份

B．9704份

C．9706份

D．10000份

30．證券企業(yè)申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應該符合條件是有()家以上營業(yè)部，而且布局合理。

A．10

B．25

C．15

D．20

31．以下不屬于證券企業(yè)營業(yè)柜臺自營買賣特點是()。

A．比較分散

B.交易手續(xù)復雜

C．交易量通常較小

D．交易品種較單一

32．證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)決議機構(gòu)標準上應該按照()來設(shè)置。

A．“董事會一投資決議部門”二級體制

B．“投資決議機構(gòu)－－自營業(yè)務(wù)部門”二級體制

C．“監(jiān)事會——投資決議機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”三級體制

D．“董事會——投資決議機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”三級體制

33．證券企業(yè)自營固定收益類證券共計額不得超出凈資本()。

A．30%

B．500%

C.100%

D．5%

34．以下屬于常見內(nèi)幕交易行為是()。

A．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳說

C證券企業(yè)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

D．證券企業(yè)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

35．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及關(guān)于業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其余必要材料應最少妥善保留()年。

A．5

B．10

C．15

D．20

36．證券企業(yè)未按照要求將證券自營賬戶報證券交易所立案，責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()罰款。

A．1倍以上3倍以下

B．1倍以上5倍以下

C3倍以上5倍以下

D．3萬元以上30萬元以下罰款

37．證券企業(yè)將其所管理客戶資產(chǎn)投資于一家企業(yè)發(fā)行證券，不得超出該證券發(fā)行總量()。

A．20%

B．15%

C．10%

D．5%

38．證券企業(yè)應該建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)協(xié)議、客戶資料、交易統(tǒng)計等文件資料和數(shù)據(jù)，保留期限不得少于()年。

A．7

B．10

C．15

D．20

39．以下不屬于證券企業(yè)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在合規(guī)風險是()。

A．投資決議失誤而受損失

B．違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

C．違反法律、行政法規(guī)

D．違反行業(yè)規(guī)范

40．證券企業(yè)開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應該于每季度結(jié)束之日起()日內(nèi)，將訂立定向資產(chǎn)管理協(xié)議報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)立案。

A．3

B．5

C．15

D．3041．證券企業(yè)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接收單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。

A．50萬元

B．100萬元

C．500萬元

D．1000萬元

42．自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()內(nèi)投資組合百分比達成集合資產(chǎn)管理協(xié)議約定，應于()以書面形式向深圳證券交易所匯報達成日期及投資組合情況。

A．3個月，當日

B．3個月，次日

C.6個月，次日

D．6個月，當日

43．融資融券業(yè)務(wù)決議與授權(quán)體系標準上按照()架構(gòu)設(shè)置和運行。

A．業(yè)務(wù)決議機構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)

B．業(yè)務(wù)決議機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)董事會

C．業(yè)務(wù)決議機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機構(gòu)

D．董事會一業(yè)務(wù)決議機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)

44．客戶融券賣出標股票流通股本應不少于()股或流通市值不低于()元。

A．1億，5億

B．2億，5億

C．2億，8億

D．5億，8億

45．單只標證券融資余額降低至()以下時，交易所能夠在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

A．15%，

B.20%

C.25%

D．30%

46．首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點證券企業(yè)，最近6個月凈資本均應在()以上。

A．30億元

B.40億元

C．50億元

D．60億元

47．()用于統(tǒng)計客戶委托證券企業(yè)持有、擔確保券企業(yè)因向客戶融資融券所生債權(quán)證券。

A融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C．客戶信用交易擔保資金賬戶

D．客戶信用交易擔確保券賬戶

48．證券企業(yè)開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)證券企業(yè)所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

A．3個月

B.6個月

C．1年

D．2年

49．證券交易所進行質(zhì)押式回購申報要求中，報價方式須以()進行報價。

A．每百元資金到期年收益率

B．每百元資金到期月收益率

C．每千元資金到期年收益率

D．每萬元資金到期年收益率

50．公布《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條要求，全國銀行間債券市場回購期限最短為()，最長為()。

A．1天，1年

B.5天，1年

C．10天，2年

D．15天，3年

51．()是指經(jīng)同意參加者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種買賣實價，并可同時報出該券種買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

A．對話報價

B.公開報價

C．雙邊報價

D．格式化詢價

52．全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主機構(gòu)投資者之間以()進行債券交易行為。

A．詢價方式

B.競價方式

C．定價方式

D．招投標方式

53．債券買斷式回購交易也稱()。

A．雙向回購

B.開放式回購

C．封閉式回購

D．一次性回購

54．買斷式回購清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)上海分企業(yè)依照清算結(jié)果，按照()標準，將處于交收狀態(tài)國債在結(jié)算參加人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。

A．價格優(yōu)先

B．時間優(yōu)先

C．公平公正

D．貨銀對付

55．證券交易從()來看，能夠分為滾動交收和會計日交收。

A．交易方式

B.結(jié)算方式

C．結(jié)算時間安排

D．交易時間安排

56．依照中國結(jié)算企業(yè)《結(jié)算備付金管理方法》，指定收款賬戶應該是在()立案客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參加人名稱應該一致。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．各登記結(jié)算機構(gòu)

D．中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)

57．最低結(jié)算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參加人應()補足。

A．立刻

B．3日內(nèi)

C．次一營業(yè)日

D．2個工作日內(nèi)

58．證券登記按()能夠劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

A．性質(zhì)

B．程序

C.證券數(shù)量

D．證券種類

59．發(fā)行結(jié)束后()個交易日內(nèi)，上市企業(yè)應該向中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果加以確認。

A．1

B．2

C．5

D．10

60．證券登記結(jié)算機構(gòu)負責()之間集中清算交收。

A．結(jié)算參加人與客戶

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶

C．結(jié)算參加人與結(jié)算參加人

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參加人二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意正確答案。多項選擇、少選、錯選、不選均不得分)

1．以下屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能有()。

A．證券和資金清算交收及相關(guān)管理

B．對上市企業(yè)進行監(jiān)管

C．證券存管和過戶

D．證券賬戶、結(jié)算賬戶設(shè)置以及證券持有些人名冊登記

2．以下關(guān)于債券及債券交易說法，正確有()。

A．債券交易就是以債券為對象進行流通轉(zhuǎn)讓活動

B．債券是一個有價證券

C．政府債券、金融債券和企業(yè)債券都是債券市場上交易品種

D．債券是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定時支付利息并到期償還本金債權(quán)債務(wù)憑證

3．金融期貨主要類型有()。

A．外匯期貨

B．國債期貨

C．利率期貨

D．股權(quán)類期貨

4．以下屬于機構(gòu)投資者有()。

A．政府機構(gòu)

B．金融機構(gòu)

C．企業(yè)及事業(yè)法人

D．各類基金

5．資金賬戶用來記載和反應投資者買賣證券()。

A．種類

B．結(jié)存數(shù)額

C．貨幣收付

D．證券收付

6．證券交易所交易系統(tǒng)接收申報后，成交價格確實定情況有()。

A．經(jīng)過買賣雙方直接競價形成交易價格

B．經(jīng)過買賣雙方協(xié)商形成交易價格

C．交易價格由交易商報出，投資者接收交易商報價后即可與交易商進行證券買賣

D．交易價格由投資者報出，交易商接收投資者報價后即可與投資者進行證券買賣

7．以下()能夠經(jīng)過中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)委托分布在全國各地開戶代理機構(gòu)辦理開戶手續(xù)。

A．自然人

B.基金管理企業(yè)

C．證券企業(yè)

D．通常機構(gòu)

8．限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按()買賣證券。

A．當初市場價格

B.限定價格

C．最高賣價和最低買價

D．比限定價格更有利價格

9．依照《上海證券交易所交易規(guī)則》要求，()單筆買賣申報數(shù)量應該不低于l萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。

A．A股

B．債券回購大宗交易

C.國債

D．基金大宗交易

10．以下屬于意向申報和成交申報都包含內(nèi)容有()。

A．買賣方向

B．證券賬號

C．交易價格

D．證券代碼

11．協(xié)議平臺上進行()暫不納入交易所即時行情和指數(shù)計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。

A．權(quán)益類證券大宗交易

B．債券大宗交易(除企業(yè)債券外)

C．雙邊交易債券大宗交易

D．專題資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

12．上市企業(yè)出現(xiàn)以下情形之一，證券交易所對其股票交易實施其余尤其處理是()。

A．最近一個會計年度審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負

B.企業(yè)股東大會無法正常召開會議并形成決議

C．最近一個會計年度財務(wù)會計匯報被注冊會計師出具拒絕表示意見或否定意見審計匯報

D．因為自然災害、重大事故等造成企業(yè)主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內(nèi)不能恢復正常

13．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含要素包含()。

A．委托人

B.證券交易所

C．證券經(jīng)紀商

D．證券交易對象

14．關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確有()。

A．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人指令具備權(quán)威性

B．經(jīng)紀商能夠依照情況改變，自行改變委托人委托價格

C．經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應負擔賠償責任

D．證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只負擔連帶賠償責任

15．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是()。

A．委托人

B．受托人

C．授權(quán)人

D．代理人

16．委托買賣證券過程中，客戶作為委托人享受權(quán)利有()。

A．選擇經(jīng)紀商權(quán)利

B．要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)權(quán)利

C．對自己購置證券享受持有權(quán)和處置權(quán)

D．尋求司法保護權(quán)

17．以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。

A．上網(wǎng)定價發(fā)行

B．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

C．向二級市場投資者按市值配售

D．對通常投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式

18．已開立資金賬戶但沒有足夠資金投資者，必須在()，依照自己申購量存人足額申購資金。

A．申購日之前

B．提出申購申請后

C．申購日當日

D．開立資金賬戶同時

19．以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排說法，正確有()。

A．T-5日前為申請材料送交日

B．T-1現(xiàn)在為向證券交易所提交公告申請日

C．T-2日前為中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)上海分企業(yè)核準回復日

D．T日為公告發(fā)表日

20．權(quán)證交易中，禁止事項包含()。

A．禁止權(quán)證發(fā)行人買賣自己發(fā)行權(quán)證B.禁止標證券發(fā)行人買賣標證券對應權(quán)證

C．禁止任何人直接操縱權(quán)證價格

D．禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當利益21．證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)決議自主性表現(xiàn)在()。

A．選擇交易方式自主性

B．了解信息自主性，能夠拿到及時內(nèi)幕信息

C.交易行為自主性

D．選擇交易品種、價格自主性

22．以下屬于操縱證券市場伎倆有()。

A在自己實際控制賬戶之間進行證券交易

B．與他人串通，以事先約定時間、價格和方式相互進行證券交易

C．假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

D．集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

23．中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具備從事證券業(yè)務(wù)資格()等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券企業(yè)從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。

A．律師事務(wù)所

B.審計事務(wù)所

C．會計師事務(wù)所

D．咨詢企業(yè)

24．自營業(yè)務(wù)內(nèi)部匯報內(nèi)容應包含()。

A．自營資產(chǎn)質(zhì)量

B．風險監(jiān)控情況

C．自營盈虧情況

D．投資決議執(zhí)行情況

25．以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點有()。

A．集合性，即證券企業(yè)與客戶是“一對多”

B．經(jīng)過專門賬戶投資運作

C．客戶資產(chǎn)必須進行托管

D．投資范圍有限定性和非限定性之分

26．集合資產(chǎn)管理協(xié)議由()共同簽署。

A．證券企業(yè)

B．證券交易所

C．單個客戶

D．資產(chǎn)托管機構(gòu)

27．在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶負擔主要義務(wù)有()。

A．按協(xié)議約定負擔投資風險

B．確保委托資產(chǎn)起源及用途正當性

C．不得非法聚集他人資金參加集合資產(chǎn)管理計劃

D．不得轉(zhuǎn)讓關(guān)于集合資產(chǎn)管理協(xié)議或所持集合資產(chǎn)管理計劃份額

28．證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應該確保()相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核實、分賬管理。

A．不一樣集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

C．集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

D．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其余客戶資產(chǎn)

29．以下()情況客戶以及本企業(yè)股東、關(guān)聯(lián)人，證券企業(yè)不得向其融資、融券。A.有重大違約統(tǒng)計、

B．未按照要求提供關(guān)于情況

C．交易結(jié)算資金未納入第三方存管

D．在證券企業(yè)從事證券交易不足六個月

30．客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下()情況時，將面臨擔保物被證券企業(yè)強制平倉風險。

A.信用資質(zhì)情況降低

B.不能按約定時限清償債務(wù)

C.證券企業(yè)提升融資融券利率

D．維持擔保百分比過低且不能及時追加擔保物

31．首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點證券企業(yè)應該滿足條件有()。

A.最近6個月凈資本均在50億元以上

B．最近一次證券企業(yè)分類評級為B類

C．已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并經(jīng)過了證券交易所、證券登記結(jié)算企業(yè)組織全網(wǎng)測試

D．具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需自有資金和自有證券，自有資金占凈資本百分比相對較高

32．在以證券企業(yè)名義開立()內(nèi)，應該為每一客戶單獨開立信用賬戶。

A．融資專用資金賬戶

B．融券專用證券賬戶

C．客戶信用交易擔確保券賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

33．全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，()共同組成回購交易完整回購協(xié)議。

A．回購交易協(xié)議

B．回購成交協(xié)議

C．債券回購協(xié)議

D．債券回購主協(xié)議

34．買斷式回購對完善市場功效具備主要意義，主要有()。

A．有利于債券交易方式創(chuàng)新

B．有利于金融市場流動性管理

C．有利于降低利率風險，合理確定債券和資金價格

D．有利于投資者進行套期保值

35．全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，非金融機構(gòu)應委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算。且只能委托開展()。

A．現(xiàn)券買賣

B.期貨買賣

C．逆回購業(yè)務(wù)

D．正回購業(yè)務(wù)

36．中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)置()用于完成結(jié)算參加人資金和證券交收。

A．資金集中交收賬戶

B．證券集中交收賬戶

C．交收擔保品證券賬戶

D．專用待清償證券賬戶

37．關(guān)于清算與交收聯(lián)絡(luò)，以下說法正確有()。

A．清算是交收基礎(chǔ)和確保

B．交收是清算后續(xù)與完成

C．清算結(jié)果正確才能確保交收順利進行

D．只有經(jīng)過交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個交易過程

38．在實施滾動交收情況下，以下說法正確是()。

A．清算價款時不一樣清算期發(fā)生價款不能合并計算

B.清算證券時同一清算期內(nèi)發(fā)生不一樣種類證券買賣價款能夠合并計算

C．清算價款時同一清算期內(nèi)發(fā)生不一樣種類證券買賣價款能夠合并計算

D.清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

39．證券登記按性質(zhì)劃分能夠分為()。

A．初始登記

B.退出登記

C．債券登記

D．變更登記

40．在一個清算期中，對每個結(jié)算參加人價款清算只計其各筆應收、應付款項相抵后凈額，對證券清算只計每一個證券應收、應付相抵后凈額是指()。

A．全額清算

B．凈額清算

C．差額清算

D．總額清算三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確得0．5分，答題錯誤、不答題不得分)

1．股票上市交易后，假如發(fā)覺不符合上市條件，直接終止其上市交易。()

A．正確

B．錯誤

2．金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需情況變動派生金融產(chǎn)品。()

A．正確

B.錯誤

3．上市開放式基金除了申購和贖回外，也能夠在二級市場上進行買賣。()

A．正確

B.錯誤

4．金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立、約定在未來某Fl期按成交時約定價格交割一定數(shù)量某種特定金融工具標準化協(xié)議。()

A．正確

B．錯誤

5．期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。()

A．正確

B．錯誤

6．證券企業(yè)注冊資本是實繳資本。()

A．正確

B．錯誤

7．投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券指令，稱為“委托”。()

A．正確

B．錯誤

8．證券托管是指證券企業(yè)將投資者交給其保管證券以及本身持有證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理關(guān)于證券權(quán)益事務(wù)行為。()

A．正確

B．錯誤

9．柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀商交易柜臺，依照委托程序和必需證件采取書面方式表示委托意向，由本人填寫委托單并簽章形式。()

A．正確

B．錯誤

10．上海證券交易所要求證券投資基金傭金不超出成交金額0．1%，起點5元。()

A．正確

B．錯誤

11．證券經(jīng)紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤消。()

A．正確

B．錯誤

12．在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超出有效競價范圍有效申報也能夠即時參加競價。()

A．正確

B.錯誤

13．假如在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易申報。()

A．正確

B.錯誤

14．協(xié)議平臺接收交易用戶申報類型包含意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其余申報。()

A．正確

B．錯誤

15．中小企業(yè)板上市企業(yè)因最近一個會計年度審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，其股票交易被實施退市風險警示后，若企業(yè)首個年度匯報審計結(jié)果顯示股東權(quán)益依然為負，深圳證券交易所終止其股票上市。()

A．正確

B．錯誤

16．證券停牌及復牌時間和方式由證券交易所決定。()

A．正確

B．錯誤

17．在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標證券除權(quán)、除息，不會影響權(quán)證行權(quán)價格。()

A．正確

B．錯誤

18．合格投資者應該委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)申請開立一個證券賬戶，申請開立證券賬戶應該與國家外匯管理局同意人民幣特殊賬戶對應。()

A．正確

B．錯誤

19．依照要求，在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券企業(yè)不賺取買賣差價，只收取一定百分比傭金作為業(yè)務(wù)收入。()

A．正確

B．錯誤

20．客戶一旦在《風險提醒書》上署名，就表明了其已閱讀并完全了解，且愿意負擔證券市場各種風險。()

A．正確

B．錯誤

21．客戶證券買賣委托，沒有成交委托統(tǒng)計能夠不保留。()

A．正確

B．錯誤

22．補辦新號碼證券賬戶卡，復核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。()

A．正確

B．錯誤

23．營業(yè)部依照委托書變更內(nèi)容進行修改，須重新訂立客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。()

A．正確

B．錯誤

24．證券企業(yè)不得違反要求限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。()

A．正確

B．錯誤

25．網(wǎng)上競價發(fā)行確保了發(fā)行市場與交易市場價格連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場平穩(wěn)順利對接。()

A．正確

B．錯誤

26．深圳證券交易所要求，股票每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超出1000股必須是1000股整數(shù)倍。()

A．正確

B．錯誤

27．配股權(quán)證是上市企業(yè)給予其老股東一個認購該企業(yè)股份權(quán)利證實。()

A．正確

B．錯誤

28．不論配股發(fā)行成功是否，結(jié)算企業(yè)都會在恢復交易首日(R+7日)進行除權(quán)，并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參加人結(jié)算備付金賬戶。()

A．正確

B．錯誤

29．投資者認購基金申報時采取“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。()

A．正確

B．錯誤

30．深圳證券交易所對上市開放式基金交易實施價格漲跌幅限制，漲跌幅百分比為5%，自上市首日起執(zhí)行。()

A．正確

B．錯誤31．證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會同意經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)證券企業(yè)用自有資金和依法籌集資金，用自己名義或客戶名義開設(shè)證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利行為。()

A．正確

B．錯誤

32．證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)資金出入能夠以企業(yè)名義或個人名義進行。()

A．正確

B.錯誤

33．證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應該由稽核部門進行審計。()

A．正確

B.錯誤

34．內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()

A．正確

B．錯誤

35．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及關(guān)于業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其余必要材料應最少妥善保留。()

A．正確

B．錯誤

36．在發(fā)行人控股企業(yè)中擔任董事或監(jiān)事人員不屬于內(nèi)幕信息知情人。()

A．正確

B．錯誤

37．證券企業(yè)能夠自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也能夠委托證券企業(yè)客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并訂立書面代理推廣協(xié)議。()

A．正確

B.錯誤

38．證券企業(yè)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應具備證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為統(tǒng)計，其中，具備3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷人員不少于3人。()

A．正確B.錯誤

39．證券企業(yè)參加一個集共計劃自有資金，不得超出計劃成立規(guī)模5%，并不得超出2億元。()

A．正確

B．錯誤

40．依照要求，證券企業(yè)不得接收本企業(yè)董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。()

A．正確

B．錯誤

41．證券企業(yè)、客戶能夠?qū)Ｓ米C券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其余方式提供給他人使用。()

A．正確

B．錯誤

42．集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報金額不得超出該計劃總資產(chǎn)，所申報數(shù)量不得超出擬發(fā)行股票企業(yè)此次發(fā)行股票總量。()

A．正確

B．錯誤

43．證券企業(yè)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應該以自己名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔確保券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。()

A．正確

B．錯誤

44．買券還券是指客戶經(jīng)過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券企業(yè)融券專用證券賬戶一個還券方式。()

A．正確

B．錯誤

45．證券企業(yè)對客戶融資融券額度按現(xiàn)行要求不得超出客戶提交確保金3倍。()

A．正確

B．錯誤

46．標證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務(wù)到期日之后，融資融券期限順延。()

A．正確

B.錯誤

47．證券企業(yè)經(jīng)過客戶信用交易擔確保券賬戶持有股票即使不計人其自有股票，不過證券企業(yè)也需推行對應信息匯報、披露或者要約收購義務(wù)。()

A．正確

B．錯誤

48．單只標證券融券余量降低至20%以下時，交易所能夠在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。()

A．正確

B．錯誤

49．12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。()

A．正確

B.錯誤

50．在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，100元標準券為1手。()

A．正確

B.錯誤

51．全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行債券交易行為。()

A．正確

B.錯誤

52．在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量資金購得對應國債，并在約定時滿后以事先約定價格向?qū)Ψ劫u出對應國債為融資方(申報時為賣方)。()

A．正確

B.錯誤

53．市場參加者進行買斷式回購應訂立買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具備履約確保條款，以確保買斷式回購協(xié)議切實推行。()

A．正確

B．錯誤

54．全國銀行間市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責任企業(yè)每日向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量百分比等買斷式回購業(yè)務(wù)信息。()

A．正確

B．錯誤

55．中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)按照中國人民銀行要求金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參加人計付結(jié)算備付金利息。()

A.正確

B.錯誤

56．在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，中國結(jié)算企業(yè)滬、深分企業(yè)將進行證券交收和資金交收。()

A．正確

B．錯誤

57．在我國，股份企業(yè)經(jīng)主管部門同意公開發(fā)行新股，曾采取股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、百分比配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。()

A．正確

B.錯誤

58．最低結(jié)算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參加人應于當日補足。()

A．正確

B．錯誤

59．中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)滬、深分企業(yè)會在次日閉市前，將完成交收后證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實施前端監(jiān)控。()

A．正確

B．錯誤

60．資金交收賬戶也稱結(jié)算備付金賬戶。()

A．正確

B．錯誤參考答案及詳細解析

一、單項選擇題

1．C

【解析】3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接收融資融券交易申報。

2．A

【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行流通轉(zhuǎn)讓活動。

3．C

【解析】依照交易合約訂立與實際交割之間關(guān)系，證券交易方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。

4．B

【解析】合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)同意投資額度內(nèi)投資在交易所上市除B股以外股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會同意設(shè)置開放式基金，還可參加股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申購。

5．C

【解析】連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配能夠連續(xù)不停地進行。所以C說法有誤。

6．B

【解析】會員取得席位后，每個席位每年自動享受交易類和非交易類申報各2萬筆流量使用權(quán)。

7．D

【解析】在證券市場上，委托指令依照委托時效限制劃分，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

【解析】依照中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)《證券賬戶管理規(guī)則》要求，中國結(jié)算企業(yè)對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。

9．C

【解析】深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

10．B

【解析】市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當初市場價格買進或賣出證券。

11．A

【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價上下3%。

12．D

【解析】上海證券交易所要求A股、債券交易和債券買斷式回購交易申報價格最小變動單位為0．01元人民幣。

13．D

【解析】在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價上下30%或當日已成交最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

14．D

【解析】在上海證券交易所，每個交易日15：00～15：30，交易所交易主機對大宗交易買賣雙方成交申報進行成交確認。

15．B

【解析】證券交易所對其股票交易實施其余尤其處理情形之一是：因為自然災害、重大事故等造成企業(yè)主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內(nèi)不能恢復正常。

16．C

【解析】標證券除息，行權(quán)百分比不變，行權(quán)價格公式為：新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標證券除息日參考價÷除息前-日標證券收盤價)。

17．B

【解析】在深圳證券交易所，未匹配量是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上不能按照集合競價參考價虛擬成交買方或賣方申報剩下量。

18．A

【解析】對于日換手率達成20%前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)名稱及其買入、賣出金額。

19．C

【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點：(1)業(yè)務(wù)對象廣泛性；(2)證券經(jīng)紀商中介性；(3)客戶指令權(quán)威性；(4)客戶資料保密性。

20．D

【解析】按我國現(xiàn)行做法，投資者人市應事先到中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)上海分企業(yè)或深圳分企業(yè)及其代理點開立證券賬戶。

21.B

【解析】委托柜臺在接收客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，又無法及時與客戶取得聯(lián)絡(luò)時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

22．C

【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶關(guān)系建立是客戶招攬確保。

23．A

【解析】無差異市場營銷策略主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場，這種策略效益也是相對比較低，尋找客戶隨意性較大。

24．D

【解析】在最終行為階段，營銷人員應該促使客戶最終形成購置決議。

25．C

【解析】結(jié)算參加人應使用其資金交收賬戶完成新股申購資金交收。

26．B

【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日15：O0前，申購資金需全部到位。

27．A

【解析】A應該為申請材料送交日為T-5日前。

28．C

【解析】上市企業(yè)(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應最少發(fā)表3次《配股提醒性公告》。

29.C

【解析】凈申購金額=申購金額／(1+申購費率)=10000÷(1+1．5%)=9852．22(元)；申購份額=凈申購金額／申購當日基金份額凈值=9852．22÷1．0150=9706(份)。

30．D

【解析】證券企業(yè)申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應該符合條件是有20家以上營業(yè)部，而且布局合理。

31．B

【解析】營業(yè)柜臺自營買賣比較分散，交易品種單一，通常僅為非上市債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清楚，費時也少。所以本題答案是B。

32．D

【解析】自營業(yè)務(wù)決議機構(gòu)三級體制：董事會——投資決議機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門。

33．B

【解析】證券企業(yè)自營固定收益類證券共計額不得超出凈資本500%。

34．A

【解析】常見內(nèi)幕交易包含以下行為：

(1)內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者依照內(nèi)幕信息提議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息知情人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易、。

(3)非法獲取內(nèi)幕信息人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者提議他人買賣證券。

35．D

【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及關(guān)于業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其余必要材料應最少妥善保留。

36.B

【解析】證券企業(yè)未按照要求將證券自營賬戶報證券交易所立案，責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款。

37．C

【解析】證券企業(yè)將其所管理客戶資產(chǎn)投資于一家企業(yè)發(fā)行證券，不得超出該證券發(fā)行總量10%。

38．D

【解析】證券企業(yè)應該建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)協(xié)議、客戶資料、交易統(tǒng)計等文件資料和數(shù)據(jù)，保留期限不得少于。

39．A

【解析】投資決議失誤而受損失屬于經(jīng)營風險。

40．B

【解析】證券企業(yè)開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應該于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將訂立定向資產(chǎn)管理協(xié)議報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)立案。

41．B

【解析】證券企業(yè)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接收單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

42．C

【解析】自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)投資組合百分比達成集合資產(chǎn)管理協(xié)議約定，應于次日以書面形式向深圳證券交易所匯報達成日期及投資組合情況。

43．D

【解析】融資融券業(yè)務(wù)決議與授權(quán)體系標準上按照“董事會一業(yè)務(wù)決議機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)”架構(gòu)設(shè)置和運行。

44．C

【解析】客戶融券賣出標股票流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

45．B

【解析】單只標證券融資余額降低至20%以下時，交易所能夠在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

46．C

【解析】首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點證券企業(yè)，最近6個月凈資本均應在50億元以上。

47．D

【解析】客戶信用交易擔確保券賬戶用于統(tǒng)計客戶委托證券企業(yè)持有、擔確保券企業(yè)因向客戶融資融券所生債權(quán)證券。

48．B

【解析】證券企業(yè)開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)證券企業(yè)所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿六個月以上。

49．A

【解析】證券交易所進行質(zhì)押式回購申報要求中，報價方式須以每百元資金到期年收益率進行報價。

50．A

【解析】公布《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條要求，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。

51．C

【解析】雙邊報價是指經(jīng)同意參加者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種買賣實價，并可同時報出該券種買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

52．A

【解析】全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行債券交易行為。

53．B

【解析】債券買斷式回購交易也稱開放式回購。

54．D

【解析】買斷式回購清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)上海分企業(yè)依照清算結(jié)果，按照貨銀對付標準，將處于交收狀態(tài)國債在結(jié)算參加人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。

55．C

【解析】證券交易從結(jié)算時間安排來看，能夠分為滾動交收和會計日交收。

56．A

【解析】依照中國結(jié)算企業(yè)《結(jié)算備付金管理方法》，指定收款賬戶應該是在中國證監(jiān)會立案客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參加人名稱應該一致。

57．C

【解析】最低結(jié)算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參加人應于次一營業(yè)日補足。

58．D

【解析】證券登記按證券種類能夠劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

59．B

【解析】發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)，上市企業(yè)應該向中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)申請辦理股份發(fā)行登記．對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果加以確認。

60．D

【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)負責證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參加人之間集中清算交收。二、多項選擇題

1．ACD

【解析】B項是證券交易所職能。

2．ABCD

【解析】四個選項都是正確。

3．ACD

【解析】金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。

4．ABCD

【解析】機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

5．BC

【解析】資金賬戶，用來記載和反應投資者買賣證券貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

6．AC

【解析】在成交價格確定方面，一個是經(jīng)過買賣雙方直接競價形成，另一個是由交易商報出，投資者接收交易商報價后即可與交易商進行證券買賣。

7．AD

【解析】自然人、通常機構(gòu)能夠經(jīng)過中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)委托分布在全國各地開戶代理機構(gòu)辦理開戶手續(xù)。

8．BD

【解析】限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定價格或比限定價格更有利價格買賣證券。

9．BC

【解析】依照《上海證券交易所交易規(guī)則》要求，國債及債券回購大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應該不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。

10．ABD

【解析】意向申報不包含交易價格。

11．AC

【解析】協(xié)議平臺上進行權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。

12．AD

【解析】企業(yè)董事會無法正常召開會議并形成決議，而不是股東大會，所以B項說法有誤。最近一個會計年度財務(wù)會計匯報被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見審計匯報，而不是拒絕表示意見，所以C項說法有誤。

13．ABCD

【解析】四個選項都是正確。

14．AC

【解析】委托人指令具備權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，私自改變委托人意愿。所以B說法有誤。證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應負擔賠償責任。所以D說法有誤。

15．BD

【解析】在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是受托人、代理人。

16．ABCD

【解析】四個選項都是正確。

17．ABCD

【解析】以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多個形式，上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、對通常投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者按市值配售等。

18．AC

【解析】已開立資金賬戶但沒有足夠資金投資者，必須在申購日之前(含該日)，依照自己申購量存人足額申購資金。

19．ABD

【解析】T-3日前為中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)上海分企業(yè)核準回復日，所以C說法有誤。

20．ABCD

【解析】四個選項都是正確。

21．ACD

【解析】決議自主性：(1)交易行為自主性；(2)選擇交易方式自主性；(3)選擇交易品種、價格自主性。

22．ABD

【解析】C項屬于其余禁止行為，不是操縱證券市場行為。

23．BC

【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具備從事證券業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券企業(yè)從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。

24．ABCD

【解析】四個選項都是正確。

25．ABCD

【解析】四個選項都是正確。

26．ACD

【解析】集合資產(chǎn)管理協(xié)議由證券企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。

27．ABCD

【解析】四個選項都是正確。

28．ABD

【解析】證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應該確保集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其余客戶資產(chǎn)、不一樣集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶，獨立核實，分賬管理。

29．ABCD

【解析】四個選項都是正確。

30．BD

【解析】客戶在從事融資融券交易期間，假如不能按照約定期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動造成擔保物價值與其融資融券債務(wù)之間百分比低于維持擔保百分比，且不能按照約定時間、數(shù)量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券企業(yè)強制平倉風險。

31．ACD

【解析】最近一次證券企業(yè)分類評級為A類，所以8項說法有誤。

32．CD

【解析】在以證券企業(yè)名義開立客戶信用交易擔確保券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，應該為每一客戶單獨開立信用賬戶。

33．BD

【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，回購成交協(xié)議與債券回購主協(xié)議共同組成回購交易完整回購協(xié)議。

34．ABC

【解析】買斷式回購對完善市場功效主要意義：(1)有利于降低利率風險，合理確定債券和資金價格。(2)有利于金融市場流動性管理。(3)有利于債券交易方式創(chuàng)新。

35．AC

【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，非金融機構(gòu)應委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。

36．AB

【解析】中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)置資金集中交收賬戶和證券集中交收賬戶，用于完成結(jié)算參加人資金和證券交收。

37．ABCD

【解析】四個選項都是正確。

38．ACD

【解析】清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算，所以B說法有誤。

39．ABD

【解析】證券登記按性質(zhì)劃分能夠分為初始登記、變更登記、退出登記等。

40．BC

【解析】凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參加人價款清算只計其各筆應收、應付款項相抵后凈額，對證券清算只計每一個證券應收、應付相抵后凈額。

三、判斷題

1．B

【解析】股票上市交易后，假如發(fā)覺不符合上市條件，能夠暫停上市交易，直至終止其上市交易。

2．B

【解析】金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者價格變動派生金融產(chǎn)品。

3．A

【解析】上市開放式基金除了申購和贖回外，也能夠在二級市場上進行買賣。

4．B

【解析】金融期貨合約是指由交易雙方訂立、約定在未來某日期按成交時約定價格交割一定數(shù)量某種特定金融工具標準化協(xié)議。

5．B

【解析】期貨交易多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。

6．A

【解析】本題考查證券企業(yè)注冊資本應該是實繳資本。

7．A

【解析】投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券指令，稱為“委托”。

8．B

【解析】證券存管是指證券企業(yè)將投資者交給其保管證券以及本身持有證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理關(guān)于證券權(quán)益事務(wù)行為。

9．A

【解析】柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀商交易柜臺，依照委托程序和必需證件采取書面方式表示委托意向，由本人填寫委托單并簽章形式。

10．B

【解析】上海證券交易所要求證券投資基金傭金不超出成交金額0．3%，起點5元。11．A

【解析】證券經(jīng)紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤消。

12．B

【解析】在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超出有效競價范圍有效申報不能即時參加競價，暫存于交易主機。

13．A

【解析】假如在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易申報。

14．A

【解析】協(xié)議平臺接收交易用戶申報類型包含意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其余申報。

15．B

【解析】中小企業(yè)板上市企業(yè)因最近一個會計年度審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，其股票交易被實施退市風險警示后，若企業(yè)首個年度匯報審計結(jié)果顯示股東權(quán)益依然為負，深圳證券交易所暫停其股票上市。

16．A

【解析】證券停牌及復牌時間和方式由證券交易所決定。

17．B

【解析】在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標證券除權(quán)、除息，對權(quán)證行權(quán)價格會有影響。

18．B

【解析】合格投資者應該委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)申請開立多個證券賬戶，申請開立證券賬戶應該與國家外匯管理局同意人民幣特殊賬戶一一對應。

19．A

【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券企業(yè)不賺取買賣差價，只收取一定百分比傭金作為業(yè)務(wù)收入。

20．A

【解析】客戶一旦在《風險提醒書》上署名，就表明了其已閱讀并完全了解，且愿意負擔證券市場各種風險。

21．B

【解析】客戶證券買賣委托，不論是否成交，其委托統(tǒng)計應該按要求期限給予保留。

22．B

【解析】補辦原號碼證券賬戶卡，復核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。

23．A

【解析】營業(yè)部依照委托書變更內(nèi)容進行修改，須重新訂立客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)