2022年5月證券交易知識考前練習(xí)題二1．連續(xù)競價

根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易規(guī)章規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為（）。

A．9：30～15：00

B．9：25～11：30、13：00～15：00

C．9：25～11：00、13：00～15：00

D．9：30～11：30、13：00～15：00

【答案】D

【解析】留意區(qū)分我國兩個證券交易所交易規(guī)章的區(qū)分：上海證券交易所規(guī)定，采納競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。深圳證券交易所規(guī)定，采納競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競價時間，14：57～15：00為收盤集合競價時間。

2．大宗交易

依據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)章的規(guī)定，B股大宗交易的最低限額為（）。

A．?dāng)?shù)量在10萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上

B．?dāng)?shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上

C．?dāng)?shù)量在10萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上

D．?dāng)?shù)量在50萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上

【答案】B

【解析】B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元美元，可以采納大宗交易方式。

6．托付人的權(quán)利與義務(wù)

以下屬于證券托付買賣中托付人權(quán)利的是（）。

A．照實填寫開戶書

B．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

C．選擇經(jīng)紀(jì)商

D．采納正確的托付手段

【答案】C

【解析】ABD三項為托付人義務(wù)。

7．營業(yè)部財務(wù)治理主要內(nèi)容、根本要求及會計系統(tǒng)內(nèi)部掌握

證券營業(yè)部在實行財務(wù)治理時的根本要求不包括（）。

A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策

B．做好財務(wù)治理的根底工作，嚴(yán)格執(zhí)行會計核算制度

C．建立健全營業(yè)部的財務(wù)治理規(guī)定、實施細(xì)則

D．公開營業(yè)部各種財務(wù)信息資料

【答案】D

8．證券營業(yè)部的設(shè)立條件與報批程序

證券公司依據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機(jī)構(gòu)申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。

A．1個月內(nèi)

B．3個月內(nèi)

C．6個月內(nèi)

D．一年內(nèi)

【答案】B

9．證券交易進(jìn)展歷程

（），深圳證券交易所正式開業(yè)。

A．1990年2月

B．1991年7月

C．1991年2月

D．1991年11月

【答案】B

【解析】1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

10．證券交易所債券回購交易程序

證券交易所回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)展資金和債券的清算和交割。

A．證券公司營業(yè)部

B．中心國債登記結(jié)算公司

C．證券交易所

D．同業(yè)拆借中心

【答案】C

【解析】證券交易所回購