證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測模擬B卷附答案

單選題（共100題）1、甲證券公司根據(jù)自身經營目標和運營狀況，結合自身的環(huán)境條件，建立有效的內部控制制度、機制。其中，證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是（）。A.該證券公司的內部控制覆蓋了所有業(yè)務、部門和人員B.為了提高效率，該證券公司承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務運作C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內部控制目標D.前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離【答案】B2、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。A.緊密B.直接因果C.隸屬D.間接因果【答案】B3、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、(2019年真題)證券公司資本杠桿率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A5、證券公司柜臺市場產品賬戶代碼由（）為字符組成，前（）位為機構代碼，由報價系統(tǒng)自動分配；后（）位由阿拉伯數(shù)字和英文字母組成。A.12；2；10B.12；3；9C.12；4；8D.12；5；7【答案】B6、下列關于委托指令的說法，錯誤的是（）。A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔【答案】C7、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向()提出申請。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券登記結算公司D.證券公司營業(yè)部【答案】D8、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不能從事的業(yè)務有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、以下屬于私募基金合格投資者的有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.以上都不屬于【答案】A10、下列有關公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。A.公司合并、分立的，債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保B.公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告C.有限責任公司合并或分立，必須經代表2/3以上表決權的股東通過D.股份有限公司合并或分立，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過【答案】A11、兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有（）。A.總會計師B.人事處處長C.采購經理D.公司職工代表【答案】D12、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B13、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、下列說法錯誤的是（）。A.金融證券，是指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券B.金融債券的投資風險由投資者自行承擔C.未經中國證監(jiān)會批準，任何金融機構不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C15、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C16、證券公司經營經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】D17、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B18、按照《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的規(guī)定，適當性管理的內容不包括（）。A.全面了解客戶B.全面計算收益C.對產品或服務分級D.適當性匹配【答案】B19、債務融資工具在（）登記、托管、結算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】D20、證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在（）方面嚴格分離。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會終止其股票上市交易（）。A.公司有重大違法行為B.公司股東總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件C.公司不按照規(guī)定公開其財務情況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正D.公司解散或者被宣告破產【答案】A22、下列關于基金銷售人員的資質要求，錯誤的是（）。A.基金管理公司的全部基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格D.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書【答案】B23、證券發(fā)行人的權利，是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、下列關于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D25、證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?A.謹慎.誠實.勤勉盡責B.引用有關信息.資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報告.意見D.完整.客觀.準確地運用有關信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預測和建議【答案】B26、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司【答案】C27、證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（）個月內不得從事面A.2B.3C.12D.6【答案】D28、申請掛牌公司在其股票掛牌前，應當與（）簽訂證券登記及服務協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.全國股份轉讓中心D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】D29、下列有關合伙事務執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A.委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務B.不執(zhí)行合伙事務的合伙人無權監(jiān)督執(zhí)行事務和合伙人執(zhí)行合伙事務的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法【答案】C30、按照《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經營機構及其工作人員在證券期貨業(yè)務中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B31、下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C32、下列關于公開發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.向不特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行，依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)也計算在內C.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告方式D.非公開發(fā)行證券，不得采用公開勸誘和變相公開方式【答案】B33、在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經營中()等原則。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當依法經（）批準。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國人民銀行【答案】B35、下列屬于股票應當載明的事項的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、監(jiān)管對象不服全國股份轉讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20【答案】C37、證券公司內部控制是指證券公司為實現(xiàn)經營目標，根據(jù)經營環(huán)境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內部控制應當為證券公司實現(xiàn)（）目標提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】C38、《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、關于分級資產管理產品的說法中，錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計人優(yōu)先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3:1，權益類產品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C41、下列關于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①③④【答案】B42、招股意向書刊登首日，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C44、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D45、證券公同應當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經審計的年度財務報告及其他法息，其中，證券公同應當披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.財政部B.證券行業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D47、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】B48、下列關于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C49、集合資產管理業(yè)務集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起（）日內開始清算集合計劃資產。A.2B.3C.4D.5【答案】D50、在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D51、融資融券業(yè)務標的證券為股票的，應當符合的條件包含（）。A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D.①②③④⑤【答案】A52、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法中正確的是（）。A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，只需對實際存在利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對所有業(yè)務活動采取禁止措施C.證券公司在對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關業(yè)務決策機構必須統(tǒng)籌大局，可以不實行回避制度【答案】C53、證券公司股東出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業(yè)務資格的（）。A.律師事務所核實B.會計師事務所驗資C.資產評估機構評估D.信用評級機構評級【答案】C54、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產（）的，屬于公司的內幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C55、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A56、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》，其基本內容應包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】A58、發(fā)行人將相關信息披露文件送中央國債登記結算有限責任公司的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】D59、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法正確的是（）。A.證券公司代理進行股票質押回購交易申報的，未經委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任B.證券公司僅應建立健全融出方資質審查制度C.融入方可以是金融機構或從事貸款業(yè)務的其他機構D.證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃可作為融出方股質押回【答案】A60、下列關于分公司的說法中，錯誤的是（）。A.業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B.不具有法人資格C.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動D.承擔法律后果【答案】D61、申請合格境內機構投資者參與境外投資，應經中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。A.5B.4C.3D.2【答案】C62、與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立（）機制。A.監(jiān)督B.管理C.制衡D.審核【答案】C63、(2019年真題)參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C64、未經（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】D65、實現(xiàn)利潤未達到預測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C66、證券公司應建立健全相對集中權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。則（）是證券公司自營業(yè)務的最高決策機構。A.投資決策機構B.自營業(yè)務部門C.董事會D.分支機構【答案】C67、下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C68、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形是（）。A.公司決定申請破產的B.公司合并、分立、轉讓主要財產的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的【答案】A69、變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會公眾發(fā)行B.向不特定對象發(fā)行證券C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票D.向特定對象轉讓股票，未經中國證監(jiān)會注冊，轉讓后公司股東累計超過200人【答案】B70、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B71、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B72、下列關于科創(chuàng)板的說法，正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A73、下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則【答案】C74、（2016年真題）對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以10年有期徒刑B.單處1萬元罰金C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】D75、(2019年真題)下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B76、關于集資詐騙罪的犯罪構成要件，下列說法錯誤的是（）。A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人B.犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產所有權C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為【答案】A77、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B78、（2016年真題）下列屬于設立有限責任公司的條件有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C79、下列選項中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D80、下列有關封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D81、（2020年真題）根據(jù)《公司法》。下列關于設立有限責任公司應當具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、發(fā)行人將相關信息披露文件送中央國債登記結算有限責任公司的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】D83、下列人員中，屬于應取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D85、合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的（）個工作日內，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A86、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經營證券自營業(yè)務的，自營權益類A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B87、證券公司應當落實（）應急管理職責。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B88、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A89、證券公司對證券經紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A.Ⅰ.