證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（得分題）打印

單選題（共100題）1、投資者最為關(guān)心的價格是股票的（）。A.市場價格B.交易價格C.發(fā)行價格D.理論價格【答案】A2、國際短期資金流動的類型包括（）。A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D3、A公司的每股市價為8元，每股收益為5元，則A公司的市盈率倍數(shù)為（）。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】C4、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指()。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)【答案】D5、關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，以下正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、基金銷售支付機構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機構(gòu)。基金銷售支付機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B7、會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、中證規(guī)模指數(shù)包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、美國住房抵押貸款中，次級貸款的對象為（）。A.信用分數(shù)較好的個人B.信用分數(shù)較差的個人C.信用分數(shù)較好的機構(gòu)D.信用分數(shù)較差的機構(gòu)【答案】B10、根據(jù)《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》會計事務(wù)所、律師事務(wù)所及從事資產(chǎn)評估、資信評估、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)備案。A.5B.7C.10D.15【答案】D11、關(guān)于銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分，（）表示償還債務(wù)能力一般，受不利經(jīng)濟環(huán)境影響較大，違約風(fēng)險一般。A.AAB.AC.BBBD.B【答案】C12、下列關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中行為說法錯誤的是（）。A.不得向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個人募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利B.不得向不特定對象宣傳推介，但是通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進行宣傳推介的情形除外C.不得口頭、書面或者通過短信、即時通訊工具等方式直接或者間接向投資者承諾保本保收益D.可以以從事資金募集活動為目的設(shè)立或者變相設(shè)立分支機構(gòu)【答案】D13、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件不包括（）。A.實行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于3%D.貸款損失準(zhǔn)備計提充足【答案】C14、—般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、以下屬于風(fēng)險管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D16、在面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A17、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。A.資產(chǎn)凈值B.資產(chǎn)總值C.凈利潤D.凈資產(chǎn)【答案】A18、常用的信用風(fēng)險限額指標(biāo)不包括（）。A.單一客戶貸款集中度限額B.單一集團客戶授信集中度限額C.VaR限額D.行業(yè)限額【答案】C19、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A20、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時間的不同C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系【答案】B23、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.公募債和私募債B.固定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券C.利率債和信用債D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B24、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B25、（2019年真題）銀行間債券市場中長期債券信用等級劃分為（）。A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【答案】A26、投資者在參與滬深300股指期貨交易時，所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、（2020年真題）國外金融機構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為（）A.熊貓債券B.揚基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A28、典型的間接融資形式是與（）發(fā)生信用關(guān)系。A.銀行B.證券C.信托D.基金【答案】A29、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的是（）。A.個人投資者買賣基金份額免征增值稅B.個人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅C.個人投資者從基金分配中取得的收入，需要征收個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，需要不征收個人所得稅【答案】A30、《質(zhì)押式回購資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)券折扣系數(shù)取值業(yè)務(wù)指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結(jié)算的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)所涉質(zhì)押品，其中符合資格條件的信用債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D31、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.小宗交易B.競價交易C.盤后固定價格交易D.大宗交易【答案】A32、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結(jié)果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D33、（2020年真題）一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A36、世界上第一個有形有組織的證券交易所成立在（）。A.英國B.荷蘭C.美國D.法國【答案】B37、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】B38、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D39、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調(diào)節(jié)工具B.中期借貸便利C.臨時流動性便利D.開辦特種存款【答案】D40、目前，中國香港的主要金融監(jiān)管機構(gòu)不包括（）A.金管局B.證監(jiān)會C.保監(jiān)處D.銀監(jiān)會【答案】D41、關(guān)于我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D42、關(guān)于國際債券，下列說法錯誤的是（）。A.同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券C.國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其他金融機構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家【答案】B43、有關(guān)金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。A.交易場所和交易組織形式不同B.交易的監(jiān)管程度不同C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠期交易的內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)化交易D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同【答案】C44、關(guān)于金融期權(quán)，下列說法錯誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是無限的【答案】A45、風(fēng)險的（）表現(xiàn)在財務(wù)風(fēng)險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風(fēng)險，進而避免風(fēng)險。A.客觀性B.確定性C.可避免性D.可控性【答案】A46、（2018年真題）（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B47、基金運作可分為（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B48、下列屬于直接融資的有（）A.②④B.①③④C.①②③D.①③【答案】B49、以下對外國債券的描述正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B50、下列選項中，屬于我國的混合資本債券的基本特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、我國的混合資本債券是指（）為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行；15；10B.證券公司；5；3C.信托公司；5；3D.商業(yè)銀行；10；8【答案】A52、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為（）。?A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【答案】A53、有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革而暫時鎖定的股份，內(nèi)部職工股，（）持有的股份等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法正確的是（）。A.私募基金子公司從事P2P平臺網(wǎng)貸的業(yè)務(wù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可以以任何合法目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于流動性較弱的證券D.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于風(fēng)險較低的證券【答案】D55、下列關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A56、以下屬于利率衍生工具的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D57、中國證券市場監(jiān)督管理體系包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C58、我國儲蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同之處在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、（2021年真題）證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織架構(gòu)，充分考慮（??），制訂有效的流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃。A.收益來源結(jié)構(gòu)B.風(fēng)險來源結(jié)構(gòu)C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測試結(jié)果【答案】D60、股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A61、關(guān)于證券市場監(jiān)管的目標(biāo)，不正確的是（）。A.保護投資者B.確保投資者資金保值C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險D.保證證券市場的公平、效率和透明【答案】B62、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。A.公司B.政府C.個人D.銀行【答案】D63、中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為()日。A.10B.20C.30D.40【答案】C64、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是（）。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B65、下列關(guān)于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A66、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提?。ǎ.任意公積金B(yǎng).公益金C.住房公積金D.以上都不對【答案】A67、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者，具體可以采取的措施包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D68、間接融資的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B69、下列關(guān)于利率期貨說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A70、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、信用違約互換的當(dāng)事人涉及到（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D72、操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）等幾個方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D73、保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】B74、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機構(gòu)保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D75、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。A.投資形式B.負債形式C.融資形式D.資產(chǎn)形式【答案】C76、下列關(guān)于特殊類型基金的說法錯誤的是（）。A.LOF只能在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回B.LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定D.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金【答案】A77、下列能夠影響股價變動的因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D78、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D79、在證券市場起中介作用的機構(gòu)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A80、在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者簽署（）。A.《證券交易委托代理協(xié)議書》B.《證券風(fēng)險客戶提示書》C.《風(fēng)險揭示書》D.《證券客戶須知》【答案】C81、2018年7月31日，財政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%,按單利計息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C82、證券市場監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D83、投資債券基金主要面臨的風(fēng)險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、企業(yè)的組織形式可分為（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A85、2019年9月10日，國家外匯管理局對人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）和合格境外機構(gòu)投資者（QFII）的投資額度調(diào)整內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D86、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A87、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A88、交易所市場發(fā)行國債實行場外分銷時，國債認購款的支付時間為（）A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當(dāng)日C.辦理過戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協(xié)商確定【答案】D89、符合《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、下列（）表現(xiàn)屬于系統(tǒng)性金融風(fēng)險。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ