證券公司的主要業(yè)務我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務參謀，證券承銷與保薦，證券證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司承受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務為主。證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券準，不得為客戶提供融資融券效勞;類、。4.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者5.證券公司及其從業(yè)人員不得在批準的營業(yè)場所之外承受客戶6.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事以下?lián)p害客戶利益的欺詐行違背委托人的指令買賣證券;未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證戶的名義買賣證券;挪用客戶交易結算資金;為多獲金而誘導客戶進行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;其他違背客戶真實意根據(jù)《證券公司監(jiān)視管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券，代理其進行客戶根據(jù)效勞對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務又可細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務，為簽訂了咨詢效勞合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依證券投資基金及其中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券公司從事自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務，資戶管理、嚴格的資金審批調撥制度、標準的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營證券公司的自營業(yè)務必須以自身的名義，通過專用自營席位進使用登記等。證券公司應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。對自營資禁止以個人名義從自營賬戶中調入、調出資金，禁止從自營賬戶中2.明確自營部門在日常經(jīng)營中總規(guī)?？刂?、資產(chǎn)配置比例控制、工程集中控制和單個工程規(guī)模控制等原那么。完善投資論證機制，建立證券池，業(yè)務部門只能在確定的規(guī)模和可承受的風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估要符合規(guī)定的程序并進3.建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責，重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制，明確自營操作的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及應當相互別離，并由不同人員負責;交易指令執(zhí)行應當經(jīng)過審核，并強制留痕。同時要建立健全自營業(yè)務數(shù)據(jù)資料的備份制度，并由專人負責管理。自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責權限控制;案管理制度;證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，與客戶簽訂定向證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當設立集合資產(chǎn)管理方案并擔任集合資產(chǎn)管理方案管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結算資金法人存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構進行托管，通過專門證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務，應當簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設定2.集合資產(chǎn)管理方案只承受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合3.證券公司應當將集合方案設定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合方案資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承當風險，投資者4.證券公司可依法以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理5.證券公司可以自行推廣集合方案，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。參與方案的投資者應當是證券公司自身6.證券公司進行集合方案的投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合方案賬戶、專用交易單7.集合方案資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計8.證券公司將集合方案資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合方案資產(chǎn)投資于上述證券的資金最高限額不得超過2.證券公司應當按照經(jīng)核準的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合方案，指定專人向客戶如實披露證券公司的業(yè)務資格，全面準確地介紹集合方案的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征，講解業(yè)務規(guī)那么、方案說明書和資產(chǎn)管理合同的內容以及客戶投資集合方案的操作方法，充分提醒集合方案的一般風險和特定風3.證券公司設立的集合方案，應對客戶的條件和集合方案的推廣范圍進行明確界定，參與集合方案的客戶應當具備相應的金融投應當了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力及投資偏好5.證券公司及代理推廣機構要采取有效措施，使投資者詳盡了解集合方案的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過6.證券公司及托管機構應當定期向客戶提供準確、完整的資產(chǎn)管理及托管報告，對報告期內客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等作7.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設置賬8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保障集合方案資產(chǎn)的融資融券業(yè)務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理方法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務試點必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。根據(jù)《證券公司監(jiān)視管理條例》，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備以下條件：公司治理結構健全，內部控制有效;風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好;有開展業(yè)務相應的專業(yè)人員、技術條件、資證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備以下條件：經(jīng)營經(jīng)范業(yè)務經(jīng)營風險和內部管理風險;客戶資產(chǎn)平安、完整，實現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理;有完善和切實可行的業(yè)務實施方案和內部管理制度，具備和控制風險，切實維護客戶2.開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他3.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資4.業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。業(yè)務的決策和主要管理職責應集中評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。融資融券業(yè)務的決策與授權體系，原那么上按照董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行5.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互別離。證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互首先由客戶向公