2022-2023年度基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范押題練習試題B卷包含答案

單選題（共54題）1、基金管理公司變更持有（）以上股權的股東，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B2、私募基金合格投資者的穿透計算，下列不正確的是。（）A.同一資產管理人為單—融資項目設立多個資產管理計劃，投資者人數應合并計算。B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數；C.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數；D.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。【答案】B3、（）基金是既注重資本增值又注重當期收入的一類基金。A.保本型B.平衡型C.主動型D.收入型【答案】B4、（）是對基金評價機構及從業(yè)人員的要求。A.勤勉盡責、恪盡職守B.建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)C.禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息【答案】C5、（2016年真題）下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D6、根據（）的不同，證券投資基金可分為公司型基金和契約型基金。A.基金存續(xù)期B.法律形式C.基金規(guī)模D.投資理念【答案】B7、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括（）。A.日常檢查B.季度檢查C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查【答案】B8、公司型基金借用了相關法律規(guī)定的（）的組織方式，依據投資公司章程營運基金。A.有限責任公司B.股份有限公司C.普通合伙人D.國有獨資公司【答案】B9、交易型場內貨幣市場基金，下列說法錯誤的是。（）A.計息規(guī)則：T日申購，T+1日享受收益；T日贖回，T日享受收益，T+1日不享受收益。B.計息規(guī)則：T日贖回或賣出，T＋1日享受收益。C.交易規(guī)則：T日買入，T日可贖可賣；T日賣出，資金T日可用，T+1日可取。D.交易規(guī)則：T日申購，T+2日可賣可贖；T日贖回，資金T+2日可用可取。【答案】B10、關于混合基金，如下說法錯誤的是。（）A.偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低B.偏債型基金一般采用債券指數或者以債券指數為主作為業(yè)績比較基準C.偏債型基金中債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對較低D.股債平衡型基金在股票、債券上的配置比例則會根據市場狀況進行調整，有時股票的比例較高,有時債券的比例較高。【答案】D11、（2016年真題）當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應該向（）報告。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C12、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質與職權，以下說法錯誤的是（）A.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權并應報中國證監(jiān)會備案B.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構C.會員大會及理事會的職權由中國證監(jiān)會規(guī)定D.會員大會是協(xié)會的權力機構【答案】C13、以下哪一種不是金融交易的組織方式？（）A.自由交易方式B.場內交易方式C.場外交易方式D.電信網絡交易方式【答案】A14、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內容應在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D15、基金銷售機構的客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存（）年。A.5，10B.10，15C.15，10D.15，15【答案】D16、封閉式基金的申報價格最小變動單位為（）。A.0.001元人民幣B.0.005元人民幣C.0.01元人民幣D.0.1元人民幣【答案】A17、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，其報送的基本信息不包括（）。A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協(xié)議【答案】C18、基金財務報表主要是（）。A.報告期末及其前一個年度末的比較式資產負債表B.該兩年度的比較式利潤表C.該兩年度的比較式所有者權益（基金凈值）變動表D.以上都是【答案】D19、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、基金在投資運作過程中可能面臨的風險有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、一般來說，基金管理人的合規(guī)審核不包括（）。A.制定合規(guī)審核機制B.確定合規(guī)審查人員C.合規(guī)審核調查D.合規(guī)審核評價【答案】B22、以下私募基金的推介行為，錯誤的是（）。A.可以自行銷售，也可以委托銷售機構銷售私募基金B(yǎng).應當采用問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行評估，確認是否為合格投資人C.可以向投資人承諾保本，但不得向投資人承諾最低收益D.自行銷售的，不得公開推介，委托銷售機構銷售的，銷售機構也不得公開推介【答案】C23、內幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的（）原則。A.公開、公平、公正B.及時、客觀、準確C.高效、全面、及時D.客觀、全面、準確【答案】A24、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。A.1B.3C.5D.7【答案】B25、根據相關法律法規(guī)，獨立董事人數不得少于（）人，且不得少于董事會人數的（）。A.3，1/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】A26、（2020年真題）投資者于交易日申購某開放式基金，申購金額5萬元，申購手續(xù)費500元。申購當日基金份額凈值為1.012元，份額確認日基金凈值為1.009元，投資者當日的有效申購份額為（）。A.48,913.04B.49,500.00C.49,058.47D.48,907.11【答案】A27、下列基金中，不采用“金額申購，份額贖回”原則的基金是（）。A.LOFB.ETFC.開放式基金D.QDII基金【答案】B28、（2016年真題）下列可以辦理跨系統(tǒng)轉托管的LOF份額的是（）。A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額C.處于質押狀態(tài)的LOF份額D.處于凍結狀態(tài)的LOF份額【答案】B29、關于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。A.基金份額持有人在整個基金運作中起核心作用B.基金份額持有人是基金投資收益的受益人C.基金份額持有人享有基金投資的最終決策權D.基金份額持有人是基金公司的出資人【答案】B30、既注重資本增值又注重當期收入的基金是（）。A.指數基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D31、下列關于ETF的說法，錯誤的是（）。A.ETF本質上是一種指數基金B(yǎng).ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求C.抽樣復制型ETF的目的是以最低的交易成本構建樣本組合D.我國首只ETF采用的是抽樣復制【答案】D32、我國混合型基金的投資對象不包括（）。A.股票B.債券C.貨幣市場工具D.金融衍生品【答案】D33、基金招募說明書應當包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、基金管理公司投資管理人員，不包括（）。A.公司投資決策委員會成員B.公司交易員C.公司投資、研究、交易部門的負責人D.基金經理助理【答案】B35、下列哪一項不屬于前臺業(yè)務系統(tǒng)的功能?（）A.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能B.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能C.對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能D.為基金投資人提供服務的功能【答案】C36、(2017年)下列基金持有人大會的審議事項中，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2／3以上通過方能作出決議的事項是（）。A.提高股票最低持倉比例限制B.提前終止基金合同C.將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應的增加投資策略描述D.調整可投債務的評級標準【答案】B37、QDⅡ基金的認購渠道與一般開放式基金（），認購程序與一般的開放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.類似，基本相同D.不同，類似【答案】C38、根據《基金管理公司風險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風險管理的措施不包括（）A.每日編平估投資比例等合規(guī)性指標執(zhí)行情況B.對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經理自己手工控制C.重點監(jiān)控投資組合中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為D.通過在交易系統(tǒng)中設置風控參數，對投資的合規(guī)風險進行自動控制【答案】B39、申請封閉式基金份額上市交易，應當符合的條件有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、（）年,國務院批準,頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規(guī)范證券基金運作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎。A.1995B.1998C.1997D.1999【答案】C41、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.1個月【答案】A42、風險管理職能部門或崗位的職責包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B43、QDⅡ基金的凈值在估值日后（）內披露。A.2天B.2個工作日C.3天D.3個工作日【答案】B44、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風險揭示書由()簽字確認。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金銷售機構【答案】C45、（2020年真題）根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關于中國證券投資基金協(xié)會的職責，以下說法錯誤的是（）。A.收集整理證券業(yè)務相關信息，為會員提供服務B.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律法規(guī)C.監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為D.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解【答案】A46、QDII基金在披露相關信息時，下列說法不正確的是（）。A.可同時采用中、英文，并以英文為準B.可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息C.當涉及幣種之間轉換的，應披露匯率數據來源，并保持一致性D.QDII基金在其開放申購、贖回前，應至少每周披露1次資產凈值和份額凈值【答案】A47、定期開放基金按照一個固定的周期開放，目前市場上常見的有（）開放一次的。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、關于基金信息披露的禁止性行為，以下說法錯誤的是（）。A.有利于投資人獲取良好的投資收益B.有利于保護公眾投資者的合法權益C.有利于維護證券市場的正常秩序D.有利于防止信息誤導投資者造成投資損失【答案】A49、下列屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》C.《證券交易所業(yè)務規(guī)則》D.《證券交易所LOF業(yè)務規(guī)則與業(yè)務指引》【答案】B50、另類投資基金不可以投資于（）。A.房地產B.大宗商品C.證券化資產D.債券【答案】D51、目前募集的封閉式基金通常為創(chuàng)新封閉式基金，創(chuàng)新封閉式基