灌區(qū)工程運行管理單位安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南范圍本標準規(guī)定了灌區(qū)工程運行管理單位風險分級管控體系建設的要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控的效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。本標準適用于XX省行政區(qū)域內(nèi)灌區(qū)工程運行管理單位風險分級管控體系的建設與運行工作。其他包含灌區(qū)工程的運行管理單位可參照執(zhí)行。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882—2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T3512-2019水利工程運行管理單位安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則術語和定義DB37/T2882—2016、DB37/T3512-2019界定的術語和定義適用于本文件。基本要求組織機構單位風險管控領導小組應由單位主要負責人任組長，成員應包括分管安全領導、分管生產(chǎn)經(jīng)營領導、技術負責人，以及工程管理、調(diào)度運行、防汛、安全管理、設備管理、人力、財務等職能部門負責人、各生產(chǎn)部門負責人。日常辦事機構宜設置在負責安全生產(chǎn)的管理部門。單位各崗位管理人員、作業(yè)人員應全員參與風險分級管控活動，確保風險分級管控覆蓋工程項目所有區(qū)域、場所、崗位、作業(yè)活動和管理活動，確保管理范圍、作業(yè)現(xiàn)場危險源辨識全面系統(tǒng)、規(guī)范有效。明確責任4.2.1主要負責人職責單位主要負責人是安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設第一責任人，落實推進工作的分管負責人和牽頭部門，組織制定風險分級管控方針、策略、目標，建立風險分級管控制度，明確各部門、各班組、各崗位的風險管控職責，保障安全風險分級管控工作所需人、財、物等資源的投入，定期對體系建設及實施情況進行部署、督導和考核。4.2.2分管負責人職責分管負責人協(xié)助單位主要負責人開展安全生產(chǎn)風險分級管控工作，定期匯報安全生產(chǎn)風險分級管控階段性工作進展情況；負責分管部門、領域范圍內(nèi)的風險點排查、危險源辨識、風險評價和控制措施確定、落實，并督促落實。4.2.3負責安全生產(chǎn)管理部門職責單位安全生產(chǎn)管理部門是安全生產(chǎn)風險分級管控的牽頭管理部門，主要負責起草體系建設工作方案和體系文件，協(xié)調(diào)各部門工作開展情況。負責本體系建設的組織實施、指導和監(jiān)督檢查，負責組織對本單位風險分級情況評審，負責對本單位風險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督；負責將體系建設工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控；負責將本單位通過水利安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)報送相關信息，并接受有關職能部門的監(jiān)督、檢查和指導。4.2.4各職能部門職責各職能部門是所轄工作范圍內(nèi)風險管控的主體責任部門，負責職責范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)風險評估工作，開展危險源識別、分析、評價、管控等；運行管理及作業(yè)活動中發(fā)現(xiàn)的新危險源應及時上報，及時更XX全生產(chǎn)風險分級管控清單等。4.2.5各班組、崗位職責各班組、崗位應根據(jù)工作分工和職責積極參與安全風險分級管控工作，開展日常風險評估，接受安全教育培訓，嚴格執(zhí)行風險管控措施。本班組、崗作業(yè)活動中發(fā)現(xiàn)的新危險源及時上報。編寫體系文件單位應組織對安全生產(chǎn)風險分級管控工作進行策劃，并編寫體系文件，至少包括：安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設方針、目標和指標；安全生產(chǎn)風險分級管控管理制度；年度安全生產(chǎn)風險分級管控活動方案；風險管控目標責任考核制度。實施全員培訓單位應將風險分級管控培訓納入年度安全培訓計劃分層次分階段組織員工進行培訓使其掌握本崗位風險類別危險源辨識和風險評價方法、風險評價結(jié)果、風險管控措施，并保留培訓記錄。在風險分級管控體系建設初期單位應組織全員開展風險分級管控體系建設培訓培訓內(nèi)容包括建設方案流程方法要求等運行考核單位應建立健全風險分級管控考核獎懲制度，明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工評優(yōu)評先等掛鉤。工作程序和內(nèi)容風險點確定5.1.1設備設施風險點劃分DB37/T3512-2019第5.1.2內(nèi)容適用于本標準；灌區(qū)工程一般包括構（建）筑物、金屬結(jié)構設備設施、攔污清污設施、泵站機電設備、排水設備設施、輔助設備、閘門啟閉控制及監(jiān)控系統(tǒng)設備、測水量水設施及其控制系統(tǒng)設備、調(diào)度運行管理系統(tǒng)、計算機監(jiān)控設備、供配電設備、計量設備、電子信息系統(tǒng)運行設備、網(wǎng)絡安全、安全設施、特種設備、倉庫物料等設備設施。5.1.2作業(yè)活動風險點劃分DB37/T3512-2019第5.1.3適用于本標準；灌區(qū)工程所涉及的典型作業(yè)活動一般包括閘門啟閉、設備作業(yè)運行、調(diào)度供水、有限空間作業(yè)、巡視檢查、設備設施維修及檢修、設備試驗、試車、管理及監(jiān)管等作業(yè)活動。5.1.3場所區(qū)域風險點劃分DB37/T3512-2019第5.1.4適用于本標準；對場所區(qū)域風險點的劃分，按區(qū)域宜劃分：變電站、配電室、值班室、泵房、物料倉庫、辦公區(qū)域、電子信息系統(tǒng)機房等。5.1.4風險點排查風險點排查的內(nèi)容單位應按照DB37/T3512-2019第5.1.5的要求進行風險點排查。風險點排查應對工程運行管理范圍內(nèi)場地內(nèi)部、外部因素和作業(yè)活動導致的風險進行風險點排查。對作業(yè)區(qū)、辦公區(qū)、生活區(qū)以及周邊構（建）筑物、地質(zhì)條件、水文、氣象等可能導致事故風險的作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、管理情況等進行排查。涉及的典型《作業(yè)活動清單》見附錄A中表A.1，其他《作業(yè)活動清單》可參照表A.1進行編制；涉及的典型《設備設施清單》見附錄A中表A.2，其他《設備設施清單》可參照表A.2進行編制；涉及的典型《場所區(qū)域清單》見附錄A中表A.3，其他《場所區(qū)域清單》可參照表A.3進行編制。風險點排查的方法風險點排查應通過現(xiàn)場查勘調(diào)研、查閱檔案資料座談詢問等方法由術工程管理、調(diào)度運行安全管理設備管理等專業(yè)人員組織開展。危險源辨識5.2.1辨識范圍灌區(qū)工程危險源辨識應包含DB37/T3512-2019第規(guī)定的范圍。危險源辨識范圍應覆蓋所有作業(yè)活動和設備設施。危險源辨識應考慮工程正常運行受到影響或工程結(jié)構受到破壞的可能性，以及相關人員在工程管理范圍內(nèi)發(fā)生危險的可能性，儲存物質(zhì)的危險特性、數(shù)量以及倉儲條件，環(huán)境、設備的危險特性等因素，綜合分析判定。5.2.2辨識方法單位應參考DB37/T3512-2019第規(guī)定的辨識方法進行危險源辨識。5.2.3辨識實施辨識時應依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，危害因素的根源和性質(zhì)。首先辨識根源危險源，并充分考慮人、物、環(huán)境和管理四種不安全因素。運用安全檢查表法（SCL），對設備設施、場所區(qū)域等進行危險源辨識，應按功能或結(jié)構劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查，并確定不符合標準的情況和后果，填寫辨識分析記錄。運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎上，系統(tǒng)地辨識危險源，填寫辨識分析記錄。運用預先危險分析法（PHA），對潛在危險了解較少和無法憑經(jīng)驗覺察的工藝項目的初期階段進行危險源辨識，收集有關資料，對要進行分析的系統(tǒng)作基本情況了解，通過經(jīng)驗判斷、技術診斷或其它方法確定危險源，研究危險因素轉(zhuǎn)變事故的觸發(fā)條件，填寫預先危險性分析表，提出主要的防范措施。風險引發(fā)的后果，包括洪澇災害、財產(chǎn)損失、非計劃停水、人身傷害、環(huán)境污染、健康傷害等方面。常見事故類型包括：設備停運、設備損壞、潰堤（壩）、物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡攻擊、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、透水、中毒和窒息、其它傷害等。當下列情況發(fā)生時，單位應對危險源重新辨識：當相關法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范、技術標準發(fā)布（修訂）后；非常規(guī)作業(yè)活動；構（建）筑物、金屬結(jié)構、設備設施、作業(yè)活動、管理、環(huán)境等相關要素發(fā)生變化后；發(fā)生生產(chǎn)安全事故后。

單位應對全體員工進行危險源辨識方法培訓，按照確定的辨識范圍，組織全員有序地開展危險源辨識，應每年至少進行一次整體風險評估活動，適時開展專項危險源辨識，組織各部門、各班組、各崗位全面辨識責任范圍內(nèi)存在的危險源。風險評價5.3.1風險評價方法DB37/T3512-2019第規(guī)定內(nèi)容適用于本標準。宜選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC），對風險進行定性、定量評價。評價時，事故發(fā)生的可能性L、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度E和一旦發(fā)生事故可能造成的后果C的取值應建立在單位現(xiàn)有控制措施的基礎上，并遵循從嚴從高的原則。單位也可以根據(jù)工程實際情況，采用風險矩陣分析法、危險指數(shù)方法、事故后果模擬分析法等其他風險評價方法。5.3.2風險評價與分級單位應根據(jù)DB37/T3512-2019第5.3.2的規(guī)定進行風險評價與分級。5.3.3確定重大風險對有下列情形之一的，可直接判定為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準、行業(yè)標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或者3次以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；具有潰堤（壩）、漫壩、管涌、塌陷、邊坡失穩(wěn)、中毒、爆炸、火災、坍塌等危險的場所或設施，可能傷害人員在10人及以上的；可能造成大中城市供水中斷，或造成１萬戶以上居民停水24小時以上事故的；涉及符合《水利水電工程（水庫、水閘）運行危險源辨識與風險評價導則（試行）》（辦監(jiān)督函[2019]1486號）中判定標準重大危險源及其他重大危險源的；經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。5.3.4確定較大風險發(fā)生過1次以上不足3次的輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；具有中毒、爆炸、火災等危險因素的場所，且同一作業(yè)時間作業(yè)人員在3人以上不足10人的；經(jīng)評價確定的其他較大風險。5.3.5風險點級別確定DB37/T3512-2019第5.3.4的內(nèi)容適用于本標準。風險點級別應按照對應危險源的級別確定。當一個風險點對應多個危險源，且危險源級別不同時，應按最高風險級別的危險源確定風險點級別。風險控制措施包括工程技術措施、管理措施、教育培訓措施、個體防護措施和應急處置措施等方面。5.4.1工程技術措施工程技術措施主要包括以下內(nèi)容：消除、替代或控制，通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除、控制危險源；XX以無害物質(zhì)代替危害物質(zhì)、實現(xiàn)自動化作業(yè)等；封閉、隔離，對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉、隔離；XX設置臨邊防護，機械傳動部位設置防護罩，設置圍欄、警戒繩、安全罩、隔音設施等，采用遙控作業(yè)，保持安全距離；移開或改變方向。5.4.2管理措施管理措施主要包括以下內(nèi)容：制定實施安全管理制度、作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等，規(guī)范和約束人員的管理行為與作業(yè)行為，進而有效控制風險。XX：工作票制度、操作票制度、巡檢制度、設備定期試驗制度設備檢修管理制度、設備變更管理制度、工程安全監(jiān)觀測制度、調(diào)度管理制度、檢修規(guī)程、運行規(guī)程、現(xiàn)場作業(yè)規(guī)程等；制定實施運行調(diào)度規(guī)劃、計劃；XX編制汛（旱）期調(diào)度運用計劃、維修養(yǎng)護計劃，工程觀測計劃、年度引（用）水計劃、灌區(qū)水量調(diào)度的方案或計劃、農(nóng)田灌溉節(jié)水技術推廣計劃、職工年度培訓計劃等；檢查、巡查，尤其是汛期前后、暴雨、大洪水、有感地震、強熱帶風暴、調(diào)水期前后或持續(xù)高水位以及冰凍期等情況；預警和警示標識。XX在風險的地點或場所，配置醒目的安全色、安全警示標志，或者設置聲、光信號報警裝置，提醒作業(yè)人員注意安全。輪班制以減少暴露時間。XX減少作業(yè)人員在泵房內(nèi)的作業(yè)時間；嚴格按照規(guī)定進行安全鑒定。XX泵站應按照《泵站安全鑒定規(guī)程》（SL316-2015）第1.0.5和第1.0.6規(guī)定的情況進行安全鑒定或是專項鑒定。5.4.3教育培訓教育培訓措施主要包括以下內(nèi)容：開展三級安全教育培訓，加強風險意識和對安全風險分級管控認識的培訓，提高員工的安全知識和安全技能水平，使員工能夠有效識別危害因素、控制風險。安全監(jiān)督管理部門負責制定單位年度安全培訓計劃，各部門、班組對單位計劃進行分解，結(jié)合實際制定本部門、班組培訓計劃，建立三級安全培訓檔案。單位應通過班前班后會、專題講座、技術培訓講課、安全規(guī)程培訓考試、安全知識競賽、安全月活動等多種形式開展安全教育培訓工作；檢修作業(yè)項目開工前工作負責人應對全體工作班成員進行危險點分析和預控措施（包括運行應采取的措施和檢修人員自理措施）和安全注意事項交底，接受交底人員應簽名確認。5.4.4個體防護措施員工使用勞動防護用品與安全工器具防止人身傷害的發(fā)生。常見防護用品包括：安全帽、安全帶、安全繩、救生衣、救生圈、絕緣手套、絕緣桿、防護手套、防塵口罩、耳塞、絕緣鞋、酸堿防護服、焊工防護服、防煙（毒）面具等；當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。5.4.5應急處置措施單位應制定綜合應急預案、專項應急預案和現(xiàn)場處置方案，配備應急隊伍、物資、裝備等，定期開展演練，提高應急能力。編制應急處置措施時，應根據(jù)可能發(fā)生的事故類型或后果制定有針對性的、可操作性強的現(xiàn)場處置措施。應急處置措施包括現(xiàn)場應急物資投入使用、事故后緊急疏散、傷員緊急救護（觸電急救、創(chuàng)傷急救、溺水急救、高溫中暑急救、中毒急救）、事故現(xiàn)場隔離等措施。如：發(fā)生觸電事故首先應使觸電者迅速脫離電源，再根據(jù)情況進行心肺復蘇搶救。5.4.6風險控制措施確定原則應依據(jù)DB37/T3512-2019第的內(nèi)容確定原則。5.4.7風險控制措施評審風險控制措施在實施前應依據(jù)DB37/T2882—2016第的要求組織評審。風險分級管控5.5.1風險分級管控要求單位應通過實施一系列有效措施對風險進行控制，使風險控制在可接受范圍內(nèi)。單位應定期開展法律法規(guī)辨識，嚴格履行安全生產(chǎn)法定責任，防控風險。建立健全各級各崗位安全生產(chǎn)責任制，實行安全風險目標管理，逐級簽訂安全生產(chǎn)責任書。針對不同風險等級，單位應分級、分類、分專業(yè)進行管理，明確管控層級，落實責任部門、責任人和具體管控措施。尤其要強化對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域和崗位的重點管控。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。管控層級一般分為單位級、部門級、班組級和崗位級，單位可以根據(jù)自身的實際組織架構增加或減少管控層級。見表1。表1風險分級管控層級風險級別危險程度標識顏色管控責任單位責任人一級風險重大風險紅色單位主要負責人二級風險較大風險橙色單位分管負責人/部門負責人三級風險一般風險黃色部門部門負責人四級風險低風險藍色班組、作業(yè)人員班組長、崗位員工（與前一致）5.5.2編制風險分級管控清單應按照DB37/T3512-2019第的規(guī)定編制風險分級管控清單。涉及的典型《作業(yè)活動風險分級管控清單》參見附錄C中表C，其他《作業(yè)活動風險分級管控清單》可參照附錄C中表C進行編制。涉及的典型《設備設施風險分級管控清單》見附錄D中表D，其他《設備設施風險分級管控清單》可參照附錄D中表D進行編制。涉及的典型《場所區(qū)域風險分級管控清單》見附錄E中表E，其他《場所區(qū)域風險分級管控清單》可參照附錄E中表E進行編制。5.5.3安全風險告知單位應對較大風險及以上的危險源進行公示和告知，可采用設立公示牌、標識牌、告知卡、安全警示標志、二維碼和安全技術交底等多種形式。單位應至少對較大風險及以上的危險源設施標示牌進行告知。應在醒目位置設置“危險源公示牌”，公示牌應注明風險點、危險源、風險級別、可能出現(xiàn)的后果、控制措施、管控層級和責任人等內(nèi)容，標識牌應根據(jù)危險源風險級別對應的顏色，分色標示；對作業(yè)人員宜采用發(fā)放告知卡形式進行告知，告知卡應包含本崗位涉及的風險點、危險源、風險級別、可能出現(xiàn)的后果、控制措施、管控層級和責任人等內(nèi)容。單位應對危險源設置安全警示標志。水庫工程管理單位應在管理范圍出入口處、水工建筑物醒目位置、渠道、管道、起重機械、用電設施、出入通道口、樓梯口、電梯井口、孔XX、橋梁口、臨邊、等危險部位，設置明顯的安全警示標志。安全警示標志必須符合國家標準；泵房、水電站廠房、配電室等部位或場所可設置二維碼，二維碼應包含風險點、危險源的管控內(nèi)容。文件管理應按DB37/T3512-2019第6條的規(guī)定進行文件管理，并分類建檔。單位應建立文件和檔案的管理制度，明確責任部門、責任人員、流程、形式、權限及各類檔案的保存要求等。分級管控的效果按照DB37/T3512-2019的第7條執(zhí)行。持續(xù)改進評審單位應每年對風險分級管控體系的建設運行情況進行評審，可結(jié)合安全生產(chǎn)標準化自查評審工作，重點對危險源辨識的準確性、關鍵控制措施可操作性及落實情況、分級管控實施的有效性以及體系運行效果進行自評。對評審存在的缺陷或狀態(tài)及改進要求，制定改進目標、糾正措施或新的預防措施，滿足體系有效運行、動態(tài)循環(huán)。更新按照DB37/T3512-2019的第8.2執(zhí)行。溝通按照DB37/T3512-2019的第8.3執(zhí)行。

（資料性附錄）

作業(yè)活動、設備設施和場所區(qū)域清單表A、1作業(yè)活動清單單位：序號：序號名稱作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率1設備作業(yè)運行閘門啟閉操作前準備/按需、定期閘門開啟/按需、定期閘門關閉/按需、定期閘門啟閉完成/按需、定期2離心泵運行開機前準備工作/按需、定期開機過程/按需、定期運行過程中/按需、定期關機過程/按需、定期3軸流泵運行運行前/按需、定期軸流泵運行/按需、定期運行后續(xù)工作/按需、定期4清污機作業(yè)作業(yè)前準備工作/按需、定期工作中/按需、定期工作后/按需、定期5調(diào)度供水調(diào)度供水準備及作業(yè)/按需、定期調(diào)度值班/按需、定期6有限空間作業(yè)有限空間作業(yè)作業(yè)前準備/按需、定期作業(yè)中/按需、定期照明安全/按需、定期機械設備安全/按需、定期通風/按需、定期熱工作業(yè)/按需、定期7巡視檢查渠道及水工建筑物巡查巡查前準備/按需、定期巡查/按需、定期報告存檔/按需、定期8輸電線路巡視巡視前準備工作/按需、定期巡視/按需、定期

表A、1（續(xù)）序號名稱作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率巡視/按需、定期9設備設施維修、檢修軸流泵大修施工前準備/按需、定期主泵體維修/按需、定期維修后續(xù)工作/按需、定期10電氣設備檢修檢修前準備/按需、定期電氣設備檢修/按需、定期維修后續(xù)工作/按需、定期11閘門及其啟閉設備維修施工前準備/按需、定期閘門及啟閉設備維修/按需、定期維修后續(xù)工作/按需、定期12攔污清污設施檢修檢修前準備/按需、定期清污機（回轉(zhuǎn)式）、攔污柵檢修/按需、定期維修后續(xù)工作/按需、定期13輔機設備檢修檢修前準備/按需、定期各系統(tǒng)檢修/按需、定期14離心泵維修拆卸前準備/按需、定期泵蓋拆除/按需、定期拆卸泵軸/按需、定期組裝泵軸/按需、定期安裝泵軸/按需、定期檢查并安裝泵蓋/按需、定期盤車及輔機設備安裝/按需、定期維修后續(xù)工作/按需、定期15信息系統(tǒng)運行維護信息系統(tǒng)運維工作/按需、定期16橋式起重機（3t以上）檢修檢修前準備/按需、定期檢修/按需、定期維修后續(xù)工作/按需、定期17設備試驗定期試驗電氣設備定期試驗/按需、定期橋式起重機年檢/按需、定期防雷檢測/按需、定期流速儀定期檢測/按需、定期安全用具試驗/按需、定期18物資清點、檢驗防汛物資定期清點、檢驗清點、檢驗前準備/按需、定期防汛物資清點、檢驗/按需、定期清點、檢驗后續(xù)工作/按需、定期19監(jiān)管、管理倉庫管理物資搬運/按需、定期物資維護/按需、定期20相關方監(jiān)管外包工程（含勞務外包）工程單位管理/按需、定期外來人員管理/按需、定期21引調(diào)水管理測水量沙/按需、定期

表A、2設備設施清單單位：序號：序號設施設備工程設施設備風險點名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注1構（建）筑物渠道專用設施//否開敞式水閘專用設施//否涵閘專用設施//否渡槽專用設施//否跌水專用設施//否農(nóng)橋?qū)Ｓ迷O施//否2金屬結(jié)構設備設施金屬結(jié)構專用設施//否3攔污清污設施清污機（回轉(zhuǎn)式）專用設施//否4泵站機電設備離心泵專用設備//否混流泵、軸流泵專用設備//否電動機專用設備//否機旁操作箱專用設備//否液壓閘閥專用設備//否閘閥控制柜專用設備//否5排水設備設施排水設備設施專用設施//否6輔助設備抽真空設備專用設備//否管道式離心泵專用設備//否7閘門啟閉控制及監(jiān)控系統(tǒng)設備閘門啟閉控制及監(jiān)控系統(tǒng)專用設施//否8測水量水設施及其控制系統(tǒng)設備測水量水設施及其控制系統(tǒng)專用設施//否9調(diào)度運行管理系統(tǒng)泵站計算機監(jiān)控系統(tǒng)通用設備//否視頻監(jiān)視系統(tǒng)通用設備//否灌區(qū)信息管理系統(tǒng)通用設備//否水利信息網(wǎng)通用設備//否PLC通用設備//否10計算機監(jiān)控設備PLC柜通用設備//否網(wǎng)絡監(jiān)控柜通用設備//否微機五防設備通用設備//否LCD拼接屏通用設備//否一次系統(tǒng)模擬屏通用設備//否

表A、2（續(xù)）序號設施設備設施設備風險點名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注11供配電設備高壓開關柜通用設備//否過電壓抑制柜通用設備//否母線聯(lián)絡柜通用設備//否電容器通用設備//否電容控制柜通用設備//否低壓抽屜式開關柜通用設備//否動力箱通用設備//否直流屏通用設備//否12計量設備計量柜通用設備//否電壓互感器通用設備//否電流互感器通用設備//否13電子信息系統(tǒng)運行設備網(wǎng)絡交換機通用設備//否路由器通用設備//否工業(yè)以太網(wǎng)交換機通用設備//否服務器通用設備//否移動互聯(lián)網(wǎng)應用服務器通用設備//否14網(wǎng)絡安全網(wǎng)絡安全（移動智能終端）通用設備//否網(wǎng)絡安全（辦公設備）通用設備//否網(wǎng)絡安全（防火墻）通用設備//否15安全設施柴油發(fā)電機通用設備//否應急照明燈通用設備//否消防設施通用設備//否救生器材通用設備//否預防事故設施通用設備//否絕緣操作桿通用設備//否絕緣手套通用設備//否絕緣靴通用設備//否驗電器通用設備//否16特種設備橋式起重機（3t以上）專用設備//是氧氣瓶專用設備//是乙炔氣瓶專用設備//是17倉庫物料柴油、變壓器油、潤滑油通用設備//否

表A、3場所區(qū)域清單單位：序號：序號場所區(qū)域名稱管控層級備注1變電站單位2配電室單位3值班室班組4啟閉機房及泵房單位5物料倉庫部門6辦公區(qū)域單位7電子信息系統(tǒng)機房單位

（資料性附錄）

風險點登記臺賬表B場所區(qū)域單位：序號：序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置責任科室

（單位）備注1渠道設施設備類潰堤（壩）、車輛傷害、淹溺、坍塌、透水管涌、流土等//2開敞式水閘設施設備類設備停運、設備損壞、機械傷害、觸電、火災、高處墜落、淹溺等//3涵閘設施設備類設備停運、設備損壞、機械傷害、觸電、火災、淹溺等//4渡槽設施設備類設備損壞、高處墜落、淹溺5跌水設施設備類設備損壞、高處墜落、淹溺//6農(nóng)橋設施設備類設備損壞、高處墜落、淹溺//7金屬結(jié)構設施設備類設備停運、設備損壞、機械傷害、觸電、火災等//8清污機（回轉(zhuǎn)式）設施設備類設備損壞、設備停運、觸電等//9離心泵設施設備類設備停運、設備損壞等//10混流泵、軸流泵設施設備類設備損壞、設備停運、機械傷害等//11電動機設施設備類設備停運、設備損壞、觸電等//12機旁操作箱設施設備類設備損壞、設備停運、觸電、火災等//13液壓閘閥設施設備類設備損壞等//14閘閥控制柜設施設備類設備損壞、觸電等//15排水設備設施設施設備類設備損壞、觸電等//16抽真空設備設施設備類設備損壞、設備停運、觸電等//17管道式離心泵設施設備類設備損壞、設備停運、觸電等//18閘門啟閉控制及監(jiān)控系統(tǒng)設施設備類備損壞、設備停運、財產(chǎn)損失//19測水量水設施及其控制系統(tǒng)設施設備類設備損壞、高處墜落、數(shù)據(jù)丟失、設備損壞、網(wǎng)絡攻擊等//20泵站計算機監(jiān)控系統(tǒng)設施設備類設備損壞、設備停運、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡攻擊等//21視頻監(jiān)視系統(tǒng)設施設備類設備損壞、設備停運、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡攻擊、觸電等//22灌區(qū)信息管理系統(tǒng)設施設備類設備損壞、設備停運、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡攻擊等//23水利信息網(wǎng)設施設備類設備損壞、設備停運、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡攻擊等//24PLC設施設備類設備損壞、觸電等//

表B（續(xù)）序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置責任科室

（單位）備注25PLC柜設施設備類設備損壞、觸電等//26網(wǎng)絡監(jiān)控柜設施設備類設備損壞、觸電等//27微機五防設備設施設備類設備損壞、觸電等//28LCD拼接屏設施設備類設備停運等//29一次系統(tǒng)模擬屏設施設備類設備損壞、觸電等//30高壓開關柜設施設備類設備損壞、設備停運、觸電、火災等//31過電壓抑制柜設施設備類設備損壞、火災、灼燙等//32母線聯(lián)絡柜設施設備類設備損壞、設備停運、觸電、火災等//33電容器設施設備類設備損壞、觸電、火災、設備停運等//34電容控制柜設施設備類設備損壞、設備停運、觸電、火災等//35低壓抽屜式開關柜設施設備類設備損壞、設備停運、觸電等//36動力箱設施設備類設備損壞、設備停運、觸電、火災等//37直流屏設施設備類備損壞、設備停運、觸電、火災、爆炸等//38計量柜設施設備類設備損壞、設備停運、觸電等//39電壓互感器設施設備類設備損壞、觸電、火災、爆炸等//40電流互感器設施設備類設備損壞、觸電、火災、爆炸等//41網(wǎng)絡交換機設施設備類設備損壞、設備停運、數(shù)據(jù)丟失等//42路由器設施設備類設備損壞、設備停運、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡攻擊等//43工業(yè)以太網(wǎng)交換機設施設備類設備損壞、設備丟失、觸電網(wǎng)絡攻擊等//44服務器設施設備類數(shù)據(jù)丟失、設備損壞、設備停運等//45移動互聯(lián)網(wǎng)應用服務器設施設備類網(wǎng)絡攻擊，數(shù)據(jù)丟失等//46網(wǎng)絡安全（移動智能終端）設施設備類設備損壞，設備停運，網(wǎng)絡攻擊等//47網(wǎng)絡安全（辦公設備）設施設備類設備損壞、數(shù)據(jù)丟失，網(wǎng)絡攻擊等//48網(wǎng)絡安全（防火墻）設施設備類網(wǎng)絡攻擊等//49備用發(fā)電機設施設備類設備損壞、設備停運、火災、灼燙等//50應急照明燈設施設備類設備損壞等//51消防設施設施設備類設備損壞、機械傷害、火災等//52救生器材設施設備類火災，老化，腐蝕，丟失，蟲吃，鼠咬等//53預防事故設施設施設備類設備停運、設備損壞、物體打擊、車輛傷害等//54絕緣操作桿設施設備類設備損壞、、觸電等//55絕緣手套設施設備類觸電等//56絕緣靴設施設備類觸電等//57驗電器設施設備類設備損壞、觸電等//58橋式起重機（3t以上）設施設備類設備損壞、物體打擊等//59氧氣瓶設施設備類設備損壞、爆炸、火災等//60乙炔氣瓶設施設備類設備損壞、爆炸、火災等//61柴油、變壓器油、潤滑油設施設備類設備損壞、火災、爆炸等//62閘門啟閉作業(yè)活動類設備停運、設備損壞、淹溺、觸電、火災等//63離心泵運行作業(yè)活動類設備損壞、設備停運、觸電、機械傷害等//64軸流泵運行作業(yè)活動類設備損壞、設備停運、觸電、延誤工期、物體打擊、高處墜落等//65清污機作業(yè)作業(yè)活動類設備停運、高處墜落、淹溺、設備損壞等//66調(diào)度供水作業(yè)活動類潰壩、設備損壞、設備停運等//67有限空間作業(yè)作業(yè)活動類中毒和窒息、觸電、高處墜落等//68渠道及水工建筑物巡查作業(yè)活動類坍塌、淹溺//69輸電線路巡視作業(yè)活動類物體打擊、高處墜落、設備損壞、設備停運、觸電//70軸流泵大修作業(yè)活動類設備損壞、設備停運、高處墜落、機械傷害、觸電等//71電氣設備檢修作業(yè)活動類設備損壞、觸電、灼燙、火災、其他傷害等//72閘門及其啟閉設備維修作業(yè)活動類設備損壞、設備停運、觸電、延誤工期、物體打擊、高處墜落等//73攔污清污設施檢修作業(yè)活動類設備停運、設備損壞、物體打擊、機械傷害、起重傷害、觸電、高處墜落、淹溺等//74輔機設備檢修作業(yè)活動類高處墜落、設備損壞、觸電、灼燙、火災、淹溺等//75離心泵維修作業(yè)活動類設備損壞、機械傷害、起重傷害、物體打擊等//76信息系統(tǒng)運行維護作業(yè)活動類設備停運、設備損壞、觸電、高處墜落、物體打擊、數(shù)據(jù)丟失，網(wǎng)絡攻擊等//77橋式起重機（3t以上）檢修作業(yè)活動類設備損壞、設備停運、觸電、、物體打擊、高處墜落等//78定期試驗作業(yè)活動類設備停運、設備損壞等//79防汛物資定期清點、檢驗作業(yè)活動類設備損壞、設備停運等//80倉庫管理作業(yè)活動類人身傷害、財產(chǎn)損失等//81相關方監(jiān)管作業(yè)活動類機械傷害、觸電、火災、高處墜落、其他傷害//82引調(diào)水管理作業(yè)活動類設備停運、設備損壞、機械傷害、觸電、火災等//83變電站場所區(qū)域類設備損壞、設備停運、觸電、火災等//84配電室場所區(qū)域類設備損壞、設備停運、觸電、火災等//85值班室場所區(qū)域類設備損壞、設備停運、觸電、火災等//86啟閉機房、泵房場所區(qū)域類火災、設備損壞、觸電、設備停運等//87物料倉庫場所區(qū)域類設備損壞、觸電、火災、灼燙等//88辦公區(qū)域場所區(qū)域類設備損壞、設備停運、觸電、火災等//89電子信息系統(tǒng)機房場所區(qū)域類設備損壞、設備停運、網(wǎng)絡攻擊、觸電//

（資料性附錄）

作業(yè)活動風險分級管控清單表C作業(yè)活動風險分級管控清單序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應有控制措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1閘門啟閉操作前準備資料檢查1、未開具工作票和操作票。

2、操作人員未持閘門運行工證上崗。

3、操作監(jiān)護人員未到位。類型：設備損壞；后果：財產(chǎn)損失、洪澇災害重大風險單位1、開具工作票；2、操作人員持證上崗。對《閘門操作規(guī)程》、《水閘技術管理規(guī)程》SL75-2014、《XX省水閘工程運行管理規(guī)程（試行）》、SL722-2015《水工鋼閘門和啟閉機安全運行規(guī)程》進行培訓查看引水段、泄水段1、漂浮物堵塞。

2、有人員、船只作業(yè)類型：設備停運、設備損壞、觸電、火災；后果：漬澇災害、非計劃停水、財產(chǎn)損失、人身傷害。較大風險單位按照操作規(guī)程執(zhí)行指令，并填寫記錄正確穿戴救生衣、防滑鞋。警報通知查看門體、門槽、鋼絲繩、絲杠。1、門體歪斜。

2、門槽堵塞。

3、鋼絲繩脫落、絲杠彎曲等。低風險崗位警報通知查看閘門啟閉狀態(tài)，有無卡阻、淤積閘門卡阻、有淤積。低風險崗位警報通知查看啟閉設備、供電設備是否符合運行要求啟閉設備、供電設備運行不正常等。一般風險部門按照操作規(guī)程執(zhí)行指令，并填寫記錄正確穿戴工作服、絕緣靴、絕緣手套等。警報通知查看上下游水位和流態(tài)，查看流量和閘門開度表水位不正常，流態(tài)異常，閘門開度異常等。低風險崗位按照操作規(guī)程執(zhí)行指令，并填寫記錄正確穿戴工作服、防滑鞋。警報通知輸配電設備送電1、連接不正常、接頭不牢固，電阻異常。

2、指示儀表異常等。重大風險單位設置警戒線制定《閘門操作規(guī)程》，懸掛禁止合閘警示牌正確穿戴工作服、絕緣靴、絕緣手套等。1、立即上報。

2、配備橡皮艇，救生圈，救生衣、救生繩等救援物資。

3、有人受傷時，現(xiàn)場人員立即按照應急處置卡的具體方法和程序進行救護。填寫工作日志未紀錄和匯報。風險后果：財產(chǎn)損失。事故類型：設備損壞低風險崗位制定《閘門操作規(guī)程》并按規(guī)程要求填寫工作日志

表C（續(xù)）序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應有控制措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1閘門啟閉閘門開啟閘門開啟1、閘門運行過程中出現(xiàn)卡阻、傾斜、停滯、異響等。

2、閘門停在振動或紊流區(qū)。

3、啟閉高度不符合指令。

4、啟閉機操作不符合要求。

5、操作監(jiān)護人員未按規(guī)定履行職責。類型：設備停運、設備損壞、觸電、火災；后果：漬澇災害、非計劃停水財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門設置警戒線制定《閘門操作規(guī)程》對《閘門操作規(guī)程》、《水閘技術管理規(guī)程》SL75-2014、《XX省水閘工程運行管理規(guī)程（試行）》、SL722-2015《水工鋼閘門和啟閉機安全運行規(guī)程》進行培訓正確穿戴工作服、絕緣靴、絕緣手套等。1、立即上報。

2、配備橡皮艇，救生圈，救生衣、救生繩等救援物資。

3、有人受傷時，現(xiàn)場人員立即按照應急處置卡的具體方法和程序進行救護。閘門關閉閘門關閉1、閘門運行過程中出現(xiàn)卡阻、傾斜、停滯、異響等。

2、閘門停在振動或紊流區(qū)。

3、啟閉高度不符合指令。

4、啟閉機操作不符合要求。一般風險部門設置警戒線制定《閘門操作規(guī)程》閘門啟閉完成輸配電設備斷電1、連接不正常、接頭不牢固，電阻異常。

2、指示儀表異常等。一般風險部門設置警戒線制定《閘門操作規(guī)程》，懸掛禁止合閘警示牌填寫工作日志未紀錄和匯報。風險后果：財產(chǎn)損失。事故類型：設備損壞低風險崗位制定《閘門操作規(guī)程》并按規(guī)程要求填寫工作日志2離心泵運行開機前準備工作盤車1、未按規(guī)程操作；

2、未盤車；

3、因人員疏忽，未發(fā)現(xiàn)機組存在問題；

4、盤車前，未在開關設備懸掛警示標志；

5、未正確使用相關工具。類型：設備停運、機械傷害

后果：非計劃停水、人身傷害一般風險部門1、在轉(zhuǎn)動部件位置按要求設置防護裝置；

2、盤車前確保機組的開關柜處于分的位置。1、制定工作許可制度、開停機操作規(guī)程、工作監(jiān)護制度；

2、在盤車機組開關設備懸掛禁止合閘警示標志；

3、相關人員持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

4、正確使用相關工具。1、對工作許可制度、開停機操作規(guī)程、工作監(jiān)護制度、標準進行培訓；

2、對工具使用進行培訓。1、正確穿戴工作服；

2、按要求使用勞保用品1、立即上報；

2、發(fā)生人身傷害事故，開展現(xiàn)場急救，撥打120急救電話。搖測電動機、電纜絕緣值1、相關人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

2、未搖測絕緣值；

3、絕緣值不符合要求；

4、操作不當觸電；

5、搖測結(jié)束后未放電；

6、絕緣搖表額定電壓與電動機電壓不匹配。類型：設備停運、觸電

后果：非計劃停水、人身傷害重大風險單位配備合適電壓等級的絕緣搖表1、制定工作許可制度、開停機操作規(guī)程、工作監(jiān)護制度；

2、被測機組開關設備懸掛禁止合閘標志；

3、相關人員持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

4、正確使用相關工具；

5、準確記錄相關數(shù)據(jù)。1、對工作許可制度、開停機操作規(guī)程、工作監(jiān)護制度、標準進行培訓；

2、對絕緣值測量方法程序進行培訓。1、立即上報；

2、發(fā)現(xiàn)有人觸電時，現(xiàn)場人員立即按觸電急救的具體方法和程序進行救護。開機過程主水泵抽真空過程1、相關人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

2、真空管路堵塞；

3、離心泵填料漏氣；

4、自動化設備故障；

5、伸縮節(jié)漏氣；

6、真空泵故障。類型：設備停運

后果：非計劃停水低風險崗位配備維修工具1、對工作許可制度、開停機操作規(guī)程、工作監(jiān)護制度、標準進行培訓；

2、對故障處理方法進行培訓；

3、對電氣及水泵相關知識進行培訓。1、投運備用機組；

2、按規(guī)程處理相關故障；

3、立即上報。機組啟動1、相關人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

2、閘閥無法開啟；

3、真空度未達到要求值，啟動機組；

4、電動機啟動后電流過大或過小；

5、閘閥開啟速度過快；

6、電動機故障。類型：設備停運、觸電

后果：非計劃停水、人身傷害一般風險部門1、投運備用機組；

2、立即上報；

3、發(fā)現(xiàn)有人觸電時，現(xiàn)場人員立即按觸電急救的具體方法和程序進行救護。運行過程中離心泵運行1、相關人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

2、離心泵吸入雜物，機組效率降低，振動加劇；

3、離心泵填料漏水或燒壞；

4、軸承異響、溫度過高或損壞；

5、前池水位過低或過高。類型：設備停運、設備損壞

后果：財產(chǎn)損失、非計劃停水、人身傷害一般風險部門1、配備監(jiān)測及保護裝置；

2、前池安裝攔污柵。1、制定工作許可制度、開停機操作規(guī)程、工作監(jiān)護制度、運行值班制度、交接班制度；

2、相關人員持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

3、按要求懸掛警示標志。1、停機，倒車重啟；

2、啟動備用機組；

3、立即上報。電動機運行1、相關人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

2、電機溫升超過額定值；

3、電流過大或過??；

4、軸承異響；

5、電動機掃膛；

6、電機運行聲音異常；

7、運行過程中電源失電；

8、保護裝置誤動作；

9、變壓器故障；

10、雷擊停電；

11、電壓過高或過低。類型：設備停運、設備損壞

后果：財產(chǎn)損失、非計劃停水、人身傷害一般風險部門配備監(jiān)測及保護裝置。巡視檢查與數(shù)據(jù)監(jiān)測1、相關人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

2、未按規(guī)定進行巡查；

3、未按規(guī)定佩戴防護用具；

4、擅自進入危險區(qū)域；

5、未及時發(fā)現(xiàn)設備存在的問題；

6、未按要求對數(shù)據(jù)進行連續(xù)觀測及記錄；

7、未及時處理異常數(shù)據(jù)。類型：設備損壞、設備停運、觸電、機械傷害

后果：非計劃停水、財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門在危險區(qū)域設置圍欄及防護裝置。1、停機；

2、啟動備用設備；

3、立即上報；

4、啟動停電事故應急預案。關機過程機組關閉1、相關人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

2、限位開關故障；

3、閥門關閉不到位；

4、自動化設備故障；

5、人員誤操作。類型：設備停運、設備損壞

后果：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門在危險區(qū)域設置圍欄及防護裝置。1、立即上報；

2、發(fā)生人身傷害事故，開展現(xiàn)場急救，撥打120急救電話。3軸流泵運行運行前核對調(diào)度指令未確認調(diào)度指令事故類型：延誤工期

事故后果：財產(chǎn)損失低風險崗位1、制定極端天氣應急預案泵站運行值班制度、工作許可制度、工作監(jiān)護制度、巡視檢查制度、設備操作規(guī)程；

2、制定極端天氣泵站運行應急預案。1、對極端天氣應急預案泵站運行值班制度、工作許可制度、工作監(jiān)護制度、、巡視檢查制度、設備操作規(guī)程、標準進行培訓。

2、對水泵、電氣相關知識進行培訓；

3、對極端天氣泵站運行應急預案進行培訓。1、正確穿戴工作服等勞保用品；2、操作電氣設備時穿戴絕緣手套、絕緣鞋。1、發(fā)生人身傷害事故，開展現(xiàn)場急救，撥打120急救電話；

2、發(fā)現(xiàn)有人觸電時，現(xiàn)場人員立即按觸電急救的具體方法和程序進行救護；3、立即上報。安排值崗位、確定責任人1、人員分組以及責任人不清楚；

2、人員任務責任界定模糊。事故類型：設備損壞、設備停運、觸電、延誤工期、物體打擊、高處墜落

事故后果：人身傷害、財產(chǎn)損失低風險崗位倒閘操作并設置警示標志危險源詳見倒閘操作類型：設備損壞、設備停運、觸電

后果：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門按要求設置圍欄、隔離帶等防護措施軸流泵運行開機1、閘門開啟不及時；

2、閘門開啟過高或過低；

3、工作人員未按照規(guī)程操作。類型：設備損壞、設備停運、觸電

后果：財產(chǎn)損失、人身傷害、非計劃停水一般風險部門數(shù)據(jù)監(jiān)視記錄未按照規(guī)定進行數(shù)據(jù)監(jiān)視記錄類型：設備損壞、設備停運

后果：財產(chǎn)損失一般風險部門清污機、攔污柵運行1、未及時開啟清污機；

2、清污機運行過程中損壞；

3、清污機電源失電；

4、人員跌落。類型：設備損壞、設備停運、觸電、高空墜落、淹溺

后果：財產(chǎn)損失、人身傷害重大風險單位按要求設置圍欄、隔離帶等防護措施定時巡查1、人員跌落；

2、未按規(guī)定定期巡查。類型：設備停運、設備損壞、觸電、高處墜落

后果：財產(chǎn)損失、人身傷害、健康傷害一般風險部門設置圍欄倒換機組1、未按規(guī)程進行操作；

2、未按規(guī)定穿戴工作服、絕緣手套、絕緣鞋；

3、未按規(guī)定時間進行機組倒換。類型：設備停運、設備損壞、觸電

后果：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門事故處理1、值守人員玩忽職守，未及時處理機組事故；

2、機組停運原因不明時貿(mào)然連續(xù)多次重啟機組；

3、無備用電源，遇突發(fā)停電事故時閘門不能及時關閉；

4、直流系統(tǒng)故障；

5、故障設備未按要求懸掛警示標志，未做相關記錄，交接班時未向接班人員交代；

6、電源側(cè)受到雷擊導致停電。類型：設備停運、設備損壞、觸電

后果：財產(chǎn)損失、人身傷害、非計劃停水重大風險單位停機工作人員未按照規(guī)程操作。類型：設備損壞、設備停運、觸電

后果：財產(chǎn)損失、人身傷害、非計劃停水一般風險部門運行后續(xù)工作檔案整理未整理歸檔或整理歸檔不規(guī)范低風險崗位4清污機作業(yè)作業(yè)前準備工作檢查電氣設備及線路1、相關人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

2、巡察制度執(zhí)行不到位；

3、設備、線路老化或損壞造成人員觸電；

4、工作人員違章作業(yè)。類型：設備停運、設備損壞、觸電

后果：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門1、操作箱安裝位置合理，密閉良好；

2、操作箱上鎖。1、制定工作許可制度、開停機操作規(guī)程、巡視檢查制度、工作監(jiān)護制度、運行值班制度、交接班制度；

2、相關人員持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

3、按要求懸掛警示標志。1、對工作許可制度、開停機操作規(guī)程、巡視檢查制度、工作監(jiān)護制度、運行值班制度、交接班制度、標準進行培訓；

2、對故障處理方法進行培訓。1、正確穿戴工作服；

2、操作電氣設備時要戴絕緣手套、穿絕緣靴。1、立即上報；

2、發(fā)現(xiàn)有人觸電時，現(xiàn)場人員立即按觸電急救的具體方法和程序進行救護。檢查機械設備1、相關人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

2、因人員疏忽未發(fā)現(xiàn)存在的問題；

3、耙齒殘缺；

4、傳送裝置損壞，無法正常使用；

5、工作人員違章作業(yè)。類型：設備停運、高處墜落、淹溺、設備損壞

后果：財產(chǎn)損失、人身傷害重大風險單位設置圍欄。正確穿戴工作服、防滑鞋等勞保用品。1、立即上報；

2、發(fā)現(xiàn)有人淹溺時，現(xiàn)場人員立即按淹溺急救的具體方法和程序進行救護，撥打120。工作中清污作業(yè)1、相關人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

2、非工作人員進入作業(yè)區(qū)域；

3、清污機因故障停機，前后水位差過大；

4、雜物阻塞清污機，無法正常工作；

5、工作人員誤操作；

6、雜物清理不及時；

7、工作人員未按規(guī)定穿戴防護用品。類型：設備停運、高處墜落、淹溺、設備損壞、物體打擊

后果：財產(chǎn)損失、人身傷害重大風險單位設置圍欄。工作后配電箱上鎖未上鎖。類型：觸電

后果：人身傷害一般風險部門配置防銹鎖具。1、立即上報；

2、發(fā)現(xiàn)有人觸電時，現(xiàn)場人員立即按觸電急救的具體方法和程序進行救護。垃圾清運1、未及時清運；

2、工作人員違章作業(yè)。類型：車輛傷害、高處墜落、淹溺

后果：人身傷害一般風險部門設置圍欄。1、立即上報；

2、發(fā)生事故時現(xiàn)場人員立即按照事故類型采取急救措施。5調(diào)度供水準備及作業(yè)編制供水方案供水方案編制不科學。事故類型：潰壩、設備損壞、設備停運

后果：非計劃停水、人身傷害、財產(chǎn)損失較大風險單位召開供水調(diào)度會議，審議供水方案及供水調(diào)度指令。編制調(diào)度供水應急預案。下達調(diào)度指令1、調(diào)度指令未能及時下達到相關科室；

2、指令下達的不夠清晰；

3、相關科室未能按要求執(zhí)行調(diào)度指令。事故類型：設備損壞、設備停運

后果：非計劃停水、財產(chǎn)損失較大風險單位1、制定工作許可制度、工作監(jiān)護制度、調(diào)度供水規(guī)程；

2、調(diào)度指令執(zhí)行完畢后向調(diào)度中心匯報。對工作許可制度、工作監(jiān)護制度、調(diào)度供水規(guī)程、標準進行培訓。調(diào)度值班調(diào)度值班1、值班員未經(jīng)培訓上崗，對供水流程不熟悉；

2、值班員未能及時調(diào)整水位，造成水位過低或過高；

3、遇到突發(fā)事件值班員未能合理處置；

4、值班過程中脫崗；

5、未按規(guī)程進行閘門遠程啟閉；

6、調(diào)度指令下達錯誤；

7、開停機時間或閘門啟閉時間錯誤；

8、運行過程遇突發(fā)停電事故。事故類型：潰壩、設備損壞、設備停運

后果：非計劃停水、人身傷害、財產(chǎn)損失較大風險單位制定工作票制度、工作許可制度、工作監(jiān)護制度、巡視檢查制度、運行值班制度、崗位責任制、操作規(guī)程。1、對工作票制度、工作許可制度、工作監(jiān)護制度、巡視檢查制度、運行值班制度、崗位責任制、標準進行培訓；

2、對調(diào)度供水相關知識進行培訓。1、根據(jù)事故類型啟動相關調(diào)度供水應急預；

2、開展運行過程中遇突發(fā)停電事故應急處置演練。6有限空間作業(yè)作業(yè)前準備1、辦理有限空間作業(yè)許可證；

2、將有限空間內(nèi)液體、固體沉積物等及時清除，且保持足夠通風，將易揮發(fā)的氣體排出有限空間，或采用其他適當介質(zhì)進行清洗、置換；

3、有限空間外敞面周圍設置便于采取急救措施的通道；

4、高處作業(yè)時，必須設置腳手架，并應固定牢固或配戴安全帶。1、未開具工作票上崗；2、未設置通風設備及個人防護用具；3、堵塞氣孔；4、未清理有限空間內(nèi)雜物；5、有限空間外敞面周圍無救援通道；6、高處作業(yè)未設置腳手架、腳手架不牢固，未佩戴安全帶。類型：中毒和窒息、觸電、高處墜落

后果：健康傷害、人身傷害重大風險單位1、保持通氣孔的通暢；

2、配備檢測儀器，并設置相應的通風設備1、制定有限空間作業(yè)工作許可制度、工作監(jiān)護制度、有限空間作業(yè)規(guī)程；

2、工作人員持有限空間作業(yè)許可證上崗；

3、按要求懸掛警示標志；

4、制定有限空間作業(yè)應急預案。1、對有限空間作業(yè)工作許可制度、工作監(jiān)護制度、有限空間作業(yè)規(guī)程、標準進行培訓；

2、對急救處理方法進行培訓；

3、對有限空間作業(yè)應急預案進行培訓及演練。正確穿戴個人防護用具。1、立即上報；

2、發(fā)現(xiàn)有人窒息暈厥，現(xiàn)場人員立即按照暈厥的具體方法和程序進行救護。作業(yè)中1、必須對空氣中含氧量進行檢測，在大氣壓條件下，有限空間的空氣中含氧量應為18％─21％，若空氣中含氧量低于18％，應有報警訊號；

2、必須進行測爆，有限空間空氣中可燃性氣體濃度應低于爆炸下限的10％；

3、當必須進入缺氧的有限空間作業(yè)時，應符合GB8958規(guī)定；在進行短暫時間作業(yè)時，必須采取機械通風，避免出現(xiàn)急性中毒癥狀；

4、當有限空間內(nèi)存在燃性氣體和粉塵時，嚴禁帶入能產(chǎn)生煙氣、明火、電火花的器具；

5、根據(jù)作業(yè)環(huán)境和有害物質(zhì)的情況，應分別采用頭部、眼睛、皮膚及呼吸系統(tǒng)的防護用具。1、未對氣體進行檢測；2、未設置通風措施；3、有粉塵存在的環(huán)境有明火作業(yè)；4、未對作業(yè)人員配備防護用具。類型：中毒和窒息、觸電、火災

后果：健康傷害、人身傷害重大風險單位1、保持通氣孔的通暢；

2、配備檢測儀器，并設置相應的通風設備。1、制定有限空間作業(yè)工作許可制度、工作監(jiān)護制度、有限空間作業(yè)規(guī)程；

2、工作人員持有限空間作業(yè)許可證上崗；

3、按要求懸掛警示標志；

4、制定有限空間作業(yè)應急預案。1、對有限空間作業(yè)工作許可制度、工作監(jiān)護制度、有限空間作業(yè)規(guī)程、標準進行培訓。

2、對急救處理方法進行培訓；

3、對有限空間作業(yè)應急預案進行培訓及演練。正確穿戴個人防護用具。1、立即上報；

2、發(fā)現(xiàn)有人窒息暈厥或觸電，現(xiàn)場人員立即采取對應的方法和程序進行救護。照明安全1、采用防爆型照明燈，電壓應符合GB3805規(guī)定；照明線路必須架設，照明燈不準用電線懸吊，照明線路應無接頭；

2、臨時照明燈或手提式照明燈，燈與線的連接應采用安全可靠絕緣的重型移動式通用橡套電纜線，露出金屬部分必須接地；

3、嚴禁在有限空間內(nèi)使用明火照明；

4、潮濕儲罐、部分裝有液體的儲罐和鍋爐有水的一側(cè)，必須使用電池、低電壓或附有接地保險裝置的照明系統(tǒng)，嚴禁使用明火照明。1、未采用防爆型照明燈；2、照明線路有接頭；3、使用明火照明；4、潮濕的儲罐未使用電池燈具照明。類型：中毒和窒息、觸電

后果：健康傷害、人身傷害較大風險單位1、制定有限空間作業(yè)工作許可制度、工作監(jiān)護制度、有限空間作業(yè)規(guī)程。2、工作人員持有限空間作業(yè)許可證上崗。3、按要求懸掛警示標志；4、制定有限空間作業(yè)應急預案。1、對有限空間作業(yè)工作許可制度、工作監(jiān)護制度、有限空間作業(yè)規(guī)程、標準進行培訓；

2、對急救處理方法進行培訓；

3、對有限空間作業(yè)應急預案進行培訓及演練。正確穿戴個人防護用具。1、立即上報；

2、發(fā)現(xiàn)有人觸電，現(xiàn)場人員立即具體方法和程序進行救護。機械設備安全1、在有限空間內(nèi)進行作業(yè)時，必須將有限空間內(nèi)具有轉(zhuǎn)動部分的機器設備或轉(zhuǎn)動裝置的電源切斷；2、若設備的動力源不能控制，應將轉(zhuǎn)動部件與其他機器聯(lián)動設備斷開。未切斷有限空間內(nèi)轉(zhuǎn)動機械的動力或聯(lián)動設備。類型：機械傷害

后果：人身傷害較大風險單位1、制定有限空間作業(yè)工作許可制度、工作監(jiān)護制度、有限空間作業(yè)規(guī)程；

2、相關人員持有限空間作業(yè)許可證上崗；

3、按要求懸掛警示標志；

4、制定有限空間作業(yè)應急預案。1、對有限空間作業(yè)工作許可制度、工作監(jiān)護制度、有限空間作業(yè)規(guī)程、標準進行培訓；

2、對急救處理方法進行培訓；

3、對有限空間作業(yè)應急預案進行培訓及演練。正確穿戴個人防護用具。1、立即上報；

2、發(fā)現(xiàn)有人受傷，采取必要措施后立即送醫(yī)。通風1、有限空間必須設置機械通風；

2、用于有限空間通風的送風系統(tǒng)、通風管道、通風機室應符合GB6515第6、7、8章的有關規(guī)定；

3、在有限空間內(nèi)作業(yè)時，排風應符合GB6515第2．5條規(guī)定；

4、有限空間的吸風口應放置在底部，當存在和空氣一樣重或比空氣輕的污染物質(zhì)時，還應在頂部增設吸風口；

5、當有限空間排出的有害物質(zhì)濃度超過國家排放標準時，須經(jīng)凈化處理，并應符合GB6515中的規(guī)定，方可向大氣排放1、未設置通風器械；2、未設置吸風口或吸風口位置、數(shù)量不符合要求；3、未將排出的有毒氣體消毒。類型：中毒和窒息、觸電

后果：健康傷害、人身傷害、環(huán)境污染較大風險單位配置通風裝置，設置必要的凈化裝置。1、制定有限空間作業(yè)工作許可制度、工作監(jiān)護制度、有限空間作業(yè)規(guī)程；

2、工作人員持有限空間作業(yè)許可證上崗；

3、按要求懸掛警示標志；

4、制定有限空間作業(yè)應急預案。1、對有限空間作業(yè)工作許可制度、工作監(jiān)護制度、有限空間作業(yè)規(guī)程、標準進行培訓；

2、對急救處理方法進行培訓；

3、對有限空間作業(yè)應急預案進行培訓及演練。正確穿戴個人防護用具。1、立即上報；

2、根據(jù)事故類型采取對應應急救援措施。熱工作業(yè)1、持有動火證方可進人有限空間進行熱工作業(yè)，并應采取輪換工作制及監(jiān)護措施；

2、有限空間內(nèi)所有管道和容器內(nèi)部的可燃性氣體濃度應符合4．2．3條規(guī)定，方可作業(yè)；

3、中斷8h以上電焊作業(yè)，應將焊槍、軟管移出有限空間；

4、在有限空間進行熱工作業(yè)時，必須選擇有效的吸塵裝置，以排除煙霧和粉塵；

5、在潮濕的情況下，電焊作業(yè)者不準接觸二次回路的導電體，作業(yè)點附近地面上應鋪墊良好的絕緣材料；

6、電焊作業(yè)人員必須與焊件之間保持絕緣1、未持有動火證作業(yè)；2、無焊工證作業(yè)；3、未排出作業(yè)中產(chǎn)生的煙霧和粉塵；4、電焊作業(yè)人員與焊件接觸類型：中毒和窒息、觸電

后果：健康傷害、人身傷害重大風險單位1、保持通氣孔的通暢；

2、配備檢測儀器，并設置相應的通風設備。1、制定有限空間作業(yè)工作許可制度、工作監(jiān)護制度、有限空間作業(yè)規(guī)程；

2、工作人員持有限空間作業(yè)許可證上崗；

3、按要求懸掛警示標志；

4、制定有限空間作業(yè)應急預案。1、對有限空間作業(yè)工作許可制度、工作監(jiān)護制度、有限空間作業(yè)規(guī)程、標準進行培訓；

2、對急救處理方法進行培訓；

3、對有限空間作業(yè)應急預案進行培訓及演練。正確穿戴個人防護用具、1、立即上報；

2、根據(jù)事故類型采取對應應急救援措施、7渠道及水工建筑物巡查巡查前準備確定檢查項目和內(nèi)容檢查項目和內(nèi)容不全面。類型：坍塌、淹溺；后果：漬澇災害、財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險單位制定《渠道巡查制度》1、正確穿戴工作服、安全帽、防滑鞋；2、夏季佩戴遮陽帽，做好防暑降溫措施。3、配備救生圈、橡皮艇等救援設備。年度檢查和特別檢查應制定詳細的檢查方案未制定檢查方案或檢查方案不合理。一般風險單位技術負責人審批后執(zhí)行按照檢查線路XX序進行巡查。高水位情況下進行巡查時，宜有數(shù)人列隊進行拉網(wǎng)式檢查，防止疏漏。未準備檢查用輔助工具。低風險部門制定《渠道巡查制度》巡查按照檢查線路XX序進行巡查。高水位情況進行巡查時，宜有數(shù)人列隊進行拉網(wǎng)式檢查，防止疏漏。巡查有疏漏。重大風險單位對巡查制度、《XX省堤防工程運行管理規(guī)程》進行培訓1、正確穿戴工作服、安全帽、防滑鞋；2、夏季佩戴遮陽帽，做好防暑降溫措施。3、配備救生圈、橡皮艇等救援設備。1、立即上報；

2、根據(jù)事故類型采取對應應急救援措施、巡視檢查做好詳細的現(xiàn)場記錄。如發(fā)現(xiàn)異常情況，除應詳細記述時間、部位、險情和繪出草圖外，必要時應測圖、攝影或錄像。對有可疑跡象部位的記錄，應在現(xiàn)場就地對其進行校對，確定無誤后才能離開現(xiàn)場未作記錄或記錄錯誤低風險部門整理現(xiàn)場記錄，將本次巡視檢查結(jié)果與上次或歷次巡視檢查結(jié)果進行比較分析，如有異?，F(xiàn)象，立即進行復查。發(fā)現(xiàn)異常，未進行復查。低風險部門報告存檔日常巡視檢查中發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象時，應分析原因，及時上報上級部門。未及時上報。低風險部門對隱患排查制度進行培訓年度巡視檢查和特別巡視檢查結(jié)束后，應提出簡要報告。對發(fā)現(xiàn)的問題，應結(jié)合設計、施工、運行等資料進行綜合分析，并及時向上級部門報告。未作檢查報告，發(fā)現(xiàn)問題未向主管部門報告低風險部門對巡查制度、《XX省堤防工程運行管理規(guī)程》、進行培訓各種巡視檢查的記錄、圖件和報告的紙質(zhì)文檔和電子文檔均應整理歸檔。未進行歸檔或歸檔不合理。低風險崗位按照《檔案管理制度》有關規(guī)定及時歸檔。對《檔案管理制度》進行培訓。8輸電線路巡視巡視前準備工作1、查看資料，明確巡視范圍和路線；1、巡視范圍不全，路線不合理或錯誤；

2、相關人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗。事故類型：設備損壞、觸電

后果：設備停運、財產(chǎn)損失、人身傷害重大風險單位1、制定輸電線路巡視檢查制度、工作許可制度、工作監(jiān)護制度、相關規(guī)程；

2、相關人員持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗。1、對輸電線路巡視檢查制度、工作許可制度、工作監(jiān)護制度、相關規(guī)程、標準進行培訓；

2、對輸電線路的相關知識進行培訓。2、正確穿戴工作服、絕緣鞋，配備望遠鏡，記錄本和移動電話。1、個人防護用品不齊全，通訊不暢，工具不符合要求；

2、人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗。事故類型：物體打擊、高處墜落

后果：人身傷害、財產(chǎn)損失一般風險部門正確穿戴工作服、絕緣鞋等勞保用品。巡視1、設備巡視：應沿線路逐基逐檔進行并實行立體巡視，不得出現(xiàn)漏點（段），巡視對象包括線路本體和附屬設施，以地面巡視為主，可以按照一定的比例進行帶電登桿（塔）檢查，重點對導線、絕緣子、金具、附屬設施的完好情況進行全面的檢查；

2、通道環(huán)境巡視：應對線路通道、周邊環(huán)境、沿線交跨、施工作業(yè)等情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和掌握線路通道環(huán)境的動態(tài)變化情況；

3、運行維護單位應根據(jù)線路設備和通道環(huán)境特點劃分區(qū)段，結(jié)合狀態(tài)評價和運行經(jīng)驗確定線路（區(qū)段）巡視周期1、巡視有遺漏，未發(fā)現(xiàn)線路運行存在的問題；

2、人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

3、工作人員違章作業(yè)。事故類型：設備損壞、設備停運、觸電

后果：財產(chǎn)損失、人身傷害重大風險單位制定巡視檢查制度、工作許可制度、工作監(jiān)護制度、相關規(guī)程；2、相關人員持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

3、輸電線路設置警示標志；

4、桿塔醒目位置噴涂編號；

5、宜每年一次對巡視周期進行評估。正確穿戴工作服、絕緣鞋等勞保用品。1、立即上報；

2、發(fā)現(xiàn)有人觸電時，現(xiàn)場人員立即按觸電急救的具體方法和程序進行救護。9軸流泵大修施工前準備查驗檢修資料、運行資料，確定檢修方案并預估故障類型，準備備品件、拆裝工具。1、檢修資料不準確不詳實，無法準確判斷故障點，無法準確備好備用泵件和工具。事故類型：延誤工期

事故后果：財產(chǎn)損失低風險崗位1、人員持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

2、制定值班制度、機組檢修工作許可制度、工作監(jiān)護制度、軸流泵檢修規(guī)程；

3、設置警示標志；

4、進行技術交底；

5、做好檢修記錄。1、運行值班制度、機組檢修工作許可制度、工作監(jiān)護制度、軸流泵檢修規(guī)程、標準進行培訓；

2、對電氣、水泵相關知識進行培訓。正確穿戴工作服、安全帽、防砸鞋等勞保用品，操作電氣設備時穿戴絕緣手套、絕緣鞋。1、立即上報。2、發(fā)現(xiàn)有人受傷時，現(xiàn)場人員立即按急救的具體方法和程序進行救護。

人員分組并確定相關責任人1、人員分組以及責任人不清楚；

2、人員任務責任界定模糊。事故類型：設備損壞、設備停運、觸電、延誤工期、物體打擊、高處墜落

事故后果：人身傷害、財產(chǎn)損失一般風險部門檢查進水閘門密封情況1、未按規(guī)定操作閘門；

2、使用機組臨時排水時，前池水位監(jiān)測不及時；

3、進水閘滲漏嚴重。事故類型：設備損壞、設備停運、高處墜落、機械傷害、觸電

事故后果：財產(chǎn)損失、人身傷害重大風險單位1、進水閘處設置圍欄；

2、采用草袋填裝粘性土壤后封堵。設置臨時防護裝置、警示標志1、變電所、機組、閘門、臨時用電點、泵房明顯處等位置圍欄及警示標志缺失；

2、吊裝孔、檢修通道防護圍欄破損或缺失；

3、地面防護橡膠墊缺失。事故類型：設備損壞、機械傷害、觸電、高處墜落

事故類型：人身傷害、財產(chǎn)損失一般風險部門1、補全各處防護裝置；

2、設置警戒線。施工現(xiàn)場核查并確定臨時用電點，電氣設備臨時安裝接線1、相關人員未持對應準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；

2、臨時用電點選擇不合理；

3、電源線未按規(guī)定布置；

4、線纜型號選擇不正確不能承載相應電流；

5、接頭處裸露部位過長，壓線時壓接不緊；

6、無接地線；

7、接線處無保護或保護柜體破損；

8、噪聲危害。事故類型：設備停運、設備損壞、觸電、火災、健康傷害

事故結(jié)果：財產(chǎn)損失、人身傷害較大風險單位根據(jù)DLT275-2010戶外配電箱通用技術要求規(guī)定，使用合格的電氣元件。主泵體維修排水清淤1、使用機組臨時排水時，前池水位監(jiān)測不及時；

2、安裝輔助設備時，人員及設備墜落；

3、起重機吊裝泥漿泵：操作人員誤操作，鋼絲繩斷裂、U型掛環(huán)（卸扣）選型不合適或開斷，吊點選擇不恰當，被吊裝物體不平衡；起重機吊鉤無卡扣，操作手柄按鈕標識錯誤，工作人員距被吊裝物體過近，泥漿泵下落過程中搖擺過大，碰觸墻壁；

4、泥漿泵啟動及運行：泥漿泵電纜接線端子漏電，電纜破損漏電，啟動時輸水帶下溜，輸水帶破損，泥漿泵吸入較大雜物造成泥漿泵驟停；

5、清水沖淤：工作人員高處墜落，清水濺入泥漿泵接線端口處、電機內(nèi)，工作人員陷入泥沙中；

6、噪聲危害。事故類型：設備停運、設備損壞、物體打擊、機械傷害、起重傷害、觸電、高處墜落、淹溺、健康傷害

事故結(jié)果：財產(chǎn)損失、人身傷害較大風險單位1、泥漿泵吸入口加裝縫隙合適的過濾網(wǎng)；

2、人工現(xiàn)場監(jiān)測水位；

3、泥漿泵電動機接線端子做好防護措施防止進水；

4、泥漿泵輸水帶固定牢固。電動機拆除1、電動機溫度傳感器拆除：操作不當造成傳感器損壞，拆除后放置位置不合理造成設備損壞；

2、拆除電纜：拆鑄鐵防護罩時墜落傷人，拆除固定螺母時損傷接線柱，拆除后未標記相序；

3、拆除底座螺栓：工作人員操作不熟練、誤操作；

4、電動機吊裝：操作人員誤操作，吊裝帶斷裂，吊點選擇不恰當；起重機吊鉤未安裝卡扣，操作手柄按鈕標識錯誤，工作人員距被吊裝物體過近；

5、擺放：電動機未擺放在指定位置；

6、噪聲危害。事故類型：設備損壞、高空墜落、物體打擊、坍塌、健康傷害

事故結(jié)果：財產(chǎn)損失、人身傷害較大風險單位1、電纜及電動機接線端子標明相序；

2、指定電動機存放地點，放好防護墊或枕木，枕木高度一致。中間軸、油箱拆除及擺放1、油箱底座螺栓拆卸：工作人員操作不熟練、誤操作；

2、水泵大軸支撐不牢固；

3、剛性聯(lián)軸器螺栓拆卸：工作人員操作不熟練、誤操作；

4、吊裝：操作人員誤操作，吊裝帶斷裂，吊點選擇不恰當；起重機吊鉤未安裝卡扣，操作手柄按鈕標識錯誤，工作人員距被吊裝物體過近；

5、存放：橫向擺放時中間軸從吊鉤上脫落；豎向擺放時，使用的支撐物強度不夠；

6、噪聲危害。事故類型：設備損壞、高空墜落、物體打擊、健康傷害

事故結(jié)果：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門中間軸、油箱豎向擺放時使用防滑、高強度支撐物，并安裝防護網(wǎng)。主水泵拆除1、拆除順序：拆卸順序、方式不當；

2、工作人員在泵室內(nèi)工作被上方掉落物砸傷；

3、擰卸各處螺栓：工作人員操作不熟練、誤操作；

4、起重吊裝作業(yè)：操作人員誤操作，吊裝帶斷裂，吊點選擇不恰當；起重機吊鉤未安裝卡扣，操作手柄按鈕標識錯誤，工作人員距被吊裝物體過近；

5、因誤操作或其他原因，進水閘門大量漏水；

6、焊接、切割、氣割、打磨等其他輔助性操作：身邊有易燃物、帶電器械漏電、人員密集、工作后未有效降溫、空間內(nèi)易燃易爆空氣含量高、切割片或摩擦片受力過大崩碎、切割片或摩擦片松動崩碎；動火作業(yè)未按規(guī)程要求進行；

7、噪聲危害。事故類型：設備損壞、高處墜落、物體打擊、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、健康傷害

事故后果：財產(chǎn)損失、人身傷害重大風險單位1、配備對講機；

2、水泵機組吊裝孔處、進水閘門操作處懸掛警示標語、設置防護網(wǎng)。泵件擺放1、在放置、移動的過程中損壞地面；

2、未按照規(guī)定進行擺放；

3、大軸擺放過程中自吊鉤上脫落；

4、噪聲危害。事故類型：設備損壞、坍塌、健康傷害

事故后果：財產(chǎn)損失、人身傷害較大風險單位1、加裝防護墊；

2、設置圍欄。更新磨損泵件1、未提前備好備用泵件；

2、備用件鑄造材質(zhì)不合格；

3、備用件尺寸不合格；

4、未對已磨損泵件進行更換。事故類型：設備停運、延誤工期、健康傷害。

事故后果：財產(chǎn)損失低風險崗位主水泵泵件安裝1、安裝順序：安裝順序、方式不當；

2、工作人員在泵室內(nèi)工作被上方掉落物砸傷；

3、擰卸各處螺栓：工作人員操作不熟練、誤操作；

4、起重吊裝作業(yè)：操作人員誤操作，吊裝帶斷裂，吊點選擇不恰當；起重機吊鉤未安裝卡扣，操作手柄按鈕標識錯誤，工作人員距被吊裝物體過近；

5、因誤操作或其他原因，進水閘門大量漏水；

6、焊接、切割、氣割、打磨等其他輔助性操作：身邊有易燃物、帶電器械漏電、人員密集、工作后未有效降溫、空間內(nèi)易燃易爆空氣含量高、切割片或摩擦片受力過大崩碎、切割片或摩擦片松動崩碎；動火作業(yè)未按規(guī)程要求進行；

7、噪聲危害。事故類型：設備損壞、高處墜落、物體打擊、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、健康傷害

事故后果：財產(chǎn)損失、人身傷害重大風險單位1、配備對講機；

2、水泵機組吊裝孔處、進水閘門操作處懸掛警示標語、設置防護網(wǎng)。中間軸及油箱安裝1、吊裝：操作人員誤操作，吊裝帶斷裂，吊點選擇不恰當；起重機吊鉤未安裝卡扣，操作手柄按鈕標識錯誤，工作人員距被吊裝物體過近；

2、油箱底座螺栓緊固：工作人員操作不熟練、誤操作；

3、大軸安裝時，未在大軸上端剛性聯(lián)軸器下墊合適高度的可取走墊片；

4、剛性聯(lián)軸器螺栓緊固：工作人員跌落危險，工作人員操作不熟練、誤操作；

5、噪聲危害。事故類型：設備損壞、高空墜落、物體打擊、健康傷害

事故結(jié)果：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門1、安裝防護網(wǎng)；

2、起重機吊鉤安裝卡扣。盤車試驗1、操作人員掉落危險；

2、人員被擠傷；

3、盤車試驗時未發(fā)現(xiàn)異常；

4、未盤車；

5、噪聲危害。事故類型：設備損壞、高空墜落、機械傷害、健康傷害

事故后果：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門安裝防護網(wǎng)。電動機安裝1、電動機吊裝：操作人員操作不熟練，吊裝帶斷裂開斷，吊點選擇不恰當電動機不平衡；起重機吊鉤不安裝卡扣錯誤操作，操作手柄按鈕標識錯誤，其余工作人員距被吊裝物體過近；

2、電動機與中間軸軟連接對接：工作人員跌落危險，電動機突然砸落傷人，軟連接對接過程中上下聯(lián)軸器偏移損傷橡膠墊片；

3、緊固底座螺栓：工作人員跌落危險，使用相應工具擰卸螺栓時傷人；

4、安裝電纜：電纜三相順序混亂，安裝固定螺栓時損傷絕緣瓷瓶，安裝鑄鐵防護罩時跌落傷人；

5、溫度傳感器安裝：安裝時用力過大損壞傳感器；

6、噪聲危害。事故類型：設備損壞、高空墜落、物體打擊、健康傷害

事故結(jié)果：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門1、電纜及其原接頭做好標記；

2、起重機吊鉤安裝卡扣。維修后續(xù)工作試運行1、未按規(guī)定操作閘門；

2、未按照規(guī)程進行機組試運行；

3、試運行過程中機組出現(xiàn)故障；

4、噪聲危害。事故類型：設備停運、設備損壞、機械傷害、觸電、火災

事故后果：財產(chǎn)損失、人身傷害低風險崗位倒灌前池，將閘門封堵物沖走工具收整存放1、工具遺漏；

2、工具收容混亂；

3、工具存放不合理；

存放較重工具時（泥漿泵、支架、大型倒鏈）使用起重機：1、操作人員操作不熟練；2、鋼絲繩斷裂、U型掛環(huán)（卸扣）開斷，吊點選擇不恰當，被吊裝物體不平衡；3、起重機吊鉤不安裝卡扣，錯誤操作；4、操作手柄按鈕標識錯誤；5、其余工作人員距被吊裝物體過近。事故類型：設備損壞、起重傷害、健康傷害

事故類型：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門1、工具存放箱保養(yǎng)；

2、起重機吊鉤安裝卡扣。臨時用電設施設備拆除1、帶電操作；

2、拆除后帶電端口有裸露線芯。事故類型：設備損壞、起重傷害、健康傷害

事故類型：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門裸露線芯用絕緣膠帶處理好或更換。拆除臨時防護標志及警示標志臨時防護措施及警示標志過早拆除。事故類型：觸電、健康傷害

事故后果：人身傷害一般風險部門資料整理歸檔未整理歸檔或整理歸檔不規(guī)范。低風險崗位10電氣設備檢修檢修前準備查驗檢修資料、運行資料，確定檢修方案并預估故障類型，準備備品件、拆裝工具。檢修資料不準確不詳實，無法準確判斷故障點，無法準確備好備用泵件和工具。事故類型：延誤工期

事故后果：財產(chǎn)損失低風險崗位1、制定工作票制度、運行值班制度、電氣設備檢修工作許可制度、工作監(jiān)護制度、設備檢修規(guī)程；

2、相關人員持對應準