期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力提升提分卷帶答案

單選題（共50題）1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場（）。A.管理費(fèi)B.教育費(fèi)C.監(jiān)管費(fèi)D.交易費(fèi)【答案】C2、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個(gè)人客戶保證金賬戶C.非結(jié)算會員保證金賬戶D.特別結(jié)算會員保證金賬戶【答案】A3、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。A.完全由客戶承擔(dān)B.完全由期貨公司承擔(dān)C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】A4、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由監(jiān)事會D.由總經(jīng)理【答案】A5、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶【答案】A6、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C7、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任【答案】A8、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B9、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.期貨交易所交易細(xì)則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規(guī)則D.期貨交易所章程【答案】D10、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B11、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個(gè)月至12個(gè)月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A12、申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。A.13B.21C.23D.32【答案】A13、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】C14、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立【答案】A15、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制【答案】A16、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。A.按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶B.按照與法定的方式及時(shí)通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A17、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。A.公正B.審慎監(jiān)管C.公平D.公開【答案】B18、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上lO萬元以下【答案】D19、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B20、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D21、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C22、（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)C.國家外匯管理局D.財(cái)政部【答案】A23、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】B24、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B25、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確B.只能委托其他理事代為出席會議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議D.理事會討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】D26、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進(jìn)行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A27、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)，A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下C.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易【答案】B28、期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B29、期貨交易所實(shí)行（）。A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度【答案】C30、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B31、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。A.適當(dāng)性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級【答案】D32、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D33、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A34、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資產(chǎn)【答案】B35、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C36、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國金融期貨交易所【答案】D37、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查【答案】C38、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A39、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D40、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D41、會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會員大會B.董事會C.股東大會D.理事會【答案】A42、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C43、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B44、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處（）的罰金。A.二萬元以上二十萬元以下B.二萬元以上十五萬元以下C.五萬元以上十五萬元以下D.五萬元以上二十萬元以下【答案】A45、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D46、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一情節(jié)嚴(yán)重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C47、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A.問責(zé)追究B.責(zé)任追究C.刑事責(zé)任D.民事責(zé)任【答案】B48、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C49、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B50、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C多選題（共20題）1、期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括（）。A.加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.在從事期貨服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷D.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持【答案】ABD2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報(bào)告義務(wù)的，（）。A.應(yīng)當(dāng)免予行政處罰，但應(yīng)處以罰款B.可以減輕行政處罰C.應(yīng)當(dāng)從輕.減輕行政處罰，但應(yīng)給予警告.批評D.可以從輕行政處罰【答案】BD3、下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)D.利用職務(wù)之便牟取私利【答案】ABCD4、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。A.提供交易的場所.設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易.結(jié)算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市【答案】ABCD5、期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。??A.裝修公司B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.會計(jì)師事務(wù)所【答案】BCD6、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D.對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查【答案】ABCD7、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是（）。A.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用B.停止批準(zhǔn)人員招聘C.責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班【答案】BCD8、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.解散B.破產(chǎn)C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可D.營業(yè)部盈利增加【答案】ABC9、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況【答案】ABC10、期貨公司章程應(yīng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）作出規(guī)定。A.職責(zé)范圍B.權(quán)利義務(wù)C.任期D.工作報(bào)告的內(nèi)容和格式【答案】ABC11、（）依法對期貨公司實(shí)行自律管理。A.期貨交易所B.會員大會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】AC12、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的()應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A.格式B.內(nèi)容C.處理日期D.處理方式【答案】ABCD13、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的相關(guān)信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對該經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行et常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息包括（）。A.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)B.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失C.誠信記錄D.收入來源【答案】ABCD14、下列不符合期貨從業(yè)人員資格申請條件的有（）。A.剛參加了期貨公司的招聘面試B.已經(jīng)刑滿