證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)整理試題參考A4排版

單選題（共50題）1、合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A2、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A4、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.個人喪失償債能力【答案】D6、（2016年真題）下列具有法人資格的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D7、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶的基本信息包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A8、證券投資咨詢?nèi)藛T出現(xiàn)下列（）情形的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A9、根據(jù)《刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.5；3B.3；5C.5；5D.3；3【答案】C10、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B11、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、在我國，證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范文件由（）根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。A.全國人民代表大會B.國務(wù)院C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C13、下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是（）。A.賬戶管理B.賬戶開戶C.資金清算D.會計核算【答案】B14、下列關(guān)于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應(yīng)當在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應(yīng)當在會議記錄上簽名C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應(yīng)當在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應(yīng)當在會議記錄上簽名【答案】D15、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】C16、股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是（）。A.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司B.未按期募足股份C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會【答案】C17、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C19、下列情形中，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B20、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是（）。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”【答案】D21、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A22、某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）。A.500％B.250％C.100％D.50％【答案】B23、股份有限公司申請股票上市的條件有（）。A.①④B.①②C.③④D.②④【答案】B24、股東有權(quán)查閱、復制的內(nèi)容是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C26、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B27、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營的說法，錯誤的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A28、下列說法中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負責【答案】B29、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C30、證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.2B.3C.5D.7【答案】B31、公司業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務(wù)與會計人員不可以（）。A.依法向中國證券業(yè)協(xié)會反映B.依職權(quán)予以糾正C.依據(jù)公司指令辦理D.拒絕執(zhí)行【答案】C32、單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應(yīng)當事先告知證券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%【答案】A33、(2018年真題)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)D.證券公司總部【答案】D34、（2016年真題）下列關(guān)于收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C35、下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是()A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應(yīng)當考慮在適當情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風險D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告【答案】A37、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當年滿（）周歲。A.15B.20C.16D.18【答案】D38、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行【答案】B39、證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括（）。A.對同一類評級對象評級B.對同一類評級對象跟蹤評級C.采用一致的評級標準和工作程序D.不能調(diào)整評級標準【答案】D40、（2020年真題）根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D41、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當要求改正；未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向()中國證監(jiān)會派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、（2017年真題）集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C43、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B44、在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當及時公告，載明具體變更事項，且不得存在（）情形。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、債券存續(xù)期間，企業(yè)應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露上一年年度報告。年度報告應(yīng)當包含報告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計機構(gòu)出具的審計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報表、附注以及其他必要信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D46、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D47、證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應(yīng)在（）指導下開展風險管理工作，并向（）履行風險報告義務(wù)。A.首席風險官；證券公司董事會B.首席風險官；子公司董事會C.首席風險官；首席風險官D.子公司董事會；子公司董事會【答案】C48、證券公司應(yīng)在金融衍生