證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)資料復(fù)習(xí)匯編

單選題（共50題）1、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶C.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C2、根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B3、（2020年真題）證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.理客戶結(jié)算交割的方式C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施D.違約責(zé)任【答案】B4、根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管是由（）發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A5、應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B6、以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請賬戶注銷D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶【答案】B7、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】A8、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20【答案】C9、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B10、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A11、以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是()A.有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進(jìn)行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利【答案】B12、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則，不包括（）。A.機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機(jī)構(gòu)類型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，杜絕監(jiān)管真空和套利B.實(shí)行穿透式監(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）C.強(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強(qiáng)監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)D.實(shí)現(xiàn)實(shí)時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度【答案】A13、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A14、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D15、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯誤的是（）。A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離【答案】B16、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)【答案】D17、除當(dāng)?shù)卣C明已列人國家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B18、證券業(yè)從業(yè)人員申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件（）。A.①②③B.①②④C.③④D.②③④【答案】D19、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8【答案】C20、下列行為中，屬于損害客戶利益的行為有（）。A.①②③④B.①③C.①②④D.②③④【答案】A21、托管人應(yīng)當(dāng)保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D22、（2020年真題）根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D23、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A25、根據(jù)《刑法》，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A26、(2019年真題)（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障。A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練【答案】C27、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A28、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，提交的文件包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C29、以下關(guān)于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人由董事會成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議【答案】A30、證券公司開展是否風(fēng)險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）風(fēng)險管理機(jī)制。A.事前審查B.事中風(fēng)險監(jiān)測C.事后評估審計(jì)D.事后排查【答案】A31、（2016年真題）股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于（）。A.1／2B.1／4C.1／3D.2／3【答案】C32、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會的可以采取暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】A33、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）、風(fēng)險控制等制度。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、關(guān)于期貨交易，下列說法正確的是（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D35、(2018年真題)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）年的證券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C36、下列不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)D.發(fā)起人符合法定人數(shù)【答案】A37、關(guān)于金融機(jī)構(gòu)對資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)行凈值化管理，以下說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B38、下列關(guān)于公司公開財(cái)務(wù)狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D40、經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、（2016年真題）下列董事會中必須有職工代表的是（）。A.2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C.1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨(dú)資企業(yè)【答案】A42、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C43、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員（）。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人【答案】D44、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會計(jì)報告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C45、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。A.基金委托人B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券行業(yè)協(xié)會D.基金行業(yè)協(xié)會【答案】D47、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B48、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是（）。A.募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選