基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、對(duì)一個(gè)由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組成的投資組合，兩者的權(quán)重之和為（）。A.0B.0.5C.1D.100【答案】C2、公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，流動(dòng)負(fù)債總計(jì)10億元，非流動(dòng)負(fù)債總計(jì)3億元，所有者權(quán)益22億元，則當(dāng)年公司的總資產(chǎn)是()A.13億元B.9億元C.23億元D.35億元【答案】D3、下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.利率波動(dòng)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A4、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購(gòu)C.二次出售D.借殼上市【答案】C5、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式不正確的是（）。A.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)B.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)C.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)D.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià)【答案】D6、期權(quán)是一種選擇權(quán)，是一種能在未來(lái)特定時(shí)間以特定價(jià)格（）一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權(quán)利。A.賣出B.買入或賣出C.買入D.買入同時(shí)賣出【答案】B7、對(duì)于基金收益分配的分紅再投資方式，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）A.分紅再投資是指將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)按一定比例折算為新的基金份額分配給投資者B.封閉式基金不能采用分紅再投資方式分配收益C.若基金份額持有人事先沒(méi)有做出選擇的，默認(rèn)采用分紅再投資方式分配收益D.基金收益轉(zhuǎn)換為基金份額凈值確定日為權(quán)益除息日【答案】C8、按照()分類，期權(quán)可分為實(shí)值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)和虛值期權(quán)。A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限B.期權(quán)買方的權(quán)利C.執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系D.償還期限【答案】C9、關(guān)于目前我國(guó)A股股票交易印花稅的征收政策，以下說(shuō)法正確的是（）。A.單邊征收，只在賣出股票時(shí)征收B.雙向征收，稅率千分之一C.雙向征收，稅率千分之二D.單邊征收，只在買入股票時(shí)征收【答案】A10、對(duì)于B股,中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)在上海證券交易所結(jié)算費(fèi)是成交金額的（）。A.0.3％B.1％C.0.05％D.0.75％【答案】C11、下列關(guān)于可贖回債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.約定的價(jià)格稱為贖回價(jià)格，包括面值和贖回溢價(jià)B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時(shí)間后才可執(zhí)行贖回權(quán)C.贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者D.贖回條款是保護(hù)債權(quán)人的條款，不是保護(hù)債務(wù)人的條款【答案】D12、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益D.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)【答案】C13、（）是著名的杜邦恒等式。A.資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.凈資產(chǎn)收益率=資產(chǎn)收益率*權(quán)益乘數(shù)C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/所有者權(quán)益D.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率*權(quán)益乘數(shù)【答案】D14、（）的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。A.純?nèi)^(guò)戶B.見(jiàn)券付款C.見(jiàn)款付券D.券款對(duì)付【答案】A15、以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份額持有人【答案】C16、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰B.實(shí)繳資本不少5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)【答案】B17、如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%,則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.增加12%B.増加3%C.減少3%D.減少12%【答案】B18、（）僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股東【答案】A19、看漲期權(quán)是人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格（）時(shí)買入的期權(quán)A.上漲B.下跌C.不變D.難以判斷【答案】A20、特雷諾比率（Tp）來(lái)源于CAPM理論，表示的是單位（）下的超額收益率。A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A21、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C22、關(guān)于我國(guó)推出滬深300指數(shù)期貨的意義，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)B.降低投資者的操作成本C.提高資產(chǎn)配置效率D.對(duì)債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用【答案】D23、從一般意義上講，()是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D24、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.交易單位又稱合約規(guī)模B.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較小D.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素【答案】C25、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D26、下表列示了對(duì)證券M的未來(lái)收益率狀況的估計(jì)。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。A.EM=5,σM=625B.EM=6,σM＝25C.EM=7,σM＝625D.EM=4,σM＝25【答案】A27、到期收益率，在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈（）。A.同方向增減B.反方向增減C.先增后減D.先減后增【答案】B28、期貨交易涉及的交易制度不包括（）。A.信息披露制度B.對(duì)沖平倉(cāng)制度C.保證金制度D.盯市制度【答案】A29、下列關(guān)于期貨合約交割等級(jí)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.許多期貨交易所都允許在實(shí)物交割時(shí)，實(shí)際交割的商品的質(zhì)量等級(jí)與合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)可能有所差別B.為保證期貨交易的順利進(jìn)行，替代品的質(zhì)量等級(jí)和品種一般也由證券交易所規(guī)定C.交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人不能拒收D.用替代品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，價(jià)格需要升水或貼水【答案】B30、某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期面值償還，該債券貼現(xiàn)率為（）。A.12%B.5%C.3%D.5.5%【答案】A31、李先生2017年5月8日買入A股票100股，價(jià)格8元，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日該股股價(jià)依然是8元，截止2017年底李先生持有該股票的收益率是（）A.A10%B.B11.25%C.C1.25%D.0【答案】A32、在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無(wú)限責(zé)任制【答案】C33、下列屬于企業(yè)再融資行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）。A.一般面額較大，且金額為整數(shù)B.投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)C.可以提前支取D.不記名，可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓【答案】C35、我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到了（）。A.年B.日C.季度D.月【答案】B36、不屬于內(nèi)在價(jià)值估值檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷氖牵ǎ?。A.股利貼現(xiàn)模型B.票據(jù)貼現(xiàn)模型C.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型D.經(jīng)濟(jì)附加值模型【答案】B37、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色是（）。A.買方B.賣方C.做市商D.證券交易所【答案】C38、某面值為100元的3年期國(guó)債，票面利息為3.85%（每年支付一次），市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為3.82%,該債券當(dāng)前成交價(jià)位96,則該債券的到期收益率y可以表述為（）。A.96=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3B.100=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3C.96=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3D.100=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3【答案】C39、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)原則，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)遵循及時(shí)性原則，注重基金的短期表現(xiàn)B.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)公平對(duì)待所有評(píng)價(jià)對(duì)象C.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)著眼投資管理能力驅(qū)動(dòng)的基金業(yè)績(jī)D.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)將同類基金的風(fēng)險(xiǎn)收益交換效率進(jìn)行比較【答案】A40、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用不包括（）。A.律師費(fèi)B.過(guò)戶費(fèi)C.分紅手續(xù)費(fèi)D.持有人大會(huì)費(fèi)用【答案】B41、對(duì)于投資者而言，根據(jù)不同的市場(chǎng)行情下達(dá)合適的交易指令是非常關(guān)鍵的，這些指令可以分為市價(jià)指令和（）。A.限價(jià)指令B.止損指令C.隨價(jià)指令D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】C42、市銷率指標(biāo)的引入主要是為克服市盈率等指標(biāo)的局限性，在評(píng)估股票價(jià)值時(shí)需要對(duì)公司的收入質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)；市銷率有助于考察公司收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質(zhì)量水平。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C43、―般根據(jù)基金在過(guò)去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予（）。A.業(yè)績(jī)歸因B.業(yè)績(jī)計(jì)算C.星級(jí)評(píng)定D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整【答案】C44、下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大【答案】D45、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約最常見(jiàn)的衍生工具關(guān)于它們的區(qū)別可以通過(guò)以下（）角度來(lái)分析。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A46、買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的（）％。A.200B.100C.50D.25【答案】A47、（）是通過(guò)數(shù)學(xué)建模將常用交易理念固化為自動(dòng)化的交易模型，并借助計(jì)算機(jī)強(qiáng)大的存儲(chǔ)與計(jì)算功能實(shí)現(xiàn)交易自動(dòng)化（或半自動(dòng)化〕的一種交易方式。A.算法交易B.手動(dòng)交易C.口頭交易D.電腦交易【答案】