基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識提分?？荚囶}

單選題（共50題）1、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可分為（）。A.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具B.貨幣衍生工具和利率衍生工具C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A2、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者基金的風(fēng)險不包括（）。A.匯率風(fēng)險B.國別風(fēng)險C.稅務(wù)風(fēng)險D.管理風(fēng)險【答案】D3、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險相對于市場風(fēng)險大小的是（）。A.貝塔系數(shù)B.期望值C.權(quán)重D.協(xié)方差【答案】A4、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的表述，錯誤的是（）。A.通常采用非公開募集的形式籌集資金B(yǎng).流動性好C.起源于美國D.是對未上市公司的投資【答案】B5、合格境外機構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A6、新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營活動現(xiàn)金流量可能為（），而籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為（）。A.正;正B.負(fù);正C.正;負(fù)D.負(fù);負(fù)【答案】B7、按照會計恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為()。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費用B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費用D.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益【答案】D8、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法說法正確的是（）A.優(yōu)先股需按票面價值支付一定比例股息B.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定C.普通股的股東和優(yōu)先股的股東一般都有表決權(quán)D.持有普通股比持有同一家公司等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險低【答案】A9、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D10、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的是（）。A.短期融資券B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.中期票據(jù)D.銀行承兌匯票【答案】B11、在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）A.最大回撤B.下行標(biāo)準(zhǔn)差C.預(yù)期損失D.風(fēng)險價值【答案】C12、關(guān)于銀行間債券市場純?nèi)^戶結(jié)算方式，以下表述錯誤的是（）。A.交易方有風(fēng)險，付款方無風(fēng)險B.債券登記托管結(jié)算機構(gòu)辦理債券交割，款項結(jié)算自行辦理C.特點要快捷，簡便D.是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的結(jié)算方式【答案】A13、（）9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。國債期貨債券市場定價和避險具有關(guān)鍵作用。A.2011年B.2012年C.2013年D.2014年【答案】C14、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價格買入200股某股票，融資年利率為8.6%。假設(shè)3個月后，該股票價格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。A.17.85%B.11.4%C.10%D.15.7%【答案】A15、下列關(guān)于時間加權(quán)收益率計算的說法，錯誤的是（）。A.基金可能包含多個不同的證券，每個證券發(fā)放紅利或利息的時間都不一樣B.基金的投資者在區(qū)間內(nèi)會有申購和贖回，帶來更多的資金進(jìn)出C.時間加權(quán)收益率的計算方法，將收益率計算區(qū)間分為子區(qū)間，每個子區(qū)間可以是一天、一周、一個月等D.用時間加權(quán)收益率的計算時，遇到基金的申購、贖回與分紅等資金進(jìn)出時會影響收益率的計算【答案】D16、夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均（）除以這個時期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。A.絕對收益B.相對收益C.部分收益D.超額收益【答案】D17、基金會計核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).會計師事務(wù)所C.基金管理公司D.基金托管人【答案】D18、關(guān)于所有者權(quán)益的表述,正確的是（）A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與（）進(jìn)行交易的債券二級市場參與者。A.上海清算所B.中央結(jié)算公司C.各家商業(yè)銀行D.中國人民銀行【答案】D20、目前，我國基金會計核算已經(jīng)細(xì)化到()。A.每日B.年度C.季度D.每月【答案】A21、一般情況下，通過證券交易所達(dá)成的交易需采?。ǎ?。A.差額清算B.全額結(jié)算方式C.凈額結(jié)算方式D.雙邊凈額結(jié)算【答案】C22、目前，國內(nèi)的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品，間接投資于實物黃金。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.上?，F(xiàn)貨交易所D.深圳證券交易所【答案】A23、關(guān)于同業(yè)拆借對金融市場的意義，說法錯誤的是（）。A.拆借的資金一般用于緩解金融機構(gòu)短期流動性緊張，彌補票據(jù)清算的差額B.對資金拆入方來說，同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機構(gòu)的流動性風(fēng)險C.對資金拆出方來說，同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機構(gòu)的獲利能力D.同業(yè)拆借利率是衡量市場流動性的重要指標(biāo)【答案】B24、半強有效市場是指證券價格不僅已經(jīng)反映了歷史價格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預(yù)測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半強有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著（）無效。A.技術(shù)面分析B.基本面分析方法C.上市公司調(diào)研D.上市公司投資價值研究報告【答案】B25、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B26、下列關(guān)于中央銀行債券說法錯誤的是（）。A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長期債務(wù)憑證B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個月、6個月、1年和3年等C.中央銀行票據(jù)市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過特許的商業(yè)銀行和金融機構(gòu)D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項央行票據(jù)兩種【答案】A27、（）策略保證投資者有充足的獎金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。A.價格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C28、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯誤的是()。A.大宗商品具有實體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B29、投資組合的兩個相關(guān)的特征之一是（）。A.市場是有效的B.理性人假說C.沒有特定的預(yù)期收益率D.具有一個特定的預(yù)期收益率【答案】D30、下列選項中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是（）。A.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易B.除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金C.從事證券承銷業(yè)務(wù)D.投資于遠(yuǎn)期合約【答案】D31、投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。A.確定收益B.業(yè)績比較基準(zhǔn)C.投資目標(biāo)D.投資決策流程【答案】A32、國債收益率曲線是反映（）的有效途徑。A.遠(yuǎn)期利率B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.所有者權(quán)益【答案】A33、（）扣除通貨膨脹補償以后的利息率。A.固定利率B.浮動利率C.實際利率D.名義利率【答案】C34、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險說法錯誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險則是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險B.系統(tǒng)風(fēng)險可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險C.系統(tǒng)性風(fēng)險的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機制同時對市場上大多數(shù)資產(chǎn)的價格或收益造成同向影響D.非系統(tǒng)性風(fēng)險又被稱為特定風(fēng)險、異質(zhì)風(fēng)險、個體風(fēng)險等【答案】B35、在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）A.最大回撤B.下行標(biāo)準(zhǔn)差C.預(yù)期損失D.風(fēng)險價值【答案】C36、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是()。A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)階來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性C.β系數(shù)越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大D.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償【答案】D37、下列不屬于金融債券的是（）。A.證券公司短期融資券B.商業(yè)銀行債券C.地方政府債券D.政策性金融債【答案】C38、以下風(fēng)險類型不屬于投資風(fēng)險的是（）。A.商業(yè)風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.政策風(fēng)險【答案】A39、已知一年期國庫券的名義利率為6％，預(yù)期通貨膨脹率為3％。市場對某資產(chǎn)所要求的風(fēng)險溢價為4％，那么實際利率為（）。A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】A40、股票反映的是一種（），是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)關(guān)系C.信托關(guān)系D.債務(wù)關(guān)系【答案】A41、關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風(fēng)險收益比較，下列說法錯誤的是()。A.普通股和優(yōu)先股的不同特征決定其各自不同的風(fēng)險和收益B.普通股在分配股利和清算時剩余財產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于優(yōu)先股C.固定的股息收益降低了優(yōu)先股的風(fēng)險D.普通股股東享有對剩余利潤的要求權(quán)意味著其有較高的潛在收益率【答案】B42、()認(rèn)為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。A.過濾法則B.止損指令C.“量價”理論D.道氏理論【答案】D43、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配，下列說法中錯誤的是（）A.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時，將同時分配周六和周日的利潤B.當(dāng)日申購基金份額自下一個交易日起享有基金的分配權(quán)益C.當(dāng)日贖回的基金份額自當(dāng)日起不享有基金份額分配權(quán)益D.對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配【答案】C44、下列不屬于QDII機制意義的是（）。A.促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主題多元化以及上市公司行為規(guī)范化B.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險C.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)D.有利于香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展【答案】A45、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。不動產(chǎn)投資的特點不包括()。A.低流動性B.不可分性C.異質(zhì)性D.不可返還性【答案】D46、（）是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機構(gòu)辦理債券交割，款項結(jié)算自行辦理。A.券款對付B.見款付券C.見券付款D.純?nèi)^戶【答案】D47、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件是（）。A.投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期B.資本市場沒有摩擦C.投資者都依據(jù)期望收益評價證券組合的收益條件D.投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險的?！敬鸢浮緿48、關(guān)于我國QDII基金的特點，下列說法錯誤的是（）。A.在投資管理過程中，國內(nèi)基金公司除了借助境外投資顧問的力量外，還可以組成專門的投資團隊參與境外投資的整個過程B.QDII基金的投資范圍較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達(dá)國家和大部分新興市場的股票和（非對沖）基金C.QDII基金的投資組合較為豐富，可以投資包括ETF、FOF、權(quán)證、期權(quán)、股指期貨等金融衍生產(chǎn)品D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高，大部分金融投資產(chǎn)品的認(rèn)購門檻