基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬模考試題匯編

單選題（共50題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說法錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效B.投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同C.在完成基金風險揭示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明D.在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)應主動聯(lián)系投資者【答案】D2、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、股權(quán)投資基金與目標公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，關(guān)于優(yōu)先認購權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.目標企業(yè)的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易B.目標企業(yè)在于股權(quán)投資基金進行談判過程中不得再與其他投資機構(gòu)接觸C.目標企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購D.賦予了股權(quán)投資基金對一些特定重大事項的一票否決權(quán)【答案】C4、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人擬向高凈值個人投資者募集一只股權(quán)投資基金，投資者預計不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設(shè)立的基金形式為（）A.有限責任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責任公司型【答案】C5、所投資企業(yè)可以通過參與上市公司（）方式間接上市。A.公開發(fā)行B.股票發(fā)行C.派息分紅D.借殼【答案】D6、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。A.《合伙企業(yè)法》B.《公司法》C.《信托法》D.《證券投資基金法》【答案】B7、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.國務院【答案】C8、私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D9、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應進行更大范圍推廣B.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C10、（）是指做市商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務的轉(zhuǎn)讓方式。A.做市轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.上市轉(zhuǎn)讓D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】A11、在契約型基金形式下，決策權(quán)歸屬（）。A.投資者B.信托公司C.投資顧問D.基金管理人【答案】D12、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則、細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人、市場服務機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D13、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤在分配時，通常在（）基金的股東中按照實繳的出資比例分配A.有限責任公司型B.股份有限公司型C.契約公司型D.合伙制型【答案】A14、對于以有限合伙形式設(shè)立的基金，合伙協(xié)議應當載明的內(nèi)容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責任【答案】C15、關(guān)于財務盡職調(diào)查，表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A16、股權(quán)投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會。A.基金托管人B.基金管理人C.項目投資經(jīng)理D.基金投資者【答案】B17、某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的()的約定A.董事會席位條款B.保護性條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】C18、(2017年)對于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、關(guān)于杠桿收購基金，以下描述不正確的是（）A.杠桿收購基金的投資中，基金作為收購方，為收購提供自有資金（普通股）B.在杠桿收購融資中，夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級低、成本高，比股權(quán)資本優(yōu)先級高、成本低C.銀行貸款是杠桿收購中級別最低、成本最低和彈性最低的融資來源D.杠桿收購基金對目標企業(yè)進行投資的方式是杠桿收購【答案】C20、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B21、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應約定由（）擔任執(zhí)行事務合伙人。A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B22、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元【答案】D23、投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以（）為目的購買基金。A.非法拆分轉(zhuǎn)讓B.規(guī)避風險C.轉(zhuǎn)讓D.盈利【答案】A24、下列估值方法中（）包括紅利折現(xiàn)模型和股權(quán)自由現(xiàn)金流模型、企業(yè)自由現(xiàn)金流模型。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A25、下列不屬于政府引導基金宗旨的是（）。A.發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應B.鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立C.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題【答案】B26、投資框架協(xié)議的內(nèi)容，除（）之外，對雙方并無法律上的約束力。A.保密條款和排他性條款B.第一拒絕權(quán)條款C.董事會席位條款D.隨售權(quán)條款【答案】A27、（），是指中國國籍自然人或根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外資人民幣股權(quán)投資基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A28、股權(quán)投資基金內(nèi)部控制制度要求股權(quán)投資基金里人應具備至少（）名高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B29、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，如下說法錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資，是指基金投資者與基金管理人簽訂基金合同，承諾認繳金額，并按照基金合同的約定繳納出資購買基金份額的行為B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份額的基金投資者按照基金合同的約定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由基金托管人及其他合同當事人在基金合同中約定D.認繳出資及退出的價格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進行計算【答案】C30、以下不屬于可申請基金銷售業(yè)務資格的主體是（）。A.證券投資咨詢機構(gòu)B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財務公司【答案】D31、下列關(guān)于股權(quán)投資基金財務會計報告的說法，錯誤的是（）。A.由股權(quán)投資基金管理人負責編制B.4分為年度、半年度財務會計報告C.包括資產(chǎn)負債表、利潤表等會計報表D.基金募集者對財務報告相關(guān)內(nèi)容進行復核【答案】D32、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。A.公司型基金B(yǎng).封閉型基金C.契約型基金D.開放式基金【答案】C33、證券公司目前主要通過設(shè)立（）進入股權(quán)投資基金管理行業(yè)。A.基金公司B.基金子公司C.投資管理公司D.投資管理子公司【答案】D34、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D35、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預先核準申請—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.工商名稱預先核準申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務等相關(guān)登記C.辦理工商稅務等相關(guān)登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明D.辦理工商稅務等相關(guān)登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】A36、母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者的是（）。A.間接投資B.直接投資C.一級投資D.二級投資【答案】C37、（2020年真題）影響我國權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點也不同，對于處于相對較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務盡職調(diào)查的重點是（）。A.管理團隊和產(chǎn)品服務部分B.產(chǎn)品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素C.理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量D.融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A39、優(yōu)先認購權(quán)是指目標公司（）時，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權(quán)利。A.定向增發(fā)股票B.發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券C.其他股東對外出售股權(quán)D.不定向增發(fā)股票【答案】B40、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負，以下說法錯誤的是（）A.公司型基金的稅收規(guī)則是"先稅后分"B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取"先分后稅"的原則C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體D.項目上市后通過二級市場退出，計繳增值稅【答案】C41、關(guān)于股權(quán)投資基金的業(yè)績評價指標，下列說法正確的是（）。A.由于計算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B.凈內(nèi)部收益率為計算基金項目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率C.由于基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此凈內(nèi)部收益率＞毛內(nèi)部收益率D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平【答案】A42、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者是指應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元且符合相關(guān)標準的單位和個人。A.10B.50C.80D.100【答案】D43、（2016年真題）在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人對基金債務承擔的責任（）。A.以認繳出資為限B.以基金實際經(jīng)營狀況為參考C.以實繳出資為限D(zhuǎn).以合伙協(xié)議為準【答案】A44、（）盡職調(diào)查是整個盡職調(diào)查工作的核心。A.業(yè)務B.財務C.法律D.資源【答案】A45、（2020年真題）王律師在做某股權(quán)投資項目盡職調(diào)查時著重關(guān)注了目標公司與公司高管簽訂的勞動合同,檢查其中的竟業(yè)禁止條款以及對應的補償條款,并檢查了目標公司歷史上是否發(fā)生過主要管理人員離職后的勞動仲裁或糾紛的情況。這里體現(xiàn)的法律盡職調(diào)查關(guān)注點為（）。A.潛在訴訟B.高級管理人員C.歷史沿革D.重大合同【答案】B46、有限責任公司的股東就其（）為限對公司債權(quán)人負責。A.出資額B.資產(chǎn)C.認購的股份D.凈資產(chǎn)【答案】A47、私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。A.本年度基金退出投資項目3個，總計收回2.2億元，其中，項目對應投資成本1億元B.本年度基金投資組合新增投資項目五個，投資總額2.5億元C.本基