證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫整理

單選題（共50題）1、金融市場（），是指它為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機(jī)制。A.資產(chǎn)融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】D2、下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性【答案】C3、基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向（）提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國銀保監(jiān)會(huì)C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國人民銀行【答案】A4、某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債的信用評(píng)級(jí)為AA，其含義和可能發(fā)生的情況有（）。A.①④B.①③C.①③④D.②③【答案】A5、目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B7、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C8、基金募集申請(qǐng)需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B9、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B10、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11、（2021年真題）商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（??）年以上，發(fā)行之日起（??）年內(nèi)不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A12、下列各選項(xiàng)中，屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（）。A.①③B.①③④C.②④D.①②④【答案】A14、下列說法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、境外上市外資股包括（）。A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】A16、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A17、下列屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅲ．發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告Ⅳ．金融債券發(fā)行辦法A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲(chǔ)備體系C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)【答案】D20、根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D21、以下對(duì)外國債券的描述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、關(guān)于證券公司債券信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說明書【答案】B23、根據(jù)2016年原中國銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（修訂征求意見稿）》，（）業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C24、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟(jì)意義的價(jià)格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機(jī)構(gòu)實(shí)體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.住戶【答案】C25、（2020年真題）股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A26、私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B28、在集合競價(jià)交易中，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.二板市場D.三板市場【答案】D30、以下關(guān)于量化分析法的描述，說法錯(cuò)誤的是（）。A.量化分析法較多采用復(fù)雜的數(shù)理模型和計(jì)算機(jī)數(shù)值模擬B.量化分析法能夠提供較為精細(xì)化的分析結(jié)論C.量化分析法對(duì)使用者的定量分析技術(shù)有要求不高，易為普通公眾所接受D.量化分析法所采用的各種數(shù)理模型本身也存在模型風(fēng)險(xiǎn)，一旦外部環(huán)境發(fā)生較大變化，原有模型的穩(wěn)定性就會(huì)受影響【答案】C31、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A32、對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護(hù)市場穩(wěn)定。我國對(duì)各種類型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件做出了嚴(yán)格要求，不包括（）。A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.保險(xiǎn)公司：成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】B33、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.保護(hù)基金D.保證金【答案】C34、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險(xiǎn)公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在（）按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A36、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是()。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場化C.期限趨于單調(diào)化D.市場創(chuàng)新日新月異【答案】C37、下列各項(xiàng)中，會(huì)出現(xiàn)在我國證券交易委托指令中的是（）。A.①④B.②③C.③D.①②③④【答案】D38、金融市場，按照交易工具，可以劃分為（）和（）。A.—級(jí)市場二級(jí)市場B.債權(quán)市場權(quán)益市場C.證券市場非證券金融市場D.貨幣市場資本市場【答案】B39、某公司公開發(fā)行債券，可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┥鲜薪灰谆蜣D(zhuǎn)讓。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A40、（2019年真題）關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)（），統(tǒng)一通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制C.凈額結(jié)算機(jī)制D.差額結(jié)算機(jī)制【答案】A42、（2018年真題）下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C43、目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A44、（）=Delta的變化/期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】B45、證券公司風(fēng)險(xiǎn)的主要特征有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A46、中國證監(jiān)會(huì)先后在2008年和2016年兩次根據(jù)實(shí)際情況對(duì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡稱《風(fēng)控辦法》）進(jìn)行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過資本杠桿率對(duì)公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，從（）核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A47、（2019年真題）證券市場監(jiān)管的（）相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.司法手段D.法律手段【答案】B48、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付D.資金募集和證券登記【答案】D49、（2021年真題）使用市盈率倍