第頁(yè)共頁(yè)證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)根底》預(yù)測(cè)試題及答案證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)根底》預(yù)測(cè)試題及答案選擇題以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分第1題部門(mén)規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。以下不屬于部門(mén)規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)性文件的是。A.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理方法》C.《上市公司信息披露管理方法》D.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》【正確答案】A【答案解析】部門(mén)規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。詳細(xì)包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理方法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行方法》《上市公司信息披露管理方法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。此題0.5分第2題公司章程的根本特征不包括。A.法定性B.真實(shí)性C.公平性D.自治性【正確答案】C【答案解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的根本特征。此題0.5分第3題科技開(kāi)發(fā)、咨詢、效勞性有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為萬(wàn)元。A.10B.20C.30D.50【正確答案】A【答案解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以消費(fèi)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢、效勞性有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。此題0.5分第4題為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)視機(jī)關(guān)。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【正確答案】C【答案解析】股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)利機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán);監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)視機(jī)關(guān)，專(zhuān)司監(jiān)視職能。此題0.5分第5題人民法院按照法律規(guī)定的強(qiáng)迫執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)置權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿日不行使優(yōu)先購(gòu)置權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)置權(quán)。A.10B.15C.20D.30【正確答案】C【答案解析】人民法院按照法律規(guī)定的強(qiáng)迫執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)置權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)置權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)置權(quán)。此題0.5分第6題以下關(guān)于股份股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)展B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D.國(guó)家受權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家受權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓【正確答案】C【答案解析】法律對(duì)股份股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，詳細(xì)包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)展。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國(guó)家受權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家受權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過(guò)收買(mǎi)持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。此題0.5分第7題在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。A.鎮(zhèn)級(jí)B.縣級(jí)C.市級(jí)D.省級(jí)【正確答案】B【答案解析】在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。此題0.5分第8題以下關(guān)于證券發(fā)行的描繪中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行C.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式【正確答案】D【答案解析】有以下情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券。(2)向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。此題0.5分第9題以下關(guān)于股票上市交易條件的描繪中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元C.公開(kāi)發(fā)行的股份到達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上D.公司最近3年無(wú)重大違法行為【正確答案】B【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份到達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。此題0.5分第10題以下行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是。A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其別人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其別人員建議別人買(mǎi)賣(mài)證券的行為D.與別人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)展證券交易【正確答案】D【答案解析】?jī)?nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)展證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的.該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其別人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其別人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其別人員建議別人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。此題0.5分。第11題收買(mǎi)上市公司的行為完畢后，收買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)在日內(nèi)將收買(mǎi)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【正確答案】B【答案解析】收買(mǎi)上市公司的行為完畢后，收買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收買(mǎi)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。此題0.5分第12題以下不屬于基金份額持有****利的是。A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)D.查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料【正確答案】C【答案解析】基金份額持有人享有以下權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額出售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。此題0.5分第13題以下不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是。A.大豆B.咖啡C.天然橡膠D.原油【正確答案】D【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能期貨(如原油、汽油、燃料油)。此題0.5分第14題期貨公司可以承受的委托進(jìn)展期貨交易。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.期貨交易所工作人員D.國(guó)家機(jī)關(guān)【正確答案】B【答案解析】以下單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得承受其委托為其進(jìn)展期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)制止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。此題0.5分第15題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【正確答案】C【答案解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。此題0.5分第16題以下關(guān)于客戶保證金存放的說(shuō)法中，正確的選項(xiàng)是。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶內(nèi)D.期貨公司存管的客戶保證金主要局部應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)【正確答案】C【答案解析】期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。此題0.5分第17題對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)自受理之日起內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.30個(gè)工作日B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【正確答案】B【答案解析】對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。此題0.5分第18題證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)展審計(jì)，并自其離任之日起個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)。A.1B.2C.3D.5【正確答案】B【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)展審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)。此題0.5分第19題證券公司應(yīng)當(dāng)有名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管理人員。A.2B.3C