證券從業(yè)之金融市場基礎知識試題及答案（提分題）

單選題（共50題）1、關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是（）。A.優(yōu)先股二級市場價格波動大，適合投機交易B.優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負C.優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D.優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股【答案】D2、作為證券買賣雙方公開交易的場所，具有高度組織化、集中化的市場，是整個證券市場的核心的是（）。A.場外市場B.證券交易所市場C.全國性市場D.股票市場【答案】B3、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.1B.2C.3D.5【答案】A4、（2018年真題）下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、下列關(guān)于短期融資券的說法錯誤的是（）。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊B.企業(yè)可自主選擇主承銷商，但不可由主承銷商組織承銷團C.企業(yè)發(fā)行短期融資券應披露企業(yè)主體信用評級和當期融資券的債項評級D.全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務【答案】B6、證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程中，指定商業(yè)銀行根據(jù)（）的資金劃付指令辦理交收資金劃付。A.客戶B.證券公司C.證券交易所D.中國結(jié)算公司【答案】A7、以下說法不正確的是（）。?A.中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日B.中國證券業(yè)協(xié)會貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針C.中國證券業(yè)協(xié)會切實履行“自律、服務、監(jiān)管”三大職能D.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織【答案】C8、Rho值表明（）。A.期權(quán)標的證券價格變化對期權(quán)價格的影響程度B.期權(quán)標的證券價格變化對Delta值的影響程度C.無風險利率變化對期權(quán)價格的影響程度D.到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度【答案】C9、以下關(guān)于流通國債說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、在上海證券交易所，（）首個交易日受價格漲跌幅10%波動限制。A.首次公開發(fā)行的上市封閉式基金B(yǎng).復牌首日交易的股票C.增發(fā)上市的股票D.暫停上市后恢復上市的股票【答案】B11、歐洲債券是指借款人（）。?A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券【答案】B12、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。A.可以一次或分次繳納出資額B.相對安全C.股東權(quán)利歸屬于股票的持有人D.轉(zhuǎn)讓相對復雜【答案】C14、（2021年真題）債券與股票的不同之處包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、關(guān)于決定市場流動性的四個維度因素的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D16、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》，以下不屬于強制退市的是（）。A.違規(guī)類強制退市B.財務類強制退市C.規(guī)范類強制退市D.重大違法類強制退市【答案】A17、（）是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。A.國家股B.法入股C.社會公眾股D.外資股【答案】A18、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D19、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A20、上市公司再融資的方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D21、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B22、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設基金管理機構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構(gòu)設立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C23、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B24、下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B25、為提高期權(quán)交易的流動性，上海證券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服務包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C26、下列關(guān)于風險管理相關(guān)的活動中，屬于風險控制過程中事中控制措施的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B28、屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)類的機構(gòu)投資者有（）A.①②B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B29、衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C30、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B31、下列關(guān)于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①④【答案】A32、股票價格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數(shù)主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、（2019年真題）目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A.保險公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C34、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和（）匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。A.產(chǎn)品分級B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶風險D.產(chǎn)品收益【答案】A36、證券服務機構(gòu)應當妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A37、新中國成立70年以來，我國建成了（）金融市場體系。A.與中國特色社會主義相適應的現(xiàn)代金融市場體系B.以服務實體經(jīng)濟為目標、便民利民的金融市場體系C.有效維護金融穩(wěn)定的金融市場體系D.面向全球、平等競爭的金融市場體系【答案】A38、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機制B.利率-投資互動機制C.儲蓄-利率互動機制D.收人-投資轉(zhuǎn)化機制【答案】A39、中國外匯交易中心于（）年8月15日，開展銀行間遠期外匯交易。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B40、基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。A.相互依賴B.相互促進C.相互競爭D.相互制衡【答案】D41、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的年稅后利潤為68萬元，則當年甲證券金融公司應提取的準備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B42、具有兩種基礎資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C43、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D44、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、股票是一種（）風險的金融產(chǎn)品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】A46、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是（）。A.金融衍生工具以場內(nèi)交易為主B.按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多D.近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長【答案】A47、（2019年真題）記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.競爭性招標【答案】D48、債券作為證明債權(quán)債務關(guān)系的