期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練模擬題附答案

單選題（共50題）1、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔(dān)【答案】A2、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D3、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.經(jīng)濟(jì)【答案】A4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B5、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無(wú)需【答案】A6、由（）建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A7、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A8、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.董事會(huì)秘書D.董事【答案】C9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益B.保護(hù)投資者滿意C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益D.最大限度維護(hù)投資者利益【答案】C11、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.保證金D.開戶費(fèi)【答案】C12、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動(dòng)失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A13、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D14、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)劉某做出處分決定后向（）報(bào)告。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D15、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待【答案】C16、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。A.基差值為正，而且絕對(duì)值變大B.基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小C.基差值為正，而且絕對(duì)值變小D.無(wú)法判斷【答案】C17、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）萬(wàn)元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B18、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D19、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D20、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.股東大會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.董事會(huì)D.理事會(huì)【答案】B21、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會(huì).董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告D.組織實(shí)施股東大會(huì).董事會(huì)通過的制度和決議【答案】D22、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A23、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書的職責(zé)不包括()。A.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備B.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長(zhǎng)因故不在時(shí)代其履行職權(quán)【答案】D24、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。A.7B.5C.3D.2【答案】B25、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B.終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.變更住所D.變更法定代表人【答案】B26、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A.該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果【答案】D27、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％【答案】D28、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉(cāng)所在地D.客戶住所地【答案】B29、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶（）。A.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同提供交易服務(wù)B.申請(qǐng)交易編碼提供交易服務(wù)C.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同申請(qǐng)交易編碼D.申請(qǐng)交易編碼申請(qǐng)交易編碼【答案】C30、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B31、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量?jī)?yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先【答案】C32、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.法律B.刑事C.民事D.經(jīng)濟(jì)【答案】C33、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。A.不需要獨(dú)立董事同意即可B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意【答案】D34、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.會(huì)員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A35、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C36、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D37、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.國(guó)家工商行政管理總局D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D38、當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)遵守()；當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先D.員工利益優(yōu)先；公平對(duì)待【答案】B39、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。A.質(zhì)押B.抵押C.非交易過戶D.轉(zhuǎn)讓【答案】C40、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B41、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A.證券公司B.期貨公司C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A42、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。A.低于B.高于C.等于D.不等于【答案】A43、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A.1B.2C.3D.5【答案】A44、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】D45、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A46、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。A.獨(dú)立B.與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同C.無(wú)需D.以上都不對(duì)【答案】A47、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C48、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A49、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。A.管理費(fèi)B.教育費(fèi)C.監(jiān)管費(fèi)D.交易費(fèi)【答案】C50、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】B多選題（共20題）1、?下列屬于期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。?A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元B.申請(qǐng)日前4個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名D.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度【答案】ACD2、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨交易所管理辦法》D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則【答案】ABCD3、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。A.收付期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】ABC4、期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)【答案】ABCD5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.合規(guī)性【答案】ABC6、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部【答案】CD7、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為有（）。A.出具虛假倉(cāng)單B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)【答案】ABCD8、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）A.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力D.具有從事期貨，證劵等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱【答案】ABC9、某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成期貨公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，指使該營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某C.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司【答案】ABD10、申請(qǐng)人或者擬任人有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。A.擬任人死亡或者喪失行為能力B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查D.申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施【答案】ABCD11、甲期貨公司為全面結(jié)箅會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)弈業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐柫讼嚓P(guān)禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)C.非結(jié)箅會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定【答案】AB12、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】ACD13、交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償B.期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任C.期貨交易所需承擔(dān)連帶責(zé)任D.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任【答案】ACD14、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。A.資質(zhì)測(cè)試合格證明B.申請(qǐng)書C.學(xué)歷和學(xué)位證明D.兩位推薦人的書面推薦意見【答案】BC15、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名B.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格