基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)資料復(fù)習(xí)匯編打印A4

單選題（共50題）1、（2021年真題）以下不屬于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）.A.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.律師事務(wù)所C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】C2、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完善的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)以（）方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記成功手續(xù)。A.電話通知B.現(xiàn)場(chǎng)公示C.網(wǎng)站公示D.紙媒公告【答案】C3、合伙型基金合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度B.合伙人會(huì)議C.稅務(wù)承擔(dān)D.擬投資項(xiàng)目列表【答案】D4、（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要，通俗易懂。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開(kāi)性原則【答案】B5、與其他資產(chǎn)類別相比，股權(quán)投資基金通常具有（）特點(diǎn)。A.高期望收益、低風(fēng)險(xiǎn)B.高期望收益、高風(fēng)險(xiǎn)C.低期望收益、高風(fēng)險(xiǎn)D.低期望收益、低風(fēng)險(xiǎn)【答案】B6、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A7、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對(duì)股權(quán)投資基金管理人的要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.完善內(nèi)部控制措施B.明確內(nèi)部控制職責(zé)C.引入外部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督D.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制【答案】C8、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時(shí),公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對(duì)公司進(jìn)行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B9、股權(quán)投資基金投資者按（）享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A.其所持有的基金份額B.人數(shù)多少C.認(rèn)繳出資額D.合同約定【答案】A10、某股權(quán)投資基金A擬對(duì)目標(biāo)公司B進(jìn)行初步盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）.A.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)B公司的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估B.在未簽訂投資框架協(xié)議的前提下，初步盡職調(diào)查不得對(duì)B公司的核心機(jī)密信息進(jìn)行調(diào)查。如市場(chǎng)占有率、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等C.A基金與B公司在初步調(diào)查環(huán)節(jié)的溝通過(guò)程中，對(duì)雙方接觸到的商業(yè)機(jī)密不負(fù)有保密義務(wù)D.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)B公司的價(jià)值進(jìn)行判斷【答案】D11、有關(guān)隨售權(quán)條款,表述正確的是（）。A.隨售權(quán)是指股權(quán)投資基金在接受第三方股權(quán)收購(gòu)要約后,有權(quán)要求其他股東一起按照要約條件隨同基金向第三方出售股權(quán)B.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ),以同等條件參與交易C.在隨售權(quán)條款與第一拒絕權(quán)條款同時(shí)出現(xiàn)的情況下,股權(quán)投資基金需要慎重考慮,并被迫選擇行使其中一項(xiàng)權(quán)利D.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的創(chuàng)始股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),股權(quán)投資基金有權(quán)以其入股價(jià)格為基礎(chǔ),以同等條件參與交易【答案】B12、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用B.政府引導(dǎo)基金是一類特殊的母基金C.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資D.政府引導(dǎo)基金是按非市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政府性基金【答案】D13、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本時(shí)，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過(guò)。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C15、下列與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是()。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、(凈)資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷【答案】D16、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金,說(shuō)法正確的是（）A.主要投資于上市公司股票B.通常具有低風(fēng)險(xiǎn),高預(yù)期收益的特點(diǎn)C.在我國(guó)只能非公開(kāi)募集D.投資期限較短【答案】C17、定期報(bào)告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的（）等事項(xiàng)作出約定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷售收入比Y公司多1000萬(wàn)元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金參考B基金的估值方法對(duì)Y公司進(jìn)行估值，選取使用行業(yè)平均市銷率倍數(shù)10,則計(jì)算Y公司的估值為（）。A.4.8億元B.4億元C.6億元D.5億元【答案】B20、對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，一般情況下更適用于收入估值法的是（）A.某高速公路運(yùn)營(yíng)企業(yè)B.某早期人工智能企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】A21、管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)（）的其他業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A22、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設(shè)立要求不同B.信托型基金設(shè)立需要辦理工商注冊(cè)登記程序C.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案D.基金設(shè)立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問(wèn)題【答案】B23、股權(quán)投資基金資金募集時(shí)，管理人的行為不當(dāng)?shù)氖牵ǎ.自行宣傳推介股權(quán)投資基金B(yǎng).委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金C.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金D.向特定對(duì)象宣傳推介【答案】C24、組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約體現(xiàn)的是股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的（）原則。A.相互制約B.成本效益C.適時(shí)性D.全面性【答案】A25、我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、基金資產(chǎn)凈值=（）。A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)基金負(fù)債B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債C.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)ｘ基金負(fù)債D.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)+基金負(fù)債【答案】B27、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額五億元，于基金設(shè)立時(shí)一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益為二八模式并不實(shí)行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為()A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元【答案】C29、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的（），將被基金業(yè)協(xié)會(huì)列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.月度財(cái)務(wù)報(bào)告B.季度財(cái)務(wù)報(bào)告C.半年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.年度財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D30、(2017年)股權(quán)投資基金收益分配的方式，應(yīng)當(dāng)由（）訂明。A.基金持有人大會(huì)B.基金合同C.基金托管人D.基金管理人【答案】B31、（）是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金銷售費(fèi)D.基金推介費(fèi)【答案】A32、網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C33、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)必須由基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)保管C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)【答案】B34、（2018年真題）對(duì)于投資后管理，以下描述正確的是（）。A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，實(shí)施良好的投資后管理B.投資后管理包括對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控活動(dòng)和提供增值服務(wù)兩大類C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資增值D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間【答案】B35、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬(wàn)元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）A.基金持有人B.合格投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.基金管理人【答案】B37、股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，禁止行為，不包括（）A.虛假記載B.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.合同的主要條款【答案】D38、（）,《外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》正式實(shí)施，使外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人在華設(shè)立合伙企業(yè)成為可能,從而為外資以有限合伙的形式設(shè)立股權(quán)投資基金奠定了法律依據(jù)?A.2001年3月1日B.2008年3月1日C.2010年3月1日D.2013年3月1日【答案】C39、（2018年真題）股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括（）。A.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率B.私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況C.私募基金的預(yù)期收益D.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況【答案】C40、（2019年真題）合格投資者必須具備的要素包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中，更多的實(shí)行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D42、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D.確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】A43、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說(shuō)法正確的是（）A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.主要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D45、2007年6月1日開(kāi)始實(shí)施的《合伙企業(yè)法》（修訂），增加了（）這種新的形式，更好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。A.有限合伙B.外資合伙C.普通合伙D.臨時(shí)合伙【答案】A46、（2017年真題）自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A47、（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要，通俗易懂。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開(kāi)性原則【答案】B48、(2017年)并購(gòu)基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通