基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題型題庫帶解析答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问?，由基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機(jī)構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會【答案】D3、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在（）被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以撤銷其管理人登記，并移送中國證券監(jiān)督管理委員會處理。A.1年之內(nèi)一次B.1年之內(nèi)兩次C.2年之內(nèi)兩次D.2年之內(nèi)一次【答案】C4、(2017年)要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認(rèn)可的、符合一定標(biāo)準(zhǔn)的投資者募集資本的制度是（）。A.投資者保護(hù)制度B.合格投資者制度C.投資者交易制度D.投資限額制度【答案】B5、公司章程的必備條款不包括（）。A.股東大會B.誠實(shí)性C.稅務(wù)承擔(dān)D.財(cái)務(wù)會計(jì)制度【答案】B6、（2017年真題）公司型基金設(shè)立步驟及先后順序正確的是（）。A.申請?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.名稱確定、申請登記、領(lǐng)取執(zhí)照C.名稱申請登記、核準(zhǔn)相關(guān)資料、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D7、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。A.投資者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B8、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在______結(jié)束之日起______個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金資產(chǎn)等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B9、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級B.自行銷售私募基金時(shí)，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評估C.向投資者承諾投資本金不受損失D.通過傳播媒體向特定對象進(jìn)行宣傳【答案】C10、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價(jià)格、數(shù)量和約定號，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。A.點(diǎn)擊成交B.收盤自動匹配成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.定價(jià)委托【答案】C11、（）是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金投資者【答案】A12、對于基金管理公司的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的人數(shù)，按現(xiàn)行規(guī)定，“單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制”。A.100；200B.100；300C.200；200D.200；300【答案】D13、公司型股權(quán)投資基金實(shí)行（）A.注冊資本認(rèn)繳制B.承諾認(rèn)繳資本制C.注冊資本實(shí)繳制D.承諾實(shí)繳資本制【答案】A14、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負(fù)問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投資者【答案】D16、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、不屬于PE常用的估值方法是（）。A.市凈率法B.凈資產(chǎn)定價(jià)法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.市盈率定價(jià)法【答案】A18、下列關(guān)于公司申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的說法中，正確的是（）。A.公司應(yīng)至少存續(xù)三個(gè)完整的會計(jì)年度B.公司具有持續(xù)盈利能力C.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算D.《中華人民共和國公司法》（2016年1月1日）前設(shè)立的股份公司，需取得中國證券監(jiān)督管理委員會的批準(zhǔn)文件【答案】C19、在我國，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问?。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C20、投資者購買信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價(jià)銷售給不特定的人群B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定人群D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D21、我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、中國（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.人民銀行B.銀保監(jiān)會C.證監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】C23、以下屬于投資機(jī)構(gòu)為被投資企提供的管理咨詢服務(wù)內(nèi)容的是？（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A24、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意B.退伙時(shí)對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算?！敬鸢浮緽25、各類股權(quán)投資基金募集完畢，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A26、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護(hù)（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C27、（）不是法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況的影響C.從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性D.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案【答案】B28、投資框架協(xié)議不可以稱為（）。A.投資條款清單B.投資風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議C.投資備忘錄D.投資意向書【答案】B29、（2020年真題）一級投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時(shí)對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產(chǎn)品【答案】B30、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨(dú)立性【答案】A31、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。A.份額持有人大會B.基金投資者C.基金管理人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A32、以下關(guān)于業(yè)績報(bào)酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D33、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、財(cái)務(wù)比率分析不包括的一項(xiàng)是（）A.競爭能力分析B.盈利能力分析C.償債能力分析D.運(yùn)營能力分析【答案】A35、下列不屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是（）。A.由政府出資B.不以營利為目的C.支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金D.流動性強(qiáng)【答案】D36、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同B.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意C.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D37、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D38、在股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）后，進(jìn)行新一輪資本流動循環(huán)。A.募資階段B.退出階段C.管理階段D.投資階段【答案】B39、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說法錯誤的是（）A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對正腑監(jiān)管的積極補(bǔ)充【答案】A40、假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資四個(gè)股權(quán)項(xiàng)目ABCD，四個(gè)項(xiàng)目投資成本分別為1億元、2億元、2億元、3億元，其中A項(xiàng)目已退出，收到退出本金及收益金額為1.5億元，其余三個(gè)項(xiàng)目當(dāng)前公允價(jià)值與投資成本無變化，另當(dāng)年此股權(quán)投資基金有新的投資者參與、老的投資者退出?；谏鲜鰞?nèi)容，涉及基金會計(jì)核算的內(nèi)容不包括（）。A.賬戶核算B.權(quán)益核算C.損益核算D.資產(chǎn)核算【答案】A41、（2017年真題）商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C42、(2016年)可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個(gè)人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A43、（2016年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說法錯誤的是（）。A.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D44、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)修改公司章程的是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.高管團(tuán)隊(duì)【答案】A45、（2018年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C46、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是（）A.基金投資決策委員會由公司股東組成B.基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理C.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式D.基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對基金債務(wù)有限責(zé)任【答案】A47、項(xiàng)目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（），以實(shí)現(xiàn)資本增值或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.債權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益B.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益C.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為債權(quán)形態(tài)D.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)形態(tài)【答案】B48、關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）A.并購?fù)顺?、回購?fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式B.有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內(nèi)