基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬考試A卷帶答案

單選題（共50題）1、（2018年真題）以下有關股權投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）A.投資人有權提名董事B.投資人享有充分的監(jiān)察權，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權利C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方D.監(jiān)事會會議每半年召開一次【答案】A2、并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在的區(qū)別為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D3、合伙型股權投資基金的參與主體主要包括()A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A4、合伙協(xié)議未對合伙型股權投資基金利潤分配、虧損分擔作出約定的，首先應由合伙人（）。A.按照計劃出資比例分配、分擔B.平均分配、分擔C.協(xié)商決定D.按照實繳出資比例分配、分擔【答案】C5、股權投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎服務和首要職責是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C6、以下不屬于股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.提供增值服務【答案】D7、假設一只股權投資基金同意以10倍投后市盈率對以企業(yè)進行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬，預計下一年度的凈利潤為1500萬元，若采用預計凈利潤估值，該基金同意投資3000萬元，則該基金能獲得的股份比例為（）A.33%B.20%C.30%D.16.7%【答案】B8、并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購基金則投資于（）。A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被低估的企業(yè)B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被高估的企業(yè)C.大型企業(yè)；價值被低估的企業(yè)D.微小型企業(yè)；價值被高估的企業(yè)【答案】A9、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會和董事會委任并監(jiān)督基金管理人。A.股東B.董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】A10、基金管理人應當履行受托人義務，承擔基（）約定的受托責任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D11、（2021年真題）關于合伙型股權投資基金清算，以下表述正確的是（）.A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應優(yōu)先向合伙人分配本金B(yǎng).合伙型股權投資基金解散，應當由基金管理人進行清算C.基金存續(xù)期屆滿應當立即解散并進行清算D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算【答案】D12、正確的相對估值法的估值步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ【答案】B13、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中，對于在預測期之后目標公司的價值，也就是終值（TV），可以采用（）進行估算。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人【答案】D15、市場上的股權投資基金通常委托（）進行管理。A.商業(yè)銀行B.專業(yè)機構C.金融機構D.私人公司【答案】B16、某有限責任公司型股權投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權投資基金【答案】C17、目前，股權投資機構投資產(chǎn)品趨向()。A.分級化B.單一化C.集中化D.多元化【答案】D18、關于股權投資母基金的業(yè)務，以下表述正確的是A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.II、III【答案】D19、（）包括境外的股權投資基金面向境內(nèi)目標公司的投資，以及境內(nèi)的股權投資基金面向境外目標公司的投資。A.國外股權投資B.國際股權投資C.跨境股權投資D.邊境股權投資【答案】C20、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足"特定化''標準，都將構成（）A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行C.成功發(fā)行D.未成功發(fā)行【答案】A21、基金管理人進行管理人登記和基金備案，應保證信息報送的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、國內(nèi)股權投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔心投資后，目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業(yè)績目標B.擔心投資后，目標公司的組織架構根據(jù)需要進行變動C.擔心投資后，目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后，目標公司的辦公地址進行變遷【答案】A23、優(yōu)先認購權是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權投資人可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權利B.按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權利【答案】B24、(2017年)政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股和跟進投資B.參股和融資擔保C.參股、融資擔保和跟進投資D.融資擔保和跟進投資【答案】C25、投資機構通過參與（）股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.基金托管人B.被投資企業(yè)C.項目投資經(jīng)理D.基金投資者【答案】B26、投資備忘錄，也稱（），通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D27、下列不屬于股權投資基金募集服務內(nèi)容的是（）。A.宣傳推介股權投資基金B(yǎng).登錄基金備案系統(tǒng)C.發(fā)售基金份額D.辦理基金參與、退出【答案】B28、（2017年真題）下列屬于廣義股權投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下列說法錯誤的是（）A.一級投資，是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.二級投資，是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資C.直接投資，是指母基金直接進行股權投資D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級投資，二級投資是母基金的本源業(yè)務【答案】D30、(2016年)股權投資基金管理人從事投資業(yè)務活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況C.在管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C31、法律盡職調(diào)查的作用是幫助（）全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務的合規(guī)性以及潛在的法律風險。A.基金管理人B.基金管理機構C.基金銷售機構D.基金經(jīng)理【答案】A32、關于基金服務機構為防范基金服務業(yè)務中的利益沖突和輸送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C33、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關申請設立登記。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.總經(jīng)理【答案】A34、關于私人股權,以下表述錯誤的是（）。A.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】C35、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品。A.自行募集B.非公開募集C.公開募集D.委托募集【答案】C36、有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔（）。A.無限連帶責任B.無限責任C.有限責任D.連帶責任【答案】A37、下列關于基金清算與基金收益分配的說法錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權投資基金先支付清算費用及其他應支付的費用后，剩余基金資產(chǎn)按照平均額向基金投資者進行分配B.公司型股權投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配C.合伙型股權投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配D.信托（契約）型股權投資基金先支付清算費用及其他應支付的費用后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進行分配【答案】A38、為達到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實際情況，體現(xiàn)了其（）A.適時性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.執(zhí)行有效性原則【答案】C39、股權投資基金管理人須取得基金從業(yè)資格的是（）。A.法定代表人／執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)／風控負責人B.法定代表人／執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、總經(jīng)理C.法定代表人／執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、財務負責人D.總經(jīng)理、合規(guī)／風控負責人【答案】A40、(2017年)下列關于普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級的適當性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、對股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D42、采用（）募集，基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A43、有限合伙治理結構的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權.A.投資決策委員會B.顧問委員會C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C44、以下估值方法中，估值結果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C45、擬融資企業(yè)甲關于其第二輪輪融資與股權投資基金乙進行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，甲企業(yè)的下述哪項行為可能違反了約定的保密義務（）。A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關于待簽署投資協(xié)議的意見B.將乙基金主頁上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的第一輪輪投資人C.經(jīng)乙基金郵件允許，將乙對甲的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴D.創(chuàng)始人向其一位股權投資基金行業(yè)的好友私下征求關于投資協(xié)議的意見【答案】D46、監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D47、股權投資基金管理人應當建立完善的財產(chǎn)分離制度（）要實行獨立運作，分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A48、甲企業(yè)擬認購某股權投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于300萬元C.總資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D49、以下說法不正確的是