安全風險分級管控

與隱患排查治理

2018.12021/5/91內容提要安全生產風險分級管控與隱患排查治理法規(guī)要求安全風險現(xiàn)狀與特點公司安全風險管控情況車間安全風險管控情況隱患排查與治理2021/5/92一、安全生產風險分級管控與隱患排查治理法規(guī)要求2021/5/93《安全生產法》(明確了生產經營單位、主要負責人、安全生產管理人員和政府安全監(jiān)管部門等在隱患排查治理方面的職責)《山東省安全生產條例》《國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號

）(企業(yè)要建立完善安全生產動態(tài)監(jiān)控及預警預報體系，每月進行一次安全生產風險分析)《安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安監(jiān)總局令16號）《企業(yè)安全生產風險公告六條規(guī)定》（國家安監(jiān)總局令第70號）

2021/5/94國家“雙體系”建設要求1月6日，習近平總書記在中共中央政治局常務會議上提出：“對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領域采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推動安全生產關口前移，加強應急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財產損失。”《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）2021/5/95《化學品從業(yè)單位安全生產標準化通用規(guī)范》（AQ3013）（范圍與評價方法、風險評價、風險控制、隱患治理、重大危險源、風險信息更新）《化工企業(yè)工藝安全管理實施導則》（AQ/T3034）（工藝安全信息、工藝危害分析、操作規(guī)程、培訓、承包商管理、試生產前安全審查、機械完整性、作業(yè)許可、變更管理、應急管理、工藝事故/事件管理、符合性審核）《安全評價通則》（國家安全生產監(jiān)督管理總局AQ8001-2007）

《重大危險源辨識》（GB18218-2009）2021/5/96山東省雙體系建設文件魯政辦字〔2016〕36號《省政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》魯安辦發(fā)〔2016〕10號《加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案》魯安辦發(fā)〔2016〕11號《認真做好安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設標桿企業(yè)推薦工作的通知》魯安發(fā)〔2016〕16號《關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知》2021/5/97山東省指導標準安全生產風險分級管控體系建設通則生產安全事故隱患排查治理體系建設通則化工企業(yè)安全風險分級管控實施細則(起草版)隱患排查治理細則2021/5/98二、安全風險現(xiàn)狀與特點2021/5/99已經應用于人類生產生活的各個方面產生很多風險管理理論、模式和方法正在經濟社會發(fā)展中發(fā)揮著巨大作用很多風險還沒有被認識或被正確認識現(xiàn)有風險管理理論、方法還不能滿足人類生存發(fā)展需求現(xiàn)狀2021/5/910特點脆弱性：實現(xiàn)人的安全和健康是風險管理的根本目的，作為保護目標的人脆弱性增大。耦合性：系統(tǒng)要素關系更加緊密，風險因子的耦合作用增強，次生風險增大。復雜性：面對很多新系統(tǒng)，需要復雜的風險管理理論和方法，風險管理難度加大。能動性：人是做好風險管理的決定因素，發(fā)揮人的主觀能動性是風險管理的關鍵。2021/5/911原則控制損失，創(chuàng)造價值融入組織管理過程支持決策過程應用系統(tǒng)的、結構化的方法以信息為基礎環(huán)境依賴（人文因素）廣泛參與，充分溝通持續(xù)改進決定優(yōu)先處理方案2021/5/9121.安全風險特點與人們的生活息息相關行業(yè)存在著客觀風險門類齊全品種繁多資金密集、技術密集是全社風險防范的重點行業(yè)固有風險高風險事故具有突發(fā)性風險單位大風險因素集中，風險具有擴散性風險事故一旦發(fā)生,財產損失大,人員傷亡多，社會影響大風險事故是可以防范的，但防范工作很難做到萬無一失2021/5/9132.安全風險分類動態(tài)風險管理缺陷設備缺陷設計缺陷操作不當或錯誤防護不當靜態(tài)風險易燃易爆高溫、高壓有毒有害腐蝕特性企業(yè)所發(fā)生的風險絕大多數(shù)是由動態(tài)風險而引發(fā)的2021/5/9143.安全風險識別因素物性因素方法因素設計因素操作條件因素設備因素（報警裝置、排空裝置、接地裝置、有泄壓設計、檢漏裝置、防爆設施）環(huán)境因素（周邊重大的危險源、周邊屬居民或臨時住宅區(qū)、三廢處置情況、警示標志設置、企業(yè)的區(qū)域規(guī)劃）操作者因素管理者因素2021/5/9154.風險的演變風險治理不及時隱患事故失控提供經驗2021/5/916措施制定實施風險隱患危機狀態(tài)主動預防措施主動控制措施被動控制措施應急處置措施事故123措施制定實施應急處置措施5.風險控制措施2021/5/917系統(tǒng)化、結構化管理目標管理預防為主持續(xù)改進全過程控制全員參與危險源管理文件化、程序化管理6.完善長效機制2021/5/918風險動態(tài)管理模式危害辨識頻率分析嚴重性風險評價維持管理改善計劃或管理控制檢查糾正評審改進可接受風險？持續(xù)改進NoYesPLANDOCHECKACTION2021/5/919HSE管理體系2021/5/920工作流程2021/5/921安全風險管控工作一般程序

成立組織機構；實施培訓；編制作業(yè)指導書和有關臺賬、記錄；采用相應的方法辨識危害因素并填寫相關記錄；采用適用的方法進行風險分析并填寫相關記錄

；分析現(xiàn)有風險控制措施的有效性，提出改進的控制措施并填寫相應的記錄；依據(jù)制定的準則，判定風險等級并填入分析記錄；逐級評審并審核、審定、批準，形成臺賬或控制清單；組織全員學習本崗位的風險，落實風險控制措施；組織人員及時并定期評審、更新風險信息；結合實際實施風險分級管控；有效運行體系，實現(xiàn)持續(xù)改進。

2021/5/922安全檢查表法（SCL）它是系統(tǒng)安全工程的一種最基礎、最簡便、廣泛應用的系統(tǒng)危險性評價方法。目前，安全檢查表在我國不僅用于查找系統(tǒng)中各種潛在的事故隱患，還對各檢查項目給予量化，用于進行系統(tǒng)安全評價。它是由一些對工藝過程、機械設備和作業(yè)情況熟悉并富有安全技術、安全管理經驗的人員，事先對分析對象進行詳盡分析和充分討論，列出檢查項目和檢查要點等內容并編制成表。2021/5/923安全檢查表法分析步驟建立安全檢查表－分析人員從有關渠道（如標準、規(guī)范、作業(yè)指南、經驗、教訓）選擇合適的安全檢查表。如果無法獲取相關的安全檢查表，分析人員必須運用自己的經驗和可靠的參考資料制定檢查表。分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設計和操作等各個方面與標準、規(guī)定不符的地方，記下差異。分析差異（危害），提出改正措施建議。8.162021/5/924使用安全檢查表分析法注意事項簡明扼要，突出重點，抓住要害。各類檢查表各有側重，各有其使用范圍和對象，不能混淆使用。安全檢查表是基礎，應著眼于對操作與操作有關的工藝、設備、環(huán)境條件的具體案情檢查，不能混同于安全操作規(guī)程。檢查中要注明檢查時間、地點，檢查人和負責解決問題的人都應簽名。凡是檢查出的問題，檢查者能夠解決的應立即解決。2021/5/925工作危害分析法（JHA）是一個積極的過程分析的技術，用于分析和記錄工作的每一個步驟，明確現(xiàn)有的或潛在的危害，以及確定最好的消除或減少危害的方法。明確基本工作步驟明確每一步驟的主要危害明確針對每處危害采取的糾正措施糾正措施應遵循控制階梯圖2021/5/926工作危害分析步驟2021/5/927工作危害分析步驟高處墜落2021/5/928編制設備設施清單和作業(yè)活動清單按生產流程的階段按地理區(qū)域按生產設備按作業(yè)任務按生產階段/服務階段按部門按上述方法的結合2021/5/929二、公司安全風險管控情況2021/5/9301.適用范圍適用于生產裝置、設備、設施等靜態(tài)安全風險和操作、檢修、貯存、運輸?shù)葎討B(tài)作業(yè)活動安全風險的辨識評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產經營活動的正常和非正常情況，包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產、運行、拆除各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及重大危險源的管理。2021/5/9312.安全風險評估組織管理公司成立安全風險評估領導小組組長：總經理。副組長：副總及以上領導成員：各部室、車間主要負責人領導小組辦公室設在安全科，負責公司安全風險評估工作的貫徹執(zhí)行、業(yè)務指導、現(xiàn)場督導和檢查考核工作。2021/5/932責任體系公司建立“四級”安全風險評估責任體系一是建立以部室為責任主體的公司安全風險評估體系；二是建立以車間為責任主體的工序安全風險評估體系；三是建立以班組為責任主體的“三位一體”安全風險評估體系；四是建立以崗位為責任主體的職工安全風險評估體系。2021/5/933責任體系(公司層面責任)總經理全面負責安全風險評估工作；分管副總經理對分管范圍內的安全風險評估工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險評估工作；總工程師牽頭，召集部室、車間聯(lián)合對系統(tǒng)進行安全風險評估，結合車間上報的較高風險，利用總工隱患排查會等形式，進行辨識分級，制訂控制措施。屬于隱患的，進入隱患治理程序進行跟蹤治理。專業(yè)副總工程師領導業(yè)務部室開展專業(yè)范圍內的系統(tǒng)安全風險評估工作。2021/5/934責任體系(部室責任)安全處是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂公司安全風險評估管理制度和考核標準，并對各單位安全風險評估工作開展情況進行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務部室根據(jù)公司安全生產職責和專業(yè)分工，負責組織策劃各自專業(yè)范圍內的危險因素辨識、評價和控制策劃、監(jiān)督檢查、效果評價工作；負責從靜態(tài)和動態(tài)兩個方面編制專業(yè)范圍內各類安全風險評估樣表；負責公司相關業(yè)務重大風險分析記錄的審查與控制效果驗收；負責本專業(yè)范圍內安全風險評估工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導和檢查督導；根據(jù)評價準則確定公司相關業(yè)務重大風險分析記錄，確定公司重大風險清單。2021/5/935責任體系(車間責任)各生產車間是本單位安全風險評估工作實施的責任主體。車間主任是安全風險評估管理第一責任人，對本屆區(qū)安全風險評估工作全面負責，組織實施各工序安全風險評估。車間分工負責人對分管范圍內的安全風險評估工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險評估工作。各車間對評估出的較高風險，及時按隱患排查程序上報公司生產調度室，同時制訂、落實好相關防范措施。2021/5/936責任體系(班組責任)班組是安全風險分析過程的參與單位和分析結果的執(zhí)行單位。以“系統(tǒng)開停車”、交接班等“三位一體”安全確認為載體，扎實開展“工前五分鐘安全預知”活動，利用集體力量，重點對生產過程中的作業(yè)活動，從“人員、工具、環(huán)境、對象、票證”等方面，積極推進安全風險分析評估工作的實施和改進。公司安全風險評估制度2021/5/937責任體系(崗位責任)崗位人員負責實施本崗位的安全風險分析和評估，嚴格執(zhí)行各種規(guī)章制度、規(guī)程措施，在落實作業(yè)活動措施的同時，重點對設備設施進行分析分析評估，評估結果需及時記錄，按程序由班組匯總上報車間；崗位員工對評估出的較高風險，能自己解決的要積極解決后方可作業(yè)；自己難以解決的，及時以隱患的形式上報，待隱患消除后，方可安排作業(yè)。2021/5/9383.安全風險控制措施要求選擇安全風險控制措施的原則，應遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序原則充分考慮和采取可靠的控制措施，控制措施應具有可行性、可靠性、先進性、安全性和經濟合理性?？刂拼胧﹥热?）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；2）管理措施，規(guī)范安全管理；3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；4）人體防護措施，減少職業(yè)傷害。2021/5/9394.安全風險辨識舉例匯總編制設備設施清單匯總編制作業(yè)活動清單靜態(tài)風險辨識適用安全檢查表法（SCL）動態(tài)風險辨識適用工作危害分析法（JHA）涉及國家重點監(jiān)管的危險工藝適用危險與可操作性分析（hazop）車間、班組結合風險辨識和培訓情況，進行隱患排查治理。2021/5/940安全檢查表法（SCL）舉例2021/5/941工作危害分析法（JHA）舉例2021/5/942工作危害分析法（JHA）舉例2021/5/943工作危害分析法（JHA）舉例2021/5/944三、車間安全風險管控情況2021/5/945車間安全風險控制各生產車間根據(jù)工藝特點，組織對本屆區(qū)各工序生產裝置、儲存裝置、大型機組等靜態(tài)安全風險點進行辨識，有針對性編制防控措施。體現(xiàn)形式：車間值班記錄（每天），每月安全風險評估報告。評估結果處置：各車間對評估出的較高風險，及時按程序上報公司業(yè)務部室，同時制訂、落實相關防范措施。2021/5/946班組安全風險控制班組以交接班等利用票證和班組記錄本等形式記錄活動結果，從風險辨識、措施制訂、安全確認和安全驗收四個環(huán)節(jié)嚴格把關。2021/5/947崗位安全風險控制崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估，評估結果及時記錄在“機、電、化、儀、管”聯(lián)檢本上。崗位員工對評估出的較高風險，及時以隱患的形式上報，待隱患消除后，方可安排作業(yè)。由崗位人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟執(zhí)行。2021/5/948四、隱患排查治理2021/5/949公司隱患排查治理任務編制公司隱患排查治理制度（鏈接）明確隱患排查和治理的各層級責任明確隱患分級標準明確隱患治理要求明確記錄格式明確隱患排查治理的獎懲機制堅持隱患排查治理制度執(zhí)行情況的定期檢查2021/5/950隱患分級按嚴重程度、解決難易、工程量大小等，將一般事故隱患分為A、B、C、D四級。2021/5/951隱患排查治理責任體系各級行政主要負責人是事故隱患排查治理工作的第一責任者，對本單位隱患排查治理工作全面負責。各級技術主要負責人負責牽頭組織本單位事故隱患排查、治理方案（措施）的編制與審查。各級行政分管負責人負責分管范圍內的隱患治理工作。各業(yè)務部室負責分管業(yè)務范圍內的隱患排查治理技術指導與跟蹤。安全監(jiān)察處負責業(yè)務范圍內隱患排查治理的監(jiān)督、驗收與責任追究，建立事故隱患治理過程跟蹤監(jiān)督臺賬，實現(xiàn)隱患治理閉環(huán)管理。2021/5/952隱患排查治理公司對班組、車間排查的隱患進行逐級落實責任，班組不能整改的進行統(tǒng)計匯總報車間進行整改，車間進行匯總整理，對不能整改的，提交公司進入總工程師隱患排查會集體研討確定隱患等級。同時對于隱患排查治理嚴格三條線管理，即，技術人員隱患排查、措施制訂一條線，行政人員隱患治理整改一條線，安全管理人員安全監(jiān)督檢查一條線。2021/5/953隱患治理落實與告知隱患治理應做到責任、措施、資金、期限、應急預案、監(jiān)控措施六落實。危害和整改難度大的B級以上事故隱患，需編制應急預案。公司對B級及以上隱患進行公示，告知現(xiàn)場人員。在隱患現(xiàn)場告知內容要載明隱患名稱、級別、影響地點(范圍)、危害后果、預防和應急處置措施等內容。2021/5/954隱患治理方案內容隱患狀態(tài)描述及原因分析治理目標及任務；采取方法及措施；經費及物資落實；負責治理的機構及人員；治理時限及要求；安全措施及應急預案。2021/5/955隱患治理驗收與評估事故隱患治理完畢后需組織驗收，驗收合格方可銷號歸檔。重大事故隱患報請集團公司驗收。一般事故隱患A級：由隱患所在車間自行組織預驗收后，將驗收情況及銷號申請書面材料上報安全監(jiān)察處，再由安全監(jiān)察處書面上報化工公司申請驗收銷號；B級：由隱患所在車間自行組織預驗收后，將