證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、證券交易所歸屬（）直接管理。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.省級(jí)人民政府【答案】B2、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立B.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行一定風(fēng)險(xiǎn)分析后，可以不對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組C.資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí)是投資者提供證券選擇的依據(jù)，因而構(gòu)成資產(chǎn)證券化的又一重要環(huán)節(jié)D.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可以是包銷或代銷【答案】B3、關(guān)于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D4、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D6、證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B7、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D8、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B9、（2019年真題）不屬于債券買賣交易報(bào)價(jià)方式的是（）A.大額報(bào)價(jià)B.雙邊報(bào)價(jià)C.對(duì)話報(bào)價(jià)D.公開報(bào)價(jià)【答案】A10、下列關(guān)于對(duì)證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、很多銀行經(jīng)常購買貨幣期權(quán)以彌補(bǔ)匯率波動(dòng)造成的損失，保護(hù)自身持有貨幣的價(jià)值。這表明期貨的功能有（）。A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【答案】A12、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、下面對(duì)證券交易所描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所是我國(guó)自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C14、根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定，不得公開發(fā)行公司債券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A15、以下不屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。A.中小企業(yè)板B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.新三版D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)【答案】A16、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C17、下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.戰(zhàn)爭(zhēng)B.財(cái)政政策C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.貨幣政策【答案】A18、關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D19、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】A21、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。A.買賣價(jià)差法B.換手率C.沖擊成本D.流動(dòng)性覆蓋率【答案】D22、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。A.股票名稱不同B.股票編號(hào)不同C.股票的記載方式不同D.股東權(quán)利不同【答案】C23、證券投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者，眾多的證券投資者保證了證券（）的連續(xù)性。A.發(fā)行B.流通C.交易D.發(fā)行和交易【答案】D24、下列關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒有價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行【答案】D25、將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A26、證券發(fā)行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A27、證券投資基金作為一種金融產(chǎn)品，與股票相比較，不同點(diǎn)主要表現(xiàn)為（）。A.①②④B.②④C.①③D.①②③【答案】C28、進(jìn)一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則的是（）。A.1993年，全面整頓金融秩序B.2003年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管委員會(huì)成立C.1998年頒布《證券法》D.“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立【答案】C29、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B30、（2020年真題）取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的自行評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A33、證券公司次級(jí)債務(wù)，其期限在（）（含）以上的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B34、下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C35、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格【答案】B36、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、風(fēng)險(xiǎn)管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B38、（2019年真題）1995年以來，美國(guó)金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級(jí)按揭貸款的原因有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、下列關(guān)于中期票據(jù)的說法，正確的是（）。A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下B.我國(guó)中期票據(jù)的期限通常為1年C.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露【答案】D40、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽(yù)有較大的差異性D.可逆性【答案】D41、對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財(cái)產(chǎn)B.社會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)C.個(gè)人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A42、被稱為“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”的是（）。A.主板市場(chǎng)B.二板市場(chǎng)C.“新三板”市場(chǎng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】A43、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃B.可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D44、標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立B.中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A45、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備最近（）年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載的條件。A.1B.2C.3D.4【答案】C46、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C47、（2019年真題）在我國(guó),憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，（）一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格。A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A48、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、我國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國(guó)家重大