基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)資料打印版

單選題（共50題）1、關(guān)于風(fēng)險投資，以下表述正確的是（）。A.風(fēng)險投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資中處于低風(fēng)險領(lǐng)域的投資B.風(fēng)險投資通過資本的退出，從股權(quán)增值中獲取高回報C.風(fēng)險投資的主要收益來自企業(yè)本身的分紅D.風(fēng)險資本的主要目的是為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)【答案】B2、下列屬于另類投資局限性的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性A.房地產(chǎn)B.不動產(chǎn)C.固定資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)【答案】B4、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計算每日的頭寸風(fēng)險，選擇了100個交易日的每日基金凈值變化的基點值的△(單位：點），并從小到大排列為△(1)-△(2),其中△(1)-(2)的值依次為：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下2.5%分位數(shù)為（）。A.-17.29B.-7.25C.-15.61D.-16.45【答案】D5、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。下列不屬于不動產(chǎn)投資類型的是()。A.地產(chǎn)投資B.養(yǎng)老地產(chǎn)投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D6、（）中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A.2004年B.2006年C.2007年D.2005年【答案】C7、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項政策工具的是（）。A.公開市場操作B.調(diào)節(jié)稅收C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)【答案】B8、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（）。A.衍生資產(chǎn)價格與標(biāo)的資產(chǎn)價格具有聯(lián)動性B.杠桿性在很大程度上決定了衍生工具所具有的高風(fēng)險性C.衍生工具可能面臨信用風(fēng)險D.結(jié)算風(fēng)險是指因操作人員人為錯誤或系統(tǒng)故障或控制失靈導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險【答案】D9、參與全國銀行間債券回購的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）開立債券托管賬戶。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.證券交易所【答案】B10、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序,表達(dá)正確的是()A.債券持有者先于優(yōu)先股股東B.普通股股東先于優(yōu)先股股東C.優(yōu)先股股東先于債券持有者D.普通股股東先于債券持有者【答案】A11、債券遠(yuǎn)期交易是交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣債券，從成交日至結(jié)算日期限可以由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.360B.365C.180D.90【答案】B12、股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指（）。A.預(yù)期收益的確定性B.預(yù)期收益的不確定性C.股票容易變現(xiàn)D.投資損失【答案】B13、下列關(guān)于J曲線的表述，錯誤的是（）。A.以時間為橫軸、以收益率為縱軸B.能夠衡量私募股權(quán)基金總成本和總潛在回報C.在投資項目的前段時期，能夠給投資者帶來正收益D.對于私募股權(quán)基金管理者而言，意味著需要盡量縮短J曲線【答案】C14、通過分析企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表；能夠揭示（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】D15、下列不屬于權(quán)證基本要素的是（）A.權(quán)證類別B.標(biāo)的資產(chǎn)C.行權(quán)價格D.內(nèi)在價值【答案】D16、下列關(guān)于資本市場線和證券市場線的說法，錯誤的是()。A.資本市場線是CAPM的核心B.資本市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系C.證券市場線給出了每一個風(fēng)險資產(chǎn)風(fēng)險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系D.證券市場線為每一個風(fēng)險資產(chǎn)進(jìn)行定價【答案】A17、基金運營過程中發(fā)生的增值稅，最終的承擔(dān)者是（）。A.基全銷售機(jī)構(gòu)B.基金C.基金管理人D.基金份額持有者【答案】D18、用復(fù)利法計算第n期末終值的計算公式為（）。A.FV=PVx（l+ixn）B.PV=FVx（l+ixn）C.PV=FVx（1+i）nD.FV=PVx（1+i）n【答案】D19、貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。A.100；180B.120；180C.120；240D.100；240【答案】C20、關(guān)于大宗交易，以下表述錯誤的是（）A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣B.每個交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易C.證券交易所可以根據(jù)市場實際情況調(diào)整大宗交易的最低限額D.對于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請【答案】B21、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場基金的基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)所管理的貨幣市場基金的投資管理工作，在接受基金經(jīng)理任命后，小明管理該只貨幣市場基金以價格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計100萬張，期限為1年。A.貨幣市場基金具有風(fēng)險低、流動性好的特點B.貨幣市場基金不能投資于剩余期限一年以上的金融工具C.可轉(zhuǎn)債不屬于貨幣市場基金可以投資的金融工具D.貨幣市場基金的投資對象是貨幣市場工具【答案】B22、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】A23、某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為（）A.賣空交易B.買空交易C.現(xiàn)貨交易D.期貨交易【答案】B24、當(dāng)前市場利率為4%，某面值為100元的債券的利息為5%，剩余期限為兩年，每年付息一次，該債券的內(nèi)有價值最接近（）A.95B.102C.92D.98【答案】B25、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說法正確的是（）。A.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機(jī)構(gòu)C.“嘉實滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國上市的直接投資于中國A股的實物ETFD.2013年11月，嘉實國際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品【答案】D26、下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是（）。A.國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動力煤、甲醇等C.通常，貴金屬類大宗商品被認(rèn)為是個人資產(chǎn)投資和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨【答案】A27、申請合格境外資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）A.最近一會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億美元B.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求C.申淸人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.申淸人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度；其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。【答案】A28、與證券市場上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風(fēng)險，其中不包括（）。A.提前贖回風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.再投資風(fēng)險D.延遲贖回風(fēng)險【答案】D29、（）是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。A.相關(guān)系數(shù)B.β系數(shù)C.方差D.跟蹤誤差【答案】A30、（）僅以出資份額為限對投資項目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營項目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股東【答案】A31、下列股票估值方法中，不屬于相對價值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C32、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說法，錯誤的是（）。A.我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量B.如果一個隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量C.如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量D.我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量【答案】D33、在有異常的情況下，中位數(shù)和均值哪個評價結(jié)果更合理和貼近實際（）A.中位數(shù)和均值無區(qū)別B.均值C.中位數(shù)D.不確定【答案】C34、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購買不動產(chǎn)C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實物商品【答案】A35、在杜邦財務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說法中錯誤的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)D.權(quán)益乘數(shù)大則財務(wù)風(fēng)險大【答案】A36、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的說法錯誤的是（）。A.本資產(chǎn)定價模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達(dá)到均衡時，價格和收益率如何決定的問題B.資本資產(chǎn)定價模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險將得不到收益補(bǔ)償C.現(xiàn)實中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測股票收益的一個重要原因D.投資者要想獲得更高的報酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險將會給投資者帶來收益【答案】D37、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私算股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。A.EFSI管理規(guī)則B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B38、影響個人投資者資產(chǎn)配置的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、利潤表亦稱()。A.收益表B.損失表C.損益表D.匯總表【答案】C40、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.貨銀對付原則B.分級結(jié)算原則C.共同對手方制度D.凈額清算原則【答案】C41、根據(jù)跟量算法，若交易量放大，這段時間內(nèi)的下單成交量（）；若交易量縮小，這段時間內(nèi)的下單成交量（）。A.放大；降低B.放大；放大C.降低；降低D.降低；放大【答案】A42、財務(wù)報表分析是()進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。A.公司董事B.總經(jīng)理C.基金投資商D.基金投資經(jīng)理或研究員【答案】D43、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是()。A.資產(chǎn)/所有者權(quán)益B.負(fù)債/所有者權(quán)益C.資產(chǎn)/負(fù)債D.負(fù)債/資產(chǎn)【答案】A44、歐洲最大的證券交易所是()。A.法蘭克福證券交易所B.愛爾蘭證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】D45、私募股權(quán)投資基金的組織形式不包活（）A.合伙型基金B(yǎng).混合型基金C.信托型基金D.公司型基金【答案】B46、QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、下列選項中不屬于流動性風(fēng)險管理措施的是（）。A.進(jìn)行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合B.及時對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動性分析和跟蹤C(jī).建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新D.建立流動性風(fēng)險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運作需要【答案】C48、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反