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可持續(xù)發(fā)展的涵義及其實(shí)現(xiàn)的基本條件與手段的探討
摘要:本文在分析可持續(xù)發(fā)展的涵義與其實(shí)現(xiàn)的必要條件之后,從約束程度的角度將可持續(xù)發(fā)展分為三類:安全意義上的可持續(xù)發(fā)展、補(bǔ)償意義上的可持續(xù)發(fā)展和動(dòng)態(tài)過(guò)程意義上的可持續(xù)發(fā)展,并對(duì)各類可持續(xù)發(fā)展的涵義與實(shí)現(xiàn)手段進(jìn)行了初步的探討。
關(guān)鍵詞:可持續(xù)發(fā)展安全性補(bǔ)償性動(dòng)態(tài)性
一、可持續(xù)發(fā)展的基本涵義
環(huán)境對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約作用使得人們對(duì)工業(yè)革命之后帶來(lái)的影響及發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式進(jìn)行了反思,開始重新重視人類在生態(tài)系統(tǒng)中的位置,尋求長(zhǎng)期生存和發(fā)展的道路。在1972年斯德哥爾摩會(huì)議上一種嶄新的發(fā)展思想——可持續(xù)發(fā)展思想便應(yīng)運(yùn)而生。
對(duì)可持續(xù)發(fā)展的定義國(guó)際上眾說(shuō)紛紜,莫衷一是。[1]目前普遍為大眾所接受的、比較權(quán)威的是1987年提交世界發(fā)展和環(huán)境委員的報(bào)告“我們共同未來(lái)”中的定義:滿足現(xiàn)有一代的需求而不損害將來(lái)幾代人滿足自己需求的能力。這一定義的兩個(gè)根本點(diǎn)是:
·滿足現(xiàn)一代的基本需求,否則現(xiàn)一代無(wú)法生存;
·不損害下幾代滿足自己需求的能力。然而它仍有諸多不足,如:
·基本需求和滿足需求的能力分別如何度量?因?yàn)闉閷?shí)現(xiàn)過(guò)高的基本需求完全有可能損害下一代的利益;
·如何判斷將來(lái)幾代人滿足自己需求的能力未受到損害?
·只考慮代與代之間的公平,而未考慮國(guó)與國(guó)之間的公平,即不同國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同,是否可持續(xù)發(fā)展的要求也不同?
由于以上定義的模糊性與不可量化,后來(lái)的學(xué)者如Pearce等則從“發(fā)展”這一概念的內(nèi)涵與“可持續(xù)性”這一概念的內(nèi)涵兩方面來(lái)界定可持續(xù)發(fā)展的涵義。
根據(jù)大多數(shù)學(xué)者的意見,“發(fā)展”這一概念不同于“增長(zhǎng)”這一概念,“增長(zhǎng)”針對(duì)的僅僅是某類經(jīng)濟(jì)參數(shù)而言,而“發(fā)展”則不僅包括經(jīng)濟(jì)參數(shù),還可以包括其它非經(jīng)濟(jì)參數(shù),可以將它看作是包含一組社會(huì)期望目標(biāo)的一個(gè)向量,這組目標(biāo)或子向量包括人均收入、健康衛(wèi)生、教育、資源可獲得性、公平分配等等,“發(fā)展”內(nèi)涵指的是這些要素的加權(quán)總和。
“可持連性”則指“發(fā)展”這一向量不隨時(shí)間減少。它可以有兩種理解:一是在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi),向量的變化都是非負(fù)的,可以稱之為強(qiáng)可持續(xù)性;二是向量變化的方向是非負(fù)的或者說(shuō)向量變化的總量是非負(fù)的,可以稱之為弱可持續(xù)性。強(qiáng)可持續(xù)性與弱可持續(xù)性無(wú)非是用于比較的時(shí)間點(diǎn)與時(shí)間段的選擇不同,強(qiáng)可持續(xù)性要求使用時(shí)間維上的任意小的兩段時(shí)間的向量值加以比較,其要求明天的“發(fā)展”值不比今天的??;而弱可持續(xù)性的時(shí)間段則可放寬到較長(zhǎng)的時(shí)間,甚至只要是下代人的“發(fā)展”值不比這代人的小就滿足。
這一定義有其內(nèi)在的規(guī)范性,首先“發(fā)展”的內(nèi)涵即這一向量的度量受到人們不同價(jià)值觀的影響,其次用于“可持續(xù)性”問(wèn)題的決策時(shí)間尺度往往是有限的而客觀上要求可持續(xù)性的時(shí)間維必須是無(wú)限的或者至少是相當(dāng)長(zhǎng)的,否則可持續(xù)性的討論便是無(wú)意義的。
雖然可持續(xù)發(fā)展的真正涵義還顯得相當(dāng)模糊。這不僅在于概念本身所含內(nèi)容的復(fù)雜性,也因?yàn)閺淖陨憝h(huán)境問(wèn)題出發(fā)的不同團(tuán)體的人們對(duì)發(fā)展和可持續(xù)性有不同的理解,但它至少為我們?nèi)祟惖陌l(fā)展指明了正確的方向。本文上面可持續(xù)發(fā)展的基本定義出發(fā),根據(jù)其外延的差異對(duì)可持續(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)基本條件以及基本條件的約束程度差異將可持續(xù)發(fā)展分為層次不同的三類,并對(duì)其實(shí)現(xiàn)手段進(jìn)行了初步的探討。
二、可持續(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)的基本條件
在可持續(xù)發(fā)展剛剛興起的今天,人們往往會(huì)混淆可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵與其實(shí)現(xiàn)的最低條件之間的區(qū)別。如何達(dá)到可持續(xù)發(fā)展,人們尚沒(méi)有明確的認(rèn)識(shí),也就是說(shuō)人們還不能找到可持續(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)的充分條件;在這種情況下,首先探索可持續(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)的必要條件是當(dāng)務(wù)之急,這些必要條件是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的最低條件,我們必須保證我們的社會(huì)具備這些最低條件,這樣才不至于偏離可持續(xù)發(fā)展的道路太遠(yuǎn)。由于資本是人們實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)與生活的最基本手段與途徑,它也就決定了資本在可持續(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)的必要條件中的核心地位。以下首先討論資本的涵義和分類,并以此來(lái)討論可持續(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)的基本條件。
1.資本的涵義與分類
資本也可以稱之為資源,狹義的資本僅指自然資本,而廣義的資本包括人類生存、發(fā)展和享受所需要的一切要素。本文使用的是廣義資本概念。
資本從其產(chǎn)生的來(lái)源可將其分為人工資本和自然資本。人工資本包括人工物化資本和人力資本。
自然資本從利用性質(zhì)上可分為不可再生自然資本和可再生自然資本;不可再生資源又可分為不能重復(fù)利用的不可再生資源和能重復(fù)利用的不可再生資源。
自然資本從其利用形態(tài)上可分為流量自然資本和存量自然資本。流量資源是指資源的使用并不減少資源的數(shù)量和質(zhì)量,它包括可再生資源的最大可持續(xù)產(chǎn)量與可重復(fù)利用限度內(nèi)的不可再生資源,還包括那些人們利用與否它都不損害的不可再生資源;存量資源則指資源的使用會(huì)使資源的數(shù)量或質(zhì)量減少,它包括再生資源的現(xiàn)有存量、不可重復(fù)利用的不可再生資源以及可重復(fù)利用限度外的不可再生資源。
當(dāng)然,這些劃分不是絕對(duì)的,如可再生資源利用超過(guò)它可恢復(fù)的閥值,則它也會(huì)變?yōu)椴豢稍偕?,另外,能重?fù)利用的不可再生資源即使不考慮技術(shù)的約束也僅僅是近似意義上的,因?yàn)橹貜?fù)利用率不可能達(dá)到百分之百??沙掷m(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)的必要條件
對(duì)于可持續(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)的必要條件,有兩種意見。有些學(xué)者認(rèn)為其必要條件是自然資本不隨時(shí)間減少,還有些學(xué)者則認(rèn)為是全部資本不隨時(shí)間減少。
第一種情況是要求自然資本不減少,是基于自然資本是一種“基本物品”的假設(shè),認(rèn)為自然資本比人工更重要。因?yàn)樽匀毁Y本在時(shí)間維上是不對(duì)稱性分布的,而人工資本則基本上是可逆的,在人類面臨不確定性情況下,這種不可逆性決定了自然資本較之人工資本具有更大的普適價(jià)值,即防范風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值,所以在此意義上自然資本比人工資本更重要。
那么自然資本如何度量呢?對(duì)此有兩種觀點(diǎn),一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)以實(shí)物自然資本存量來(lái)度量,以實(shí)物形態(tài)來(lái)說(shuō)明可再生資源似乎沒(méi)有大問(wèn)題,但用于說(shuō)明耗竭性資源則在目前還不可行,因?yàn)楸3制鋵?shí)物自然資本的不損耗則要求根本不開采或完全可循環(huán)利用;另外,實(shí)物自然資本度量時(shí)是用每一類自然資源分別衡量還是用各類自然資源加權(quán)總和進(jìn)行衡量也是不清楚的,如果用前者,則過(guò)于復(fù)雜也不可行,如果用后者,則權(quán)數(shù)如何確定也是一個(gè)問(wèn)題。另一種觀點(diǎn)是以價(jià)值自然資本存量來(lái)度量,價(jià)值自然資本是指自然資本的實(shí)物數(shù)量與其相應(yīng)的價(jià)格之積,自然實(shí)物可以少,但價(jià)格的上升卻可以彌補(bǔ)整個(gè)乘積價(jià)值使其不致于下降;然而,自然資本的價(jià)格往往是不完全的,并不能反映其全部的社會(huì)價(jià)值,而且價(jià)格函數(shù)也是不連續(xù)的,價(jià)格函數(shù)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)的無(wú)法判斷也使得此方法很難用來(lái)作為衡量可持續(xù)發(fā)展的最低條件。
另外,自然資本為何一定要不減少呢?如果在一個(gè)自然資本還根本未開發(fā)的情況下,自然資本的開發(fā)符合經(jīng)濟(jì)最優(yōu)原則,而如果一定要求符合可持續(xù)發(fā)展的必要條件,則自然資本的不減少則會(huì)阻礙最優(yōu)原則的實(shí)現(xiàn)。實(shí)際上,自然資本不減少這一條件與最優(yōu)原則不抵觸的暗含假設(shè)是現(xiàn)有的自然資本存量小于最優(yōu)的自然資本存量,此時(shí),可持續(xù)性與最優(yōu)性有著共同之處,即要不減少現(xiàn)有自然資本存量才能向最優(yōu)值靠攏,同時(shí)也能滿足可持續(xù)性的要求;然而,最優(yōu)性并不能替代可持續(xù)性,因?yàn)樽顑?yōu)性追求的僅僅是經(jīng)濟(jì)效率,并未考慮代際與國(guó)際間的公平性。
第二種情況是要求全部資本不隨時(shí)間減少,因?yàn)榍按肆艚o后代人的不僅僅是自然資本,還包括人工資本,所以只要后代人所得到的全部資本未減少,則也能達(dá)到某種程度的公平,幾能使自己滿足需求的能力不下降。但不可逆性的存在使得自然資本與人工資本之間并不存在完全的替代關(guān)系,而且替代系數(shù)也很難度量,即使以價(jià)格作為替代系數(shù)求自然資本與人工資本的總和也有難度的,因?yàn)閮r(jià)格機(jī)制在目前并不完全有效。
與強(qiáng)弱可持續(xù)性的涵義一樣,以上兩種必要條件中的“不隨時(shí)間減少”這一概念也存在強(qiáng)弱之分,所以可持續(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)的基本條件也是一個(gè)復(fù)雜的模糊的命題。
三、三個(gè)層次的可持續(xù)發(fā)展
基于我們以上對(duì)可持續(xù)發(fā)展的基本定義,可以從可持續(xù)發(fā)展實(shí)現(xiàn)的必要條件的強(qiáng)弱與其約束程度是否嚴(yán)格出發(fā),將可持續(xù)發(fā)展分為安全意義上的可持續(xù)發(fā)展、補(bǔ)償意義上的可持續(xù)發(fā)展與動(dòng)態(tài)去程意義上的可持續(xù)發(fā)展,并以此討論其實(shí)現(xiàn)手段。
1.安全意義上的可持續(xù)發(fā)展
由于包括生態(tài)環(huán)境在內(nèi)的廣義經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)存在著巨大的不確定性與不可逆性。不確定性是指未來(lái)可能出現(xiàn)沒(méi)有包含在現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)、理論和事件中的全新情況,不可逆性是指產(chǎn)生的結(jié)果不能完全恢復(fù)到原來(lái)的狀況。熵增原理決定了不可逆性廣泛存在,而在生態(tài)環(huán)境中,不可逆性的存在使得人們失去了某種程度的選擇權(quán):即在時(shí)間T[,0]選擇決策A后,保留在T[,0]時(shí)間選擇決策B的權(quán)利),而這種選擇權(quán)正是人們針對(duì)不確定性的一種安全防范。Redclift指出,當(dāng)由于經(jīng)濟(jì)行為導(dǎo)致的環(huán)境污染使生態(tài)差異量和種類量減少,環(huán)境質(zhì)量下降時(shí),生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在遭受環(huán)境和其它條件惡化影響下的恢復(fù)性就低,這樣,從長(zhǎng)期來(lái)看,系統(tǒng)就難以保持可持續(xù)發(fā)展。換句話說(shuō),在此情況上,生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)就容易受有害的,不可逆的、突變性影響。故,可持續(xù)發(fā)展的必要條件是環(huán)境資源存儲(chǔ)量和環(huán)境納污能力不發(fā)生負(fù)變化;最低條件是維持總的環(huán)境資源存儲(chǔ)量和環(huán)境納污容量等于或者超過(guò)現(xiàn)有水平。故,從安全意義上,“將來(lái)幾代人滿足自己需求的能力不抵于當(dāng)代人”的必要條件在于其擁有不少于當(dāng)代的存量資源,這樣“后代的經(jīng)濟(jì)福利至少不小于現(xiàn)一代”的目標(biāo)才能避免當(dāng)代人行為所造成的外部影響的風(fēng)險(xiǎn)。因此,保持存量資源不被損耗、流量資源的利用不超過(guò)環(huán)境閥值是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必要手段,在此種情況下的可持續(xù)發(fā)展可稱之為安全意義上的可持續(xù)發(fā)展。
因此,安全意義上的可持續(xù)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)手段只能是在保持存量資源至少不減少的前提下,利用高技術(shù)手段開發(fā)運(yùn)用流量資源。而從歷史發(fā)展過(guò)程也可以看出,人類經(jīng)歷了從以流量資源利用技術(shù)為主到以存量資源利用技術(shù)為主的發(fā)展階段,現(xiàn)在也許正在歷一個(gè)逆過(guò)程即從以存資量源利用技術(shù)為主過(guò)渡到以流量資源利用技術(shù)為主的階段。在可持續(xù)發(fā)展思想孕育的早期,許多經(jīng)濟(jì)和生態(tài)學(xué)家持這一觀點(diǎn)。他們認(rèn)為,發(fā)展的基本目標(biāo)是在盡可能長(zhǎng)的人類生存時(shí)間內(nèi),保證最多人數(shù)的生活,達(dá)到目標(biāo)的途徑是零人口增長(zhǎng)和對(duì)不可再生資源使用速度和人均消費(fèi)的控制。Georgescu-Roegen關(guān)于可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的觀點(diǎn)雖然與Daly的觀點(diǎn)類似,但是依據(jù)熱力學(xué)定理他認(rèn)為,世界人口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模已經(jīng)太大,難以保證人類有最長(zhǎng)的生存時(shí)間,因此,達(dá)到目標(biāo)的方法是縮小人口與經(jīng)濟(jì)規(guī)模,使人類的生活和生產(chǎn)僅依靠可再生資源就能維持。這些學(xué)者的結(jié)論無(wú)非是基于這樣的假設(shè):現(xiàn)有自然資本存量已經(jīng)接近環(huán)境閥值,而人們現(xiàn)又無(wú)法通過(guò)技術(shù)手段來(lái)充分利用流量資源,那么剩下唯一的出路是減少現(xiàn)有的人口與經(jīng)濟(jì)規(guī)模,減少對(duì)存量資源的消耗,從而過(guò)渡到可持續(xù)發(fā)展。很明顯,這是一條通向安全意義上的可持續(xù)發(fā)展的消極道路。
由上分析可知,安全意義上的可持續(xù)發(fā)展暗含的假設(shè)是:流量技術(shù)已經(jīng)達(dá)到這樣一種程度,用之代替存量技術(shù)不會(huì)減少“發(fā)展”向量的值。因此在技術(shù)與經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá),人們尚不能充分利用流量技術(shù)并以此來(lái)獲得發(fā)展并且現(xiàn)有自然資本尚高于環(huán)境閥值的情況下,維持環(huán)境資源的完整性是毫無(wú)意義的,[10,11]所以排除人們價(jià)值取向存在非理性的這一情況,對(duì)于目前基本上沒(méi)有一個(gè)國(guó)家實(shí)行這一可持續(xù)發(fā)展道路也是可以理解。補(bǔ)償意義的可持續(xù)發(fā)展
Pearce,Markandya和Barbier認(rèn)為可持續(xù)發(fā)展是平衡現(xiàn)一代公平性和幾代人間的公平性的問(wèn)題,后代應(yīng)該得到由于現(xiàn)一代經(jīng)濟(jì)行為所造成的環(huán)境損害的補(bǔ)償國(guó)家地區(qū)也應(yīng)如此。[12]
補(bǔ)償意義上的可持續(xù)發(fā)展指發(fā)展過(guò)程中保持全部資本不減少。它的前提假設(shè)是:人工資本與自然資本一樣,都能為人們提供實(shí)現(xiàn)福利的基礎(chǔ),上代人留給后代的除自然資本之外,還有相當(dāng)一部分是人工資本,而且兩種資本之間也具有某種程度的可替代性;滿足“發(fā)展”向量的可持續(xù)的必要條件在于總資本存量至少不減少。
由此可見,要保證人工資本對(duì)自然資本的補(bǔ)償足以使后代的“發(fā)展”向量值至少不小于現(xiàn)代,就必須保證人工資本與自然資本之間具有可替代性,且前者可以足額彌補(bǔ)后者的減少。但如果考慮到不確定性與不可逆性,就很難說(shuō)人工資本能夠替代自然資本,于是研究人員試圖找到一種兩全的方法,就是將那些對(duì)人類生存具有重大意義的自然資本找出來(lái),這部分自然資本是不可替代的關(guān)鍵自然資本,人們必須從上面安全的角度保持其不致于減少;而對(duì)于那些非關(guān)鍵的可以替代的自然資本,則可以運(yùn)用補(bǔ)償原則。
然而,補(bǔ)償意義上的可持續(xù)發(fā)展的難點(diǎn)在于對(duì)不可替代的關(guān)鍵自然資本的確定以及可替代的各類資本之間的替代系數(shù)。盡管如此,在實(shí)踐上,補(bǔ)償意義上的可持續(xù)發(fā)展的思想還是獲得了部分應(yīng)用。如對(duì)傳統(tǒng)GNP的修正以獲得調(diào)整后的所謂綠色GNP,[13]只要ANP增長(zhǎng)了或至少不降低,可持續(xù)發(fā)展也就實(shí)現(xiàn)了。但也很明顯,ANP標(biāo)準(zhǔn)只是提供了一種結(jié)果意義上的測(cè)度而已,未能提供可持續(xù)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)基本條件與手段的說(shuō)明。動(dòng)態(tài)過(guò)程意義上的可持續(xù)發(fā)展
Bernstein認(rèn)為可持續(xù)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)環(huán)境變化的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性反應(yīng)能力[14]。因此,可持續(xù)發(fā)展是相對(duì)于傳統(tǒng)發(fā)展思想的動(dòng)態(tài)概念,它是使生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)向穩(wěn)定方向逼近的一系列步驟。[15]它的本質(zhì)在于維持生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的恢復(fù)性,即系統(tǒng)受到惡劣環(huán)境影響下的恢復(fù)能力,[16]而不是使系統(tǒng)免受侵害的能力。[17]
上面的兩類可持續(xù)發(fā)展主要是以資本的嚴(yán)格不減少為實(shí)現(xiàn)的必要條件,如果假設(shè)當(dāng)代人的基本生存尚未解決或當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y本比較豐富的情況或在信息不完全時(shí)的決策失誤的情況下,無(wú)論是要求自然資本還是全部資本不減少都是不現(xiàn)實(shí)的。動(dòng)態(tài)過(guò)程意義上的可持續(xù)發(fā)展運(yùn)用的是弱可持續(xù)性概念,將比較的時(shí)間尺度放寬直至一代人的時(shí)間,而不象強(qiáng)可持續(xù)性那樣要求無(wú)限小的比較時(shí)間。因此,只要在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中不使自然資本越過(guò)環(huán)境閥值,在某一段時(shí)間內(nèi)可以容許自然資本的波動(dòng)。在信息不完全的情況下,要保證強(qiáng)可持續(xù)性正如實(shí)現(xiàn)生活中想消除經(jīng)濟(jì)波動(dòng)一樣是不現(xiàn)實(shí)的。
四、小結(jié)
由上分析可見,可持續(xù)發(fā)展的涵義是相當(dāng)復(fù)雜的。因此,從三層次可持續(xù)發(fā)展來(lái)把握可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵與其實(shí)現(xiàn)的基本條件與手段,可以為我們根據(jù)目前的實(shí)際情況確定一個(gè)可行的可持續(xù)發(fā)展道路,并且在適當(dāng)時(shí)候向更高層次的可持續(xù)發(fā)展過(guò)渡;同時(shí),要達(dá)到更高層次的可持續(xù)發(fā)展,必須充分發(fā)展高技術(shù)與流量資源利用技術(shù);為我們的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展指明一個(gè)發(fā)展的方向。
限于篇幅,以上只是從可持續(xù)發(fā)展的時(shí)間維角度討論分析了其三個(gè)層次,還不曾對(duì)可持續(xù)發(fā)展的空間維作進(jìn)一步分析,由于很多環(huán)境資源的不可分性、稀缺性以及外部性問(wèn)題的存在,可持續(xù)發(fā)展引起了國(guó)與國(guó)之間的公平性問(wèn)題。考慮到各國(guó)不同的發(fā)展水平和不同的自然稟賦,一方面,各國(guó)不可能具有也不應(yīng)該具有同等程度意義上的可持續(xù)發(fā)展,不妨以不同國(guó)家的收入水平來(lái)確定不同國(guó)家對(duì)全球可持續(xù)發(fā)展所應(yīng)負(fù)的義務(wù);另一方面,各國(guó)之間應(yīng)該在保持全球關(guān)鍵自然資本不受損害的情況下,運(yùn)用補(bǔ)償原則來(lái)達(dá)到國(guó)與國(guó)之間的公平。
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