證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)（）而平倉(cāng)的。A.對(duì)沖B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.轉(zhuǎn)手交易【答案】A2、上海證券交易所成立于（）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B3、目前國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)是（）市場(chǎng)。A.美國(guó)B.英國(guó)C.中國(guó)香港D.中國(guó)臺(tái)灣【答案】C4、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是（）。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B.特定目的機(jī)構(gòu)C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D5、Gamma值表明（）A.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度B.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度D.到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度【答案】B6、科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行的股票，上市后的()不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。A.前五個(gè)交易日B.前十個(gè)交易日C.前十個(gè)自然日D.一個(gè)月內(nèi)【答案】A7、證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股價(jià)漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗疲ǎ┪惺菬o(wú)效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B8、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B9、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D10、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B11、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓【答案】B12、在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的（）以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C13、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說(shuō)法符合法律規(guī)定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C14、（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A.監(jiān)管透明原則B.公開(kāi)原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B15、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B16、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B17、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債分銷時(shí)，要完成承銷商和分銷認(rèn)購(gòu)人的過(guò)戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過(guò)戶指令一覽表，以下要滿足分銷過(guò)戶指令一覽表要求所必需的是（）。A.僅需要填寫(xiě)分銷價(jià)格和數(shù)量B.需要填寫(xiě)分銷價(jià)格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫(xiě)分銷價(jià)格和數(shù)量，加蓋公章和預(yù)留印章D.需要填寫(xiě)分銷價(jià)格和數(shù)量、加蓋預(yù)留印章、填寫(xiě)分銷秘鑰【答案】D18、下列關(guān)于信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的描述，說(shuō)法正確的是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D19、（2021年真題）下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（??）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A20、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從（）方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，同時(shí)賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律管理權(quán)，標(biāo)志著我國(guó)投資者適當(dāng)性管理制度體系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D21、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括()等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D22、我國(guó)私募基金的監(jiān)管原則有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D24、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D25、我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒(méi)有理順的兩個(gè)關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D26、對(duì)固定凈值型（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，投資者在申購(gòu)、贖回貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C27、（2021年真題）按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場(chǎng)可以分為（??）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】B29、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】C30、關(guān)于壟斷型的做市商交易制度，以下說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率、估值方法的一致性及公開(kāi)性等因素的說(shuō)法，正確的是（）。A.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值B.開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開(kāi)披露【答案】B32、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立’A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】A33、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D34、關(guān)于利率期貨，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A35、下列關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券區(qū)別的敘述中，正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、關(guān)于個(gè)人投資者開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說(shuō)法正確的是（）。A.需核查申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個(gè)人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元C.個(gè)人投資者需參與證券交易12個(gè)月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金及證券【答案】B37、下列（）表現(xiàn)屬于系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、按照權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】B39、基金合同的主要披露事項(xiàng)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C40、上海證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)為()。A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)格B.當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格D.當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)【答案】B41、申請(qǐng)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制訂方案，由股東會(huì)或股東大會(huì)對(duì)（）作出決議。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D42、下列屬于開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.投資者在申購(gòu)、贖回固定凈值型貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回B.投資者在申購(gòu)、贖回一般開(kāi)放式基金份額時(shí)并可以即時(shí)獲知成交價(jià)格C.“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D.對(duì)固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣【答案】B43、A公司當(dāng)年的公司凈利潤(rùn)為6000萬(wàn)元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬(wàn)股，凈資產(chǎn)為8000萬(wàn)元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。A.2；75％B.0.75；200％C.0.75；75％D.2；50％【答案】A44、證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A45、（）只在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)賣合約，并不涉及現(xiàn)貨交易。A.股指期貨對(duì)沖B.商品期貨對(duì)沖C.套期保值D.期權(quán)對(duì)沖【答案】B46、下列有關(guān)我國(guó)憑證式國(guó)債的說(shuō)法中，正確的是（）。A.憑證式國(guó)債是一種可以上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購(gòu)買(mǎi)者提前兌取的憑證式國(guó)債，不能在原額度內(nèi)繼續(xù)出售C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付D.各金融機(jī)構(gòu)均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)【答案】C47、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權(quán)型證