證券從業(yè)之金融市場基礎知識考試題庫資料

單選題（共50題）1、（2019年真題）報價驅動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、證券交易機制的主要目標包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A3、中國銀行間衍生品市場推出的業(yè)務包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B4、在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟的分析，主要探討各經(jīng)濟指標和經(jīng)濟政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟指標分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A5、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應中央國債登記公司B.上海證券交易所對應中央國債登記公司C.深圳證券交易所對應中央國債登記公司D.銀行間市場對應中國證券登記結算總公司【答案】A6、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、下列不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調節(jié)工具B.常備借貸便利C.抵押補充貸款D.消費者信用控制【答案】D8、私募基金可釆用的組織形式包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A9、股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產時對剩余資產的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級管理人員【答案】C12、（2020年真題）資產證券化最早起源于（）A.美國B.英國C.德國D.希臘【答案】A13、信息披露的主體不包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券監(jiān)管者C.證券旁觀者D.證券交易者【答案】C14、2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，將在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點（），支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設。A.注冊制B.核準制C.審批制D.備案制【答案】A15、證券投資人可分為()。Ⅰ．機構投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個人投資者Ⅳ．國家投資者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、（2020年真題）兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）A.結構化金融衍生工具B.金融互換C.金融期權D.金融期貨【答案】B17、各國中央銀行通常采用的操作目標主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D18、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級債券信用債券B.次級債券資本補充債券C.信用債券資本補充債券D.信用債券擔保債券【答案】B19、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B20、每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A21、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B22、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A23、證券投資基金投資存在的風險主要有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、基金的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列關于金融衍生工具聯(lián)動性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動B.通常，金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎變量的聯(lián)動關系可以是簡單的線性關系D.金融衍生工具與基礎變量的聯(lián)動關系不可能是分段函數(shù)【答案】D26、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A27、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A28、證券交易所的職能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D29、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個月；半個月B.2個月；15個工作日C.1個月；15個工作日D.1個月；半個月【答案】B30、下面關于風險的說法錯誤的是（）。A.風險轉移是指投資者通過購買某種金融產品或采取某些合法的手段將風險轉嫁給愿意和有能力承接的主體B.市場風險包括股票價格風險、債券價格風險、商品價格風險、金融衍生品價格風險等C.某債券發(fā)行人不能如期還本付息、債券發(fā)行人破產倒閉，這對債券持有人而言，就發(fā)生了風險事件D.風險識別是進行風險管理的后續(xù)工作【答案】D31、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、下列各項中屬于不動產投資信托基金匯總的基礎設施的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B33、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開放式基金C.公募基金；私募基金D.主動型基金；被動型基金【答案】A34、（2019年真題）股票價格指數(shù)的編制步驟錯誤的是（）。A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.數(shù)字化【答案】D35、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內機構投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產管理計劃允許的行為不包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B36、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過（）等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B37、優(yōu)先股一般情況下沒有表決權，只有在特殊環(huán)境下，如()A.普通股票股東缺席時B.經(jīng)董事會表決準許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權益的議案時D.經(jīng)監(jiān)事會允許后【答案】C38、下列說法中正確的是（）。A.集合競價中可能存在不同的成交價B.連續(xù)競價中未能成交的委托自動進人開盤集合競價C.集合競價是指在規(guī)定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式D.可實現(xiàn)最大成交量的價格為連續(xù)競價確定成交價的原則之一【答案】C39、首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C40、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過程是（）。A.“議價→定價→競價”B.“定價→議價→定價”C.“競價→議價→定價”D.“定價→競價→定價”【答案】D42、影響股票價格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、趙某持有S公司1萬股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元，3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買人，5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.趙某B.錢某C.孫某D.李某【答案】C44、以下關于中央銀行資產業(yè)務的說法,正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、商業(yè)銀行發(fā)行次級債務，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D46、（2021年真題）根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關于其主要內容正確的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D48、中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司應當開展