證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、在證券研究報告發(fā)布之前，制作報告的相關人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后（）個交易日內向協(xié)會報告，并于（）個交易日內提交重大事項報告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】A3、有限責任公司股東認足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。?A.全體股東共同委托的代理人B.三分之二以上股東指定的代表C.任何一名股東D.出資比例最高的股東【答案】A4、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D5、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，除特別規(guī)定之外，對因保密側業(yè)務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的業(yè)務包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經（）或者國務院授權的部門核準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券登記結算機構C.證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】A8、根據《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A.持有一種權益類證券的市值不超過總資產的30%B.持有一種權益類證券的市值不超過注冊資本的30%C.持有一種權益類證券的成本不超過凈資產的30%D.持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%【答案】D9、（2016年真題）證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）來設立。A.監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制B.投資決策機構——自營業(yè)務部門的二級體制C.董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制D.董事會——投資決策部門的二級體制【答案】C10、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D11、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、根據《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】A14、承銷機構在承銷公司債券過程中，有（）行為的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關監(jiān)管措施。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D15、下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性?！敬鸢浮緾16、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢查董事會和經理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司【答案】A17、下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D18、不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B19、對證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。A.完整、客觀、準確的運用有關信息、資料B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見C.引用有關信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權人D.謹慎、誠實、勤勉盡責【答案】C20、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度。下列關于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司為120分B.分類評價每季度進行一次C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進行相應加分或扣分【答案】D21、出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權結構清晰【答案】C22、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.5B.10C.15D.20【答案】A23、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】D24、根據《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準則的行為是（）。A.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求C.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項【答案】C25、（2019年真題）內幕信息的知情人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、下面關于證券公司代銷金融產品的基本原則說法正確的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A27、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務活動C.延長整改期限D.不予理睬【答案】B28、在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、根據《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產（）的，屬于公司的內幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C30、上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D31、下列選項中，錯誤的是（）。A.擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告D.證券公司、證券投資咨詢機構的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應當履行公司內部跨越隔離墻審批程序【答案】B32、公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送（）。A.季度報告B.上一年年度報告C.財務會計報告D.中期報告【答案】D33、公司的經營范圍由（）規(guī)定。A.公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會協(xié)議D.董事會決議【答案】A34、按照《證券公司內部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C35、（2016年真題）下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內容有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機構及其保薦代表人開展盡職調查和其他相關工作的，中國證監(jiān)會可以責令改正，并對相關單位和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，采取（）個月到（）個月內不接受相關單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關文件，對責任人采取認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60【答案】B37、擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A38、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。A.2B.3C.5D.7【答案】B39、下列情形發(fā)生時，股東大會應召開臨時股東大會的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于()。A.1／2B.1／4C.1／3D.2／3【答案】C42、下列關于公司財務會計制度的表述，說法錯誤的是（）。A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C.對于公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【答案】A43、（2019年真題）根據《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C44、（2019年真題）下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近（）個月內因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查的，不得擔任財務顧問。A.12B.24C.36D.48【答案】C46、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（）。A.當證券公司出現(xiàn)設立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責，甚至責令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其審計結束之日起兩個月內將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構C.證券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B47、下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B48、